Москва
+7-929-527-81-33
Вологда
+7-921-234-45-78
Вопрос юристу онлайн Юридическая компания ЛЕГАС Вконтакте

Порядок проведения очередного собрания участников Общества с ограниченной ответственностью

Обновлено 19.10.2017 08:41

 

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО

ЭТАП 1.

ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО

Подготовка к проведению очередного общего собрания участников ООО проводится путем принятия уполномоченным органом решения о проведении очередного общего собрания участников ООО.

 

1. Принятие решения о проведении очередного общего собрания участников ООО

Переход к этапу 2

ЭТАП 2.

УВЕДОМЛЕНИЕ УЧАСТНИКОВ ООО О ПРОВЕДЕНИИ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ

1. Направление уведомления о проведении очередного общего собрания участников ООО

После направления уведомления процедура по подготовке, созыву и проведению очередного общего собрания может быть реализована по двум вариантам.

ВАРИАНТ 1. Если после получения уведомления участники общества не желают направлять (предъявлять) доп. предложения или если общество не получило от участников дополнительных предложений, то переходим к этапу 5.

ВАРИАНТ 2. Если же участники желают их направить, то необходимо пройти соответственно в этап 3, и, когда общество получило предложения от участников, переходим к этапу 4.

Н

Е

О

Б

Я

З

А

Т

Е

Л

Ь

Н

Ы

Й

ЭТАП 3.

ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ ООО ПРЕДЛОЖЕНИЙ

1. Направление (предъявление) предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

Переход к этапу 4

или

2. Направление (предъявление) предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

Переход к этапу 4

или

3. Направление (предъявление) предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов и требования о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

Переход к этапу 4

Н

Е

О

Б

Я

З

А

Т

Е

Л

Ь

Н

Ы

Й

ЭТАП 4.

РАССМОТРЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕСТВА И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ РАССМОТРЕНИЯ

1. Получение ООО предложений

2. Рассмотрение предложений участников ООО

3. Принятие решения по результатам рассмотрения предложений участников

Переход к этапу 5

ЭТАП 5.

ПРОВЕДЕНИЕ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО

1. Регистрация участников ООО, прибывших на очередное общее собрание

2. Открытие общего собрания участников, выборы председательствующего и организация ведения протокола

3. Внесение участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня

4. Утверждение повестки дня общего собрания участников ООО

5. Принятие решений по вопросам повестки дня общего собрания участников

6. Занесение результатов голосования в протокол общего собрания участников

Переход к этапу 6

ЭТАП 6.

НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

1. Направление копий протокола очередного общего собрания участников ООО

 

ЭТАП 1. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ

1.1. Принятие решения о проведении очередного общего собрания участников ООО

основные применимые нормы:

- ст. ст. 32, 34, 36, 38, 40, 41 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. 54 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 2, 6, 8, пп. 5, 7 п. 10, п. 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Требования к порядку созыва, подготовки и проведения общего собрания участников определены Законом об ООО. Вместе с тем по единогласному решению участников уставом может быть установлен порядок, отличный от предусмотренного законом и иными правовыми актами. Закрепленный таким образом порядок не должен лишать участников права на получение информации о собрании и на участие в нем (пп. 5 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Орган, принимающий решение о проведении очередного общего собрания участников

1. Исполнительный орган (ст. 34 Закона об ООО).

2. Совет директоров (наблюдательный совет) - если такой орган существует в обществе и к его компетенции уставом отнесены вопросы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания участников (пп. 10 п. 2.1 ст. 32).

Подробнее

Порядок деятельности исполнительного органа общества (единоличного и коллегиального) и совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом ООО (п. 2 ст. 32, п. 4 ст. 40 и п. 2 ст. 41 Закона об ООО).

Учитывая, что Закон об ООО не содержит положений о том, какие действия должны быть совершены для созыва общего собрания, необходимо руководствоваться уставом ООО.

Если уставом общества не установлен порядок созыва и проведения очередного общего собрания участников, то представляется целесообразным руководствоваться положениями ст. 54 Закона об акционерных обществах, поскольку установленный в ней порядок не противоречит императивным положениям Закона об ООО и регулирует схожие отношения. Опираясь на положения указанной статьи, можно сделать вывод, что орган, в компетенции которого согласно уставу общества находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников общества, должен принять решение о созыве очередного общего собрания.

Сроки принятия решения о проведении очередного общего собрания участников ООО

Решение должно быть принято в период до 31 марта.

Подробнее

Дата проведения очередного общего собрания участников общества определяется уставом общества (ст. 34 Закона об ООО).

Закон об ООО не устанавливает сроков принятия решения о проведении очередного общего собрания. Поскольку уполномоченный орган должен уведомить участников о проведении очередного общего собрания не позднее чем за 30 дней до его проведения, если меньший срок не предусмотрен уставом общества (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО), к моменту такого уведомления решение должно быть принято. С учетом того что в соответствии с абз. 2 ст. 34 Закона об ООО очередное общее собрание участников может быть проведено в период с марта по апрель включительно, решение принимается до 31 марта.

Содержание решения о созыве очередного общего собрания участников ООО

Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержит положений, устанавливающих обязанность принимать решение о проведении общего собрания, а также не регламентирует его содержание. Вместе с тем на практике органу, созывающему очередное общее собрание, рекомендуется принимать данное решение.

В данном решении рекомендуется указывать следующее.

1. Наименование органа, принявшего решение о проведении общего собрания участников ООО.

2. Дату, время и место проведения очередного общего собрания.

Подробнее

Общество должно создать максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Порядок проведения общего собрания в части, не урегулированной Законом об ООО, может быть установлен уставом общества, его внутренними документами и решением общего собрания (п. 1 ст. 37 Закона об ООО). Такой порядок целесообразно регламентировать, например, положением об общем собрании, утверждаемым общим собранием (п. 1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата проведения собрания должна соответствовать дате, установленной уставом. Если уставом определен только период, в течение которого должно быть проведено собрание, созывающий его орган самостоятельно определяет точную дату проведения собрания.

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

Общее собрание проводится в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в доступном для всех участников общества месте (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н). Подробнее по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Если в уставе предусмотрено проведение общего собрания в месте, отличном от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы участников и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

3. Форма проведения очередного общего собрания.

Подробнее

Очередное общее собрание участников ООО может быть проведено только в форме совместного присутствия, поскольку основной вопрос данного собрания - утверждение годовой балансовой отчетности (абз. 2 п. 1 ст. 38 Закона об ООО).

4. Повестка дня очередного общего собрания (абз. 2 ст. 34 Закона об ООО).

Подробнее

Вопрос 1. Утверждение годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов.

Вопрос 2. Иные вопросы, отнесенные п. 2 ст. 33 Закона об ООО и уставом общества к компетенции общего собрания.

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен соответствующий вопрос и кем были выдвинуты кандидаты в члены органов общества (п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В судебной практике существует позиция, согласно которой при обсуждении вопроса "разное" в повестке дня общего собрания участников рассматриваются малозначительные процедурные вопросы, которые не затрагивают права и интересы участников общества. Решение, принятое в нарушение требования к содержанию данного вопроса, может быть признано недействительным (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26.02.2013 по делу N А82-6176/2012).

5. Порядок сообщения о проведении общего собрания участников общества.

Подробнее

Согласно п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления порядок уведомления о проведении общего собрания должен обеспечивать участникам возможность надлежащим образом подготовиться к нему.

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия для лица наступают с момента доставки ему или его представителю юридически значимого сообщения. Сообщение считается доставленным, даже если оно поступило адресату, но в силу обстоятельств, зависящих от последнего, не было ему вручено или он не ознакомился с сообщением.

Данные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

По общему правилу, если иной порядок не установлен уставом общества, уведомление о созыве общего собрания направляется заказным письмом по адресам, указанным в списке участников общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Иные способы уведомления:

- по электронной почте.

Нарушение порядка извещения участников о проведении общего собрания является основанием для признания решения такого собрания недействительным (Постановления ФАС Дальневосточного округа от 18.07.2011 N Ф03-2332/2011, ФАС Московского округа от 02.06.2011 N КГ-А41/3368-11, ФАС Центрального округа от 29.06.2011 по делу N А09-8456/2010). Обязанность доказать факт надлежащего извещения может быть возложена на общество. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Целесообразно установить способ уведомления по электронной почте только в качестве дополнительного. Можно предусмотреть, что юридические последствия возникают с момента исполнения обязанности по направлению уведомления основным способом, определенным в уставе (например, заказным письмом или электронным письмом с приложением квалифицированной электронной подписи). Это позволит избежать споров о моменте уведомления участника о дате и времени проведения общего собрания и, соответственно, о моменте возникновения прав и обязанностей участника и общества в связи с направлением такого уведомления;

- в печатном издании.

Согласно судебной практике, если в уставе не указано средство массовой информации, в котором может быть размещено сообщение о проведении общего собрания, а СМИ, в котором размещено данное сообщение, не обеспечивает фактического уведомления участников, они не считаются надлежащим образом уведомленными о проведении собрания. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

- на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Данный порядок извещения может быть предусмотрен уставом или внутренними документами как дополнительный способ уведомления участников.

6. Информация и материалы, подлежащие предоставлению участникам ООО при подготовке к собранию.

Подробнее

Перечень информации и материалов, подлежащих предоставлению при подготовке проведения общего собрания, указан в п. 3 ст. 36 Закона об ООО. В него входят:

- годовой отчет общества;

- заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества (если в обществе создан данный орган);

- заключение аудитора общества по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов общества (если проведение такой проверки обязательно для общества или ранее общее собрание принимало решение о ее проведении);

- сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества и ревизионную комиссию (ревизоры) общества (если в повестку дня очередного общего собрания включен вопрос об избрании исполнительного органа, совета директоров и ревизионной комиссии).

Согласно пп. 7 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления рекомендуется предоставить участникам ООО информацию, необходимую для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов в члены совета директоров и других органов общества, включая сведения об опыте и биографии, а также о соответствии требованиям, предъявляемым к членам органов общества, если данные требования установлены законодательством. Если рассматривается вопрос о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации или управляющему, целесообразно предоставить участникам соответствующую информацию о такой организации (включая сведения о ее связи с лицами, контролирующими общество) или управляющем;

- проект изменений и дополнений, вносимых в устав общества, или проект устава общества в новой редакции, проекты внутренних документов общества (если в повестку дня очередного общего собрания включен вопрос о внесении изменений в устав или принятии устава в новой редакции и (или) принятии внутренних документов общества).

В соответствии с пп. 5 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления рекомендуется предоставить участникам ООО материалы, содержащие обоснование решения о внесении изменений в устав общества и внутренние документы, таблицы, в которых отражено сравнение вносимых изменений с действующей редакцией, и информацию о последствиях, которые наступят в случае принятия данного решения (если вопрос о его принятии включен в повестку общего собрания);

- иная информация (материалы).

Перечень информации, которую необходимо предоставить участникам ООО при подготовке к проведению общего собрания, рекомендуется расширить (п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Целесообразно предусмотреть в уставе ООО обязанность общества предоставлять участникам следующие материалы:

- информацию о кандидатах в аудиторы общества, необходимую для формирования представления об их профессиональных качествах и независимости, включая наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является кандидат, описание проводимых при отборе внешних аудиторов процедур, которые обеспечивают их независимость и объективность, сведения о вознаграждении, которое планируется выплатить аудиторам за услуги (включая сведения о компенсационных выплатах и других расходах, связанных с привлечением аудитора), и иных существенных условиях договоров, заключаемых с аудиторами;

- сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня (если данный орган сформирован). Указанные материалы рекомендуется включать в состав протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором такие мнения были высказаны;

- материалы, подтверждающие необходимость принятия решений об увеличении или уменьшении уставного капитала, одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью и содержащие информацию о последствиях для общества, которые наступят в случае принятия этих решений (если вопрос об их принятии включен в повестку дня);

- перечень лиц, признаваемых заинтересованными в сделке, с указанием оснований, по которым такие лица признаются заинтересованными (если в повестку дня включен вопрос об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность);

- обоснование предлагаемого распределения чистой прибыли с пояснениями и экономическим обоснованием потребности направить определенную часть прибыли на собственные нужды;

- сведения о корпоративных действиях, которые повлекли ухудшение прав участников на распределение прибыли и (или) размывание их долей, а также о судебных решениях, которыми установлены факты использования участниками иных, помимо распределения прибыли и ликвидационной стоимости, способов получения дохода за счет общества;

- другие материалы и информацию по вопросам, указанным в повестке дня общего собрания.

Информация и материалы должны быть предоставлены для ознакомления в помещении исполнительного органа ООО всем участникам в течение 30 дней до проведения общего собрания, если меньший срок не предусмотрен уставом. По требованию участника общество обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (абз. 3 п. 3, п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Рекомендуется не отказывать участнику в ознакомлении с материалами, если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование участника в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами. При наличии существенных недостатков целесообразно незамедлительно сообщить о них участнику, чтобы он мог своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Если порядок и способы получения информации не определены уставом, она должна быть направлена вместе с уведомлением о созыве общего собрания (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок предоставления материалов, относящихся к общему собранию, должен обеспечить участникам возможность надлежащим образом подготовиться к нему (п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Порядок ознакомления участников общества с материалами и информацией, относящимися к общему собранию, может быть регламентирован уставом общества (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Обществу рекомендуется размещать на своем сайте в сети Интернет материалы, относящиеся к общему собранию, информацию о проезде к месту его проведения, примерную форму доверенности, которую участник может выдать представителю для участия в собрании, сведения о порядке удостоверения такой доверенности (п. 6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен каждый из включенных в нее вопросов и кем были выдвинуты кандидаты в члены органов общества (п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно судебной практике непредоставление участнику информации и материалов, необходимых для подготовки к общему собранию, признается существенным нарушением. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

7. Форма и текст бюллетеня (если голосование проводится по бюллетеням).

обратите внимание!

Участник не вправе требовать признания незаконным бездействия единоличного исполнительного органа ООО в части непроведения очередного общего собрания участников и требовать проведения такого собрания в судебном порядке. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

ЭТАП 2. УВЕДОМЛЕНИЕ УЧАСТНИКОВ ООО О ПРОВЕДЕНИИ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ

2.1. Направление уведомления о проведении очередного общего собрания участников ООО

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1.1.1, 1.1.2, 2, 4 - 6, 8, пп. 5, 7 п. 10, п. 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

После принятия решения о проведении очередного общего собрания участников ООО орган, созывающий очередное общее собрание, согласно ст. 36 Закона об ООО, обязан уведомить об этом каждого участника общества. Уведомление осуществляется в порядке ст. 36 Закона об ООО.

Срок направления уведомления о созыве очередного общего собрания участников

Уведомление должно быть направлено не позднее 31 марта.

Подробнее

Уведомление о созыве очередного общего собрания направляется не позднее чем за 30 дней до его проведения, если меньший срок не установлен уставом общества (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО). Поскольку очередное общее собрание участников должно быть проведено не позднее 30 апреля, уведомление о его проведении должно быть направлено участникам общества не позднее 31 марта.

Подробнее по данному вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Порядок уведомления о созыве очередного общего собрания участников

Уведомление о созыве общего собрания участников общества направляется каждому участнику заказным письмом по адресу, указанному в списке участников общества, или иным способом, предусмотренным уставом общества (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Подробнее по вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Если известен фактический адрес участника, отличающийся от адреса, указанного в списке участников общества, уведомление следует направлять по фактическому адресу (см. Постановление ФАС Северо-Кавказского округа от 04.10.2010 по делу N А53-11143/2009).

Подробнее об иных способах уведомления см. п. 1.1 настоящего Путеводителя (раздел "Содержание решения о созыве очередного общего собрания участников ООО")

Содержание уведомления о созыве очередного общего собрания участников

Уведомление о проведении очередного общего собрания участников ООО должно содержать информацию, указанную в решении о проведении очередного общего собрания, принятом уполномоченным органом общества, а именно:

1. Дата, время и место проведения общего собрания участников общества.

Подробнее см. п. 1.1 настоящего Путеводителя (раздел "Содержание решения о созыве очередного общего собрания участников ООО")

обратите внимание!

Помимо сведений, которые должны содержаться в уведомлении о проведении собрания согласно законодательству, в данном документе рекомендуется указать следующее (п. 5 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

- место проведения общего собрания, включая помещение, в котором оно будет проводиться;

- документы, которые необходимо предъявить для пропуска в это помещение.

2. Форма проведения общего собрания участников общества.

Подробнее

Поскольку основной вопрос очередного общего собрания - утверждение годовой балансовой отчетности, такое собрание может быть проведено только в форме совместного присутствия (абз. 2 п. 1 ст. 38 Закона об ООО).

3. Повестка дня очередного общего собрания участников общества.

Подробнее

Вопрос 1. Утверждение годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов.

Вопрос 2. Иные вопросы, отнесенные п. 2 ст. 33 Закона об ООО и уставом общества к компетенции общего собрания.

4. Информация о порядке и способе получения информации (материалов), подлежащих предоставлению участникам общества (если данные порядок и способ предусмотрены уставом).

Подробнее см. п. 1.1 настоящего Путеводителя (раздел "Содержание решения о созыве очередного общего собрания участников ООО")

Последствия нарушения порядка уведомления о проведении очередного общего собрания ООО

Закон об ООО устанавливает, что собрание, созванное с нарушением порядка, установленного ст. 36 Закона об ООО, является правомочным, только если в собрании приняли участие все участники общества.

Таким образом, в случае нарушения порядка уведомления проведенное собрание является неправомочным и принятые на нем решения могут быть оспорены участником, не принимавшим участие в собрании, в порядке ст. 43 Закона об ООО. Подробнее по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

По вопросу о том, что признается доказательством извещения участника о проведении общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

обратите внимание!

Нарушение порядка созыва общего собрания участников ООО влечет наложение административной ответственности на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

ЭТАП 3. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ ООО ПРЕДЛОЖЕНИЙ

3.1. Направление (предъявление) предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. ст. 53, 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Закон об электронной подписи);

- п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

После получения уведомления о проведении очередного общего собрания любой участник ООО вправе вносить предложения о включении в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО дополнительных вопросов.

Срок направления предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов

Участники могут внести предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов не позднее чем за 15 дней до даты проведения собрания (п. 2 ст. 36 Закона об ООО). Уставом может быть предусмотрен меньший срок (п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок направления (предъявления) участниками ООО предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания

Законом об ООО не урегулирован порядок направления (предъявления) предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников и не запрещено определить указанный порядок в уставе или ином внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общих собраний участников ООО.

Обществу следует разработать удобный для участников порядок направления предложений о включении вопросов в повестку дня. Порядок рекомендуется установить таким образом, чтобы использовались современные средства связи и обмен информацией осуществлялся в электронном виде (п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Если порядок направления (предъявления) участниками ООО предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня не отражен во внутренних документах общества, следует руководствоваться п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н, поскольку он не противоречит императивным нормам Закона об ООО и регулирует схожие отношения.

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Анализ судебной практики показывает, что отсутствие в уставе общества четкого порядка направления (предъявления) предложений может привести к злоупотреблениям со стороны органа, в компетенции которого находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников. В частности, орган может не исполнять требование, ссылаясь на его неполучение (Постановления ФАС Северо-Западного округа от 24.01.2007 по делу N А56-36319/2005; от 16.01.2006 N А56-43884/2004; Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 17.08.2010 N 17АП-7885/2010-ГК по делу N А71-946/2010).

Чтобы избежать возможных злоупотреблений, настоятельно рекомендуется установить порядок направления предложений в уставе или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общих собраний участников ООО.

Способы направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО

1. Направление почтовой связью или через курьерскую службу (абз. 2 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Предложение может быть направлено:

- по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа, содержащемуся в ЕГРЮЛ;

- по адресу управляющего или по адресу (месту нахождения) постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации общества, содержащемуся в ЕГРЮЛ;

- по адресам, указанным в уставе ООО или внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общего собрания участников.

2. Вручение под подпись (абз. 3 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Предложение может быть вручено:

- лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа ООО, председателю совета директоров (наблюдательного совета);

- корпоративному секретарю или иному лицу, если они уполномочены уставом либо внутренними документами ООО принимать письменную корреспонденцию от единоличного исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора), аудитора, участников общества.

3. Направление иным способом.

Подробнее

Предложение может быть направлено в том числе посредством электрической связи, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почты с использованием электронной подписи или другими способами, если это предусмотрено уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания участников (абз. 4 п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н).

Содержание предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО

Подробнее

Закон об ООО не содержит положений, регламентирующих содержание предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня очередного общего собрания. Положение о содержании предложения закреплено в п. п. 3 - 4 ст. 53 Закона об АО и касается предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров.

Положения п. п. 3 - 4 ст. 53 Закона об АО о содержании предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров в соответствии со ст. 6 ГК РФ по аналогии могут быть применены к предложению о включении дополнительных вопросов в повестку дня очередного общего собрания участников ООО. Это обусловлено следующими обстоятельствами:

- цели, ради которых направляются предложение о проведении общего собрания акционеров и требование о включении дополнительных вопросов, одинаковы;

- Закон об ООО не содержит императивных положений, которым бы противоречили положения п. п. 3 - 4 ст. 53 и п. 4 ст. 55 Закона об АО.

Содержание предложений:

Закон об ООО не содержит положений регламентирующих содержание предложения, однако на практике рекомендуется указывать в нем следующие сведения:

1. Данные об участнике (участниках) общества, вносящем предложение.

Подробнее

Если участники общества, направляющие предложения, являются физическими лицами, необходимо указывать их паспортные данные или данные свидетельства о рождении и паспортные данные законного представителя, если участником общества является несовершеннолетний в возрасте до 14 лет.

Если же участники - юридические лица, необходимо указывать фирменные наименования, ИНН и ОГРН.

обратите внимание!

Указание данной информации необходимо для того, чтобы общество могло идентифицировать лиц, направивших требование.

2. Формулировки дополнительных вопросов.

Подробнее

Предложение о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников общества может также содержать формулировки решений по предлагаемым вопросам.

3. Обоснование необходимости рассмотрения каждого из предлагаемых вопросов.

4. Перечень информации и материалов, подлежащих предоставлению участникам ООО по данным вопросам.

5. Подпись лица, направляющего предложение о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО.

Документы, прилагаемые к предложениям о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО

Закон об ООО не содержит положений, устанавливающих, какие документы должны быть приложены к предложению, чтобы подтвердить наличие у лица права на его направление (предъявление). Однако неприложение документов, подтверждающих наличие права, может явиться основанием для отказа в принятии предложения, в связи с чем рекомендуем прилагать к нему следующие документы:

Лицо, подписывающее предложение

Документы

Участник ООО - физическое лицо

Не нужны, так как сведения обо всех участниках общества содержатся в списке участников, который в соответствии со ст. 31.1 Закона об ООО должно вести и хранить общество

обратите внимание!

В случае наличия спора по поводу того, кто является участниками общества, рекомендуется прикладывать выписку из ЕГРЮЛ, содержащую сведения об участниках общества

Представитель участника - физического лица

Нотариальная доверенность от участника ООО или ее нотариальная копия

обратите внимание!

В случае наличия спора по поводу того, кто является участниками общества, рекомендуется прикладывать выписку из ЕГРЮЛ, содержащую сведения об участниках общества

Законный представитель участника - недееспособного или несовершеннолетнего лица

Документ, удостоверяющий статус законного представителя (например, свидетельство о рождении участника, акты органов опеки и попечительства, решение суда)

обратите внимание!

В случае наличия спора по поводу того, кто является участниками общества, рекомендуется прикладывать выписку из ЕГРЮЛ, содержащую сведения об участниках общества

Лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени участника - юридического лица

Документ, подтверждающий полномочия на подписание требования от имени участника - юридического лица: протокол об избрании, решение единственного акционера (участника).

Выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об участниках ООО

обратите внимание!

Прилагать данный документ рекомендуется в целях подтверждения наличия у лица права направлять предложение. Особенно данная рекомендация актуальна при наличии спора по поводу того, кто является участниками общества

Представитель по доверенности участника - юридического лица

Доверенность от участника ООО Документы, подтверждающие полномочия лица выдавшего доверенность: протокол об избрании, решение единственного акционера (участника).

Выписка из ЕГРЮЛ, содержащая сведения об участниках ООО

обратите внимание!

Прилагать данный документ рекомендуется в целях подтверждения наличия у лица права направлять предложение. Особенно данная рекомендация актуальна при наличии спора по поводу того, кто является участниками общества

Последствия нарушения порядка направления (предъявления) предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников

В случае нарушения порядка направления предложений исполнительный орган или совет директоров (наблюдательный совет) имеет право не включать в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников дополнительные вопросы, ссылаясь на неполучение предложений об их включении.

3.2. Направление (предъявление) предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. ст. 53, 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Порядок направления (предъявления) предложений о выдвижении кандидатов в органы управления ООО

Законом об ООО не урегулирован вопрос представления предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) общества. Вместе с тем в п. 4 ст. 36 Закона об ООО установлен порядок представления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников общества. Согласно данному положению любой участник общества вправе вносить предложения о включении в повестку дня общего собрания дополнительные вопросы не позднее чем за 15 дней до его проведения, если уставом не предусмотрен более короткий срок.

Поскольку Закон об ООО не содержит императивных норм, запрещающих применение данного порядка к порядку предъявления предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) общества, предложение о выдвижении кандидатов может быть предъявлено в порядке предъявления предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня.

Обществу следует разработать удобный для участников порядок направления предложений о выдвижении кандидатов. Порядок рекомендуется установить таким образом, чтобы использовались современные средства связи и обмен информацией осуществлялся в электронном виде (п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО

Срок направления предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

Участники ООО вправе вносить предложения о выдвижении кандидатов в органы управления ООО не позднее чем за 15 дней до даты собрания, если уставом не предусмотрен более короткий срок.

Содержание предложений о выдвижении кандидатов в органы управления ООО

Подробнее

Закон об ООО не содержит положений, регламентирующих содержание предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО. Положение о содержании предложений закреплено в п. п. 3 - 4 ст. 53 и п. 4 ст. 55 Закона об АО и касается предложений о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) АО.

Положения п. п. 3 - 4 ст. 53 и п. 4 ст. 55 Закона об АО о содержании предложения о выдвижении кандидатов в органы управления АО могут быть по аналогии применены к предложению о выдвижении кандидатов в органы управления ООО. Это обусловлено следующими причинами:

- цели, ради которых направляются предложение о выдвижении кандидатов в органы управления АО и предложение о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО, одинаковы, т.е. регулируют схожие отношения;

- Закон об ООО не содержит императивных положений, которые бы противоречили положениям п. п. 3 - 4 ст. 53 и п. 4 ст. 55 Закона об АО.

Содержание предложения:

- Данные об участниках общества, представляющих предложение.

Подробнее

Если участники общества, направляющие предложения, являются физическими лицами, необходимо указывать их паспортные данные или данные свидетельства о рождении и паспортные данные законного представителя, если участником общества является несовершеннолетний в возрасте до 14 лет.

Если же участники - юридические лица, необходимо указывать фирменные наименования, ИНН и ОГРН.

- Информация о том, в какой орган управления (контроля) выдвигается кандидат.

- Фамилия, имя, отчество кандидата и дата его рождения.

- Данные документа, удостоверяющего личность предлагаемого кандидата.

Подробнее

Серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ.

- Иные сведения, которые могут быть предусмотрены уставом или внутренним документом общества.

Подробнее

Например: информация об образовании кандидата; о месте работы и должностях, занимаемых им за последние несколько лет; перечень лиц, по отношению к которым кандидат является аффилированным лицом.

- Подпись лица, предъявляющего (направляющего) предложение о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО.

Документы, прилагаемые к предложению о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

К предложению рекомендуется приложить документы, подтверждающие полномочия лица на подачу данных предложений, а также документы, подтверждающие соответствие кандидатов требованиям, предъявляемым к кандидатам в органы управления (контроля) ООО, предусмотренным уставом общества или внутренним документом ООО.

Документы, подтверждающие полномочия лица на внесение предложения о выдвижении кандидата в органы управления (контроля), аналогичны документам, подтверждающим право лица на внесение предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания.

Документы, подтверждающие полномочия лица на подписание предложения о включении дополнительных вопросов в повестку дня созываемого очередного общего собрания участников ООО

3.3. Направление (предъявление) предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов и требования о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

основные применимые нормы:

- ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. ст. 53, 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Участники общества могут направить одно предложение, содержащее и дополнительные вопросы, которые следует включить в повестку дня, и список кандидатов в органы управления (контроля).

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

Порядок направления данного предложения аналогичен порядку направления предложения о включении дополнительных вопросов

Содержание предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО

Предложение должно содержать ту же информацию, которая включается в предложение о включении дополнительных вопросов в повестку дня () и о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ().

Документы, прилагаемые к предложению о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля)

К предложению должны быть приложены те же документы, которые прилагаются к предложению о включении дополнительных вопросов в повестку дня () и к предложению о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО ().

ЭТАП 4. РАССМОТРЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ УЧАСТНИКОВ ООО И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ ПО ЕГО РЕЗУЛЬТАТАМ

4.1. Получение ООО предложений

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Момент получения обществом предложений

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Законом об ООО не установлен момент, с которого предложение считается полученным. Однако соответствующие нормы содержатся в п. 2.5 Положения N 12-6/пз-н. Закрепленный в нем порядок получения предложения в повестку дня может применяться при получении предложений о включении в повестку дня дополнительных вопросов и о выдвижении кандидатов в органы управления ООО, поскольку не противоречит нормам Закона об ООО и Гражданскому кодексу РФ.

Дата поступления предложения зависит от того, каким способом оно было направлено.

Способ направления

Момент получения

Посредством почтовой связи

1. Дата получения почтового отправления адресатом (если предложение направлено простым письмом или иным простым почтовым отправлением).

2. Дата вручения почтового отправления адресату под расписку (если предложение направлено заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением)

Посредством курьерской службы

Дата вручения курьером

Вручение под подпись

Дата вручения

Посредством электрической связи, электронной почты или иным способом, предусмотренным уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания

Дата, определенная уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания

обратите внимание!

Если уставом или иным внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания, не определена дата получения предложения, направленного электрической, электронной, факсимильной связью и т.п., не рекомендуется использовать данные способы направления предложения. Это связано со сложностями определения и доказывания сторонами факта и момента получения предложения адресатом.

4.2. Рассмотрение предложений участников ООО

основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

Орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, после получения предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) обязан рассмотреть данное предложение и принять решение (п. 2 ст. 36 Закона об ООО).

В процессе рассмотрения предложения орган, в компетенции которого согласно уставу общества находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников ООО, устанавливает следующее:

- соблюден ли порядок предъявления (направления) предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления (контроля) ООО, предусмотренный уставом или внутренним документом ООО, регулирующим деятельность общего собрания участников;

- относятся ли вопросы, предложенные к рассмотрению на очередном общем собрании участников, к компетенции общего собрания.

обратите внимание!

В ходе рассмотрения предложений участников ООО орган или лица, созывающие общее собрание участников общества, не вправе вносить изменения в формулировки дополнительных вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания участников общества и изложенных в соответствующих требованиях (п. 2 ст. 36 Закона об ООО). Подробнее по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

4.3. Принятие решения органом ООО по результатам рассмотрения предложений

основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 36, п. 1 ст. 43 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- п. 14 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Порядок принятия решения по результатам рассмотрения предложений

Порядок принятия решения зависит от того, в компетенции какого органа находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников ООО.

Компетентный орган

Порядок принятия решения

Единоличный исполнительный орган

Самостоятельно принимает решение о включении или об отказе во включении дополнительных вопросов в повестку дня, а также кандидатов в список на голосование

Коллегиальный исполнительный орган

Рассмотрение предложения и принятие решения осуществляются на заседании коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции и др.) в порядке, установленном уставом или внутренним документом общества

Совет директоров

Рассмотрение предложения и принятие решения осуществляются на заседании совета директоров в порядке, установленном уставом или внутренним документом общества

Содержание решения, принимаемого по результатам рассмотрения предложений участников общества

Закон об ООО не обязывает орган, в компетенции которого согласно уставу общества находится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний участников ООО, принимать такое решение, а также не регламентирует его содержание, однако на практике рекомендуется принимать данное решение, которое может содержать следующую информацию:

- сведения об органе, рассмотревшем предложения;

- сведения о лице (лицах), направившем рассматриваемые предложения;

- информацию о дате созываемого собрания, в повестку дня которого необходимо включить дополнительные вопросы или в список кандидатов к которому необходимо включить кандидатов;

- перечень вопросов, которые включены в повестку дня, и вопросов, во включении которых отказано, а также основания такого отказа;

Подробнее

Дополнительный вопрос не включается, если он:

1. Не относится к компетенции общего собрания участников ООО.

2. Не соответствует требованиям федеральных законов.

- перечень кандидатов, которые включены в список кандидатов для голосования в органы управления (контроля), и кандидатов, во включении которых отказано, с указанием оснований отказа.

Если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, содержание предложения в целом позволяет определить волю участника и подтвердить его право на направление предложения, рекомендуется не отказывать во включении предложенного вопроса в повестку дня общего собрания, а выдвинутого кандидата - в список кандидатур для избрания в орган общества. При наличии существенных недостатков рекомендуется заблаговременно сообщить о них участнику, предоставив ему тем самым возможность устранить эти недостатки до принятия исполнительным органом или советом директоров (наблюдательным советом) решения об утверждении повестки дня общего собрания и списка кандидатур для избрания в органы общества (п. 14 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Об изменении повестки дня орган, к компетенции которого относится вопрос подготовки, созыва и проведения общих собраний, обязан сообщить не позднее чем за 10 дней до даты проведения общего собрания (если иной срок не установлен в уставе общества). Сообщение об изменении повестки дня направляется в порядке, предусмотренном для направления сообщений о проведении общего собрания участников ООО (п. 2 ст. 36 Закона об ООО). Подробнее по вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Последствия нарушения порядка принятия решения органом ООО

Нарушение порядка подготовки общего собрания участников ООО влечет наложение штрафа от 20 до 30 тыс. руб. на должностных лиц и от 500 до 700 тыс. руб. - на юридических лиц (ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

В соответствии с п. 1 ст. 43 Закона об ООО в случае нарушения порядка принятия решение может быть признано судом недействительным по заявлению участника общества, не принимавшего участия в голосовании или голосовавшего против оспариваемого решения.

ЭТАП 5. ПРОВЕДЕНИЕ ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО

5.1. Регистрация участников ООО, прибывших для участия в очередном общем собрании

основные применимые нормы:

- ст. ст. 31.1, 32, 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. п. 17, 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Согласно общим положениям о порядке регистрации (ст. 37 Закона об ООО) перед открытием общего собрания все прибывшие участники, а также их представители должны быть зарегистрированы. Лица, не прошедшие регистрацию, лишаются права голосовать.

Поскольку Закон об ООО не устанавливает порядка регистрации участников, прибывших на собрание, общество вправе самостоятельно определить такой порядок в уставе или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания.

Предусмотренная обществом процедура регистрации участников общего собрания не должна создавать препятствий для участия в собрании. Ее необходимо регламентировать внутренним документом (п. 17 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Исчерпывающий перечень документов, которые должны быть представлены счетной комиссии для регистрации участников, следует установить во внутреннем документе, регулирующем подготовку и проведение общего собрания.

Время проведения регистрации участников

Начало: время, указанное в уведомлении о созыве общего собрания участников.

Конец: время, указанное в уведомлении о созыве собрания в качестве времени открытия общего собрания участников ООО.

Времени, отведенного на регистрацию, должно быть достаточно для того, чтобы все участники ООО, желающие принять участие в общем собрании, успели зарегистрироваться (п. 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Отсутствие времени начала регистрации участников в уведомлении о проведении общего собрания может явиться основанием для оспаривания решений, принятых на таком собрании, поскольку такой факт может препятствовать своевременной регистрации участников (их представителей) и их участию в общем собрании участников ООО.

Лица, осуществляющие регистрацию участников

Регистрацию участников общего собрания могут осуществлять следующие лица.

1. Единоличный исполнительный орган.

Подробнее

Законом об ООО прямо не установлено, что регистрацию участников общего собрания осуществляет единоличный исполнительный орган. Однако уставом общества может быть предусмотрено, что данный орган осуществляет подготовку, созыв и проведение общих собраний. Поскольку регистрация участников общего собрания является одним из действий, осуществляемых на этапе проведения общего собрания, то в этом случае именно он должен осуществлять регистрацию участников общего собрания.

2. Лицо, созывающее общее собрание участников.

Подробнее

Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества, председатель ревизионной комиссии (ревизор) общества, аудитор или один из участников общества проводит регистрацию, если общее собрание участников ООО созвано соответственно советом директоров (наблюдательным советом), ревизионной комиссией (ревизором), аудитором или участниками общества. Это связано с тем, что именно такое лицо открывает общее собрание участников ООО в соответствии с пп. 10 п. 2.1 ст. 32 и п. 4 ст. 37 Закона об ООО.

3. Конкретное лицо или орган, обязанное осуществлять регистрацию участников общества, прибывших на собрание.

Подробнее

Такое лицо может быть определено внутренним документом общества, регламентирующим порядок проведения общих собраний участников. Если оно не определено внутренним документом общества, единоличный исполнительный орган либо лицо, созывающее собрание, вправе передать свои функции по регистрации любому иному лицу.

Количество лиц, осуществляющих регистрацию, должно быть достаточным для того, чтобы все участники ООО, желающие принять участие в общем собрании, успели зарегистрироваться (п. 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Порядок осуществления регистрации участников

1. Установление личности лица (его представителя), прибывшего для участия в собрании.

2. Проверка документов лица (его представителя) на предмет наличия права участвовать в общем собрании участников. См. подробнее: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

3. Проставление подписи в журнале регистрации (листе регистрации) лицом (его представителем), подтвердившим свое право на участие в общем собрании. Регистрация прибывшего на собрание участника общества подразумевает его волеизъявление на участие в голосовании по вопросам повестки дня.

Подробнее по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Документы, необходимые для установления личности лица (его представителя), прибывшего на собрание, и подтверждения его права на участие в общем собрании участников ООО

Лицо, подписывающее требование

Документы

Участник ООО

Паспорт

Представитель участника - физического лица

Паспорт представителя и нотариальная доверенность на право участвовать в общих собраниях общества от имени участника - физического лица с правом голоса по всем вопросам повестки дня

Законный представитель участника - недееспособного или несовершеннолетнего лица

Паспорт представителя и свидетельство о рождении (об усыновлении), акт об установлении опеки (попечительства), решение суда

Лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени участника - юридического лица

Паспорт лица, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица и решение об избрании лица на должность единоличного исполнительного органа. Кроме того, во избежание отказа в регистрации на собрании рекомендуется предоставлять выписку из ЕГРЮЛ юридического лица, чей представитель явился на собрание

Представитель по доверенности участника - юридического лица

Паспорт представителя юридического лица, доверенность на право участвовать в общих собраниях общества от имени участника - юридического лица с правом голоса по всем вопросам повестки дня и решение об избрании на должность единоличного исполнительного органа лица, выдавшего указанную доверенность

обратите внимание!

Члены совета директоров (наблюдательного совета), лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и члены коллегиального исполнительного органа общества, не являющиеся участниками ООО, могут участвовать в общем собрании участников общества с правом совещательного голоса (п. 3 ст. 32 Закона об ООО).

Проблемы, которые могут возникнуть при регистрации участников общего собрания

Основной проблемой, с которой могут столкнуться участники ООО (их представители), пришедшие на общее собрание, является несоответствие данных об участниках ООО, содержащихся в списке участников (ЕГРЮЛ), и данных, содержащихся в документах, представленных участником (его представителем) при регистрации. В целях предотвращения такого несоответствия участники ООО обязаны своевременно сообщать ООО об изменении своих данных (п. 3 ст. 31.1 Закона об ООО).

Нарушения прав участников ООО при осуществлении регистрации

Участник ООО (его представитель), пришедший на собрание, на этапе регистрации может столкнуться с необоснованным отказом в допуске на собрание либо с фактическим недопуском на собрание. В таком случае участник ООО имеет право обратиться в суд с требованием о признании недействительными решений, принятых на данном общем собрании, в связи с нарушением порядка проведения, установленного ст. 37 Закона об ООО. См.: подробнее по вопросу Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

5.2. Открытие общего собрания участников ООО, выборы председательствующего и организация ведения протокола

основные применимые нормы:

- ст. ст. 181.1, 181.2 ГК РФ;

- ст. ст. 32, 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

Согласно п. 3 ст. 37 Закона об ООО общее собрание участников открывается после регистрации участников, во время, указанное в сообщении о проведении собрания. Между тем Закон об ООО разрешает открыть общее собрание, не дожидаясь наступления времени, указанного в сообщении, если к этому моменту были зарегистрированы все участники.

Порядок открытия очередного общего собрания участников

1. Организация ведения протокола.

2. Определение кворума путем суммирования количества голосов, принадлежащих зарегистрированным для участия в собрании участникам ООО.

Подробнее

По вопросам определения кворума и последствиях принятия решения на общем собрании участников ООО в отсутствие кворума см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

3. Организация выбора председательствующего.

Общее собрание открывает исполнительный орган общества (лицо, возглавляющее коллегиальный исполнительный орган, если образование такого органа предусмотрено уставом ООО) либо председатель совета директоров (пп. 10 п. 2.1 ст. 32 и п. 4 ст. 37 Закона об ООО).

обратите внимание!

Решения общего собрания участников общества по всем процедурным вопросам проведения созванного собрания принимаются участниками в соответствии с п. 5 ст. 37 Закона об ООО, т.е. каждый участник имеет один голос (см. подробнее: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью ).

Организация ведения протокола общего собрания

Протокол является документом, доказывающим факт проведения собрания. Согласно п. 6 ст. 37 Закона об ООО обязанность по организации ведения протокола внеочередного общего собрания участников возлагается на исполнительный орган ООО, а в случае его отсутствия рекомендуется возлагать данную обязанность на председательствующего.

Под организацией ведения протокола на общем собрании участников ООО понимается назначение лица, составляющего протокол общего собрания участников и заносящего в него основные положения выступлений, имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня собрания, а также результаты голосования по каждому из вопросов. Кроме того, лицо, организующее ведение протокола общего собрания участников, обязано следить за правильностью его составления.

Несмотря на то что Закон об ООО регламентирует порядок принятия решений общего собрания участников общества и основания их оспаривания, рекомендуется следовать установленным гл. 9.1 ГК РФ общим правилам о решениях собраний, если они не противоречат специальным нормам Закона об ООО.

Так, п. 3 ст. 181.2 ГК РФ определено, что протокол подписывается председательствующим на собрании и секретарем. Однако Закон об ООО не предусматривает обязанности избрания секретаря общего собрания участников. Исходя из изложенного в правилах проведения общего собрания участников общества (в уставе или ином внутреннем документе в соответствии с п. 1 ст. 37 Закона об ООО) рекомендуется установить порядок избрания (назначения) секретаря собрания, а также обязанность по подписанию протокола секретарем и председателем общего собрания участников.

Содержание протокола общего собрания

Закон об ООО не устанавливает определенных требований к содержанию протокола. Такие требования предусмотрены п. п. 4, 5 ст. 181.2 ГК РФ и непосредственно зависят от способа проведения общего собрания участников.

Протокол о результатах очного голосования согласно п. 4 ст. 181.2 ГК РФ должен содержать следующую информацию:

1) дату, время и место проведения собрания;

2) сведения о лицах, принявших участие в собрании;

3) результаты голосования по каждому вопросу повестки дня;

4) сведения о лицах, проводивших подсчет голосов;

5) сведения о лицах, голосовавших против принятия решения собрания и потребовавших внести запись об этом в протокол.

В протоколе о результатах заочного голосования в соответствии с п. 5 ст. 181.2 ГК РФ должны быть указаны:

1) дата, до которой принимались документы, содержащие сведения о голосовании членов общества;

2) сведения о лицах, принявших участие в голосовании;

3) результаты голосования по каждому вопросу повестки дня;

4) сведения о лицах, проводивших подсчет голосов;

5) сведения о лицах, подписавших протокол.

Организация выбора председательствующего на общем собрании участников и его полномочия

Орган, созвавший очередное общее собрание участников, после открытия общего собрания участников выносит на голосование кандидатуру председательствующего из числа присутствующих участников ООО (представителей участников).

Председательствующий избирается путем открытого голосования простым большинством голосов, если иное не установлено уставом.

На общем собрании участников ООО председательствующий:

- оглашает повестку дня;

- включает в повестку дня дополнительные вопросы при условии, что на собрании присутствуют все участники ООО;

- оглашает информацию и обеспечивает участников материалами, относящимися к вопросам повестки дня;

- организует голосование по вопросам повестки дня;

- предоставляет участникам собрания, а также членам совета директоров (наблюдательного совета), единоличному исполнительному органу возможность высказаться относительно вопроса, поставленного на голосование;

- оглашает результаты голосования по каждому из вопросов повестки дня;

- подписывает протокол общего собрания участников.

5.3. Внесение участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня (только если на собрании присутствуют все участники)

основные применимые нормы:

- п. 7 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

После того как общее собрание участников ООО выбрало председательствующего на общем собрании, перед утверждением повестки дня в повестку дня могут быть включены дополнительные вопросы, предложенные для включения участниками, при условии присутствия на общем собрании всех участников ООО (п. 7 ст. 37 Закона об ООО). Подробнее по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Порядок внесения дополнительных вопросов в повестку дня проводимого общего собрания участников ООО

Участник ООО, желающий включить в повестку дня созванного собрания дополнительные вопросы, должен обратиться с предложением к председательствующему на общем собрании и при этом предложить точную формулировку вопроса, подлежащего включению в повестку дня.

Председательствующий на общем собрании рассматривает данное предложение и при отсутствии оснований для отказа вносит данный вопрос для последующего утверждения в рамках повестки дня общим собранием участников. Факт внесения дополнительных вопросов для утверждения в рамках повестки дня должен быть отражен в протоколе общего собрания участников ООО.

Отказ во включении дополнительных вопросов в повестку дня проводимого общего собрания участников ООО (абз. 2 п. 2 ст. 36 Закона об ООО)

Дополнительный вопрос не включается, если:

- не относится к компетенции общего собрания участников ООО;

- не соответствует требованиям федеральных законов.

Этот перечень оснований для отказа является исчерпывающим.

5.4. Утверждение повестки дня очередного общего собрания участников ООО

основные применимые нормы:

- п. 7 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО).

После того как общее собрание участников ООО выбрало председательствующего на общем собрании и в повестку дня внесены все вопросы, подлежащие рассмотрению, председательствующий предлагает всем участникам собрания утвердить проект повестки дня заседания.

Порядок утверждения повестки дня

Законом об обществах с ограниченной ответственностью не регламентирован порядок утверждения на общем собрании участников повестки дня.

В целях избежания рисков последующего оспаривания принятых на общем собрании участников решений, рекомендуется утверждать ее участниками общества, присутствующими на собрании (при наличии кворума), большинством голосов от общего числа голосов участников общества (п. 8 ст. 37 Закона об ООО не предусматривает квалифицированного большинства при принятии решения об утверждении повестки дня общего собрания, соответственно согласно абз. 3 п. 8 ст. 37 Закона об ООО такое решение может быть принято большинством голосов от общего числа голосов участников общества, если необходимость большего числа голосов не предусмотрена уставом общества).

обратите внимание!

В соответствии с п. 7 ст. 37 Закона об ООО общее собрание участников общества вправе принимать решения только по вопросам повестки дня, сообщенным участникам общества в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 36 Закона об ООО, за исключением случаев, если в данном общем собрании участвуют все участники общества.

В целях избежания рисков последующего оспаривания принятых на общем собрании участников решений по дополнительно внесенным в ходе собрания вопросам, рекомендуется утверждать их в составе повестки дня только в том случае, если на собрании присутствуют все участники. Утверждение таких вопросов в составе повестки дня рекомендуется проводить большинством голосов от общего числа голосов участников общества (на основании абз. 3 п. 8 ст. 37 Закона об ООО).

Нарушения при утверждении повестки дня общего собрания участников ООО

При утверждении повестки дня общего собрания участников могут быть допущены следующие нарушения:

- изменение формулировок вопросов повестки дня;

- включение дополнительных вопросов при отсутствии на собрании всех участников ООО.

При обнаружении данных нарушений участники могут обратиться в суд с требованием о признании недействительными решений, принятых на общем собрании, на основании п. 1 ст. 43 Закона об ООО.

5.5. Принятие на очередном общем собрании участников ООО решений по вопросам повестки дня

основные применимые нормы:

- ст. ст. 181.1, 181.2, 181.4 ГК РФ;

- п. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- ст. ст. 5, 8, 9, 14, 15, 19, 24, 25, 27, 37, 43 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. п. 1.1.5, 1.1.6, 20 - 22, 25, 27, 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

После утверждения повестки дня очередного общего собрания участников ООО председательствующий выносит на обсуждение общего собрания вопрос о принятии решения по каждому вопросу повестки дня. Перед голосованием возможно проведение обсуждения по каждому из вопросов повестки дня.

В протоколе должна быть отражена информация о лице (лицах), выступавшем по каждому вопросу, а также о содержании его выступления. Всем участникам должна быть предоставлена возможность беспрепятственно реализовать право голоса (п. 1.1.5 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При наличии в повестке дня собрания нескольких вопросов по каждому из них принимается самостоятельное решение, если иное не установлено единогласно участниками собрания (п. 2 ст. 181.2 ГК РФ).

Подробнее

Гражданский кодекс РФ устанавливает правило "один вопрос - одно решение", допуская иное только по единогласному решению участников собрания (п. 2 ст. 181.2 ГК РФ). Указанное правило применяется в современной корпоративной практике и призвано защитить миноритарных акционеров (участников) от недобросовестных действий исполнительных органов общества и контролирующих акционеров. Следует обратить внимание на то, что речь идет о единогласном решении именно участников собрания, а не всего общества (юридического лица). В то же время правила голосования, предусмотренные в Законе об ООО, во всех случаях требуют абсолютного большинства, т.е. большинства голосов всех участников общества.

Рекомендуется следовать упомянутым положениям Гражданского кодекса РФ. В соответствии с п. 8 ст. 37 Закона об ООО в уставе рекомендуется предусмотреть, что по каждому вопросу повестки дня общего собрания участников общества принимается самостоятельное решение, если иное не установлено единогласно участниками собрания.

Пунктом 1.1.6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления предусмотрено, что установленный обществом порядок ведения общего собрания должен обеспечивать всем лицам, присутствующим на собрании, возможность высказать свое мнение и задать интересующие вопросы. Собрание нужно проводить таким образом, чтобы участники могли принять обоснованные решения по всем вопросам повестки дня. В связи с этим следует предоставить участникам время, достаточное для выступлений по вопросам повестки дня и обсуждения данных вопросов (п. 25 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно п. 27 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления кандидатам, выдвинутым для избрания в члены органов управления общества, целесообразно присутствовать на соответствующем общем собрании, чтобы участники могли задать вопросы указанным кандидатам и оценить их.

Участникам собрания должна быть предоставлена возможность беспрепятственно общаться и консультироваться друг с другом по вопросам голосования, не нарушая порядок ведения собрания (п. 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение принимается путем голосования "за" или "против". При наличии соответствующих технических условий обществу рекомендуется создать систему, позволяющую принимать участие в голосовании с помощью электронных средств.

Решение считается принятым, если за его принятие отдано необходимое в соответствии с Законом об ООО количество голосов.

Подробнее

В качестве общего правила Гражданский кодекс РФ устанавливает, что решения принимаются простым относительным большинством, т.е. большинством участников собрания, а не всего общества. Пунктом 1 ст. 181.2 ГК РФ определен кворум собрания - не менее 50 процентов всех участников общества.

Согласно п. 1 ст. 181.1 ГК РФ правила гл. 9.1 ГК РФ применяются, если законом или в установленном им порядке не предусмотрено иное.

Закон об ООО содержит специальные правила регулирования в отношении принятия решения, а также определения кворума собрания.

Количество голосов, необходимое для принятия решений по вопросам повестки дня

Вопрос повестки дня

Количество голосов

Норма закона

Реорганизация или ликвидация общества

100 процентов голосов (единогласно)

абз. 2 п. 8 ст. 37 Закона об ООО

Предоставление дополнительных прав участнику (участникам) общества

100 процентов голосов (единогласно)

абз. 1 п. 2 ст. 8 Закона об ООО

Прекращение или ограничение дополнительных прав, предоставленных всем участникам общества

100 процентов голосов (единогласно)

абз. 3 п. 2 ст. 8 Закона об ООО

Возложение дополнительных обязанностей на всех участников общества, прекращение дополнительных обязанностей

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 9 Закона об ООО

Внесение в устав, изменение и исключение из устава ограничений максимального размера доли участника общества и возможности изменения соотношения долей участников общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 3 ст. 14 Закона об ООО

Увеличение уставного капитала общества на основании заявления участника (заявлений участников) общества о внесении дополнительного вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Увеличение номинальной стоимости доли участника общества, подавшего заявление о внесении дополнительного вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Изменение размеров долей участников общества в связи с увеличением уставного капитала на основании заявления участника (заявлений участников) общества о внесении дополнительного вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Увеличение уставного капитала общества на основании заявления третьего лица (третьих лиц) о принятии его (их) в общество и внесении вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Принятие третьего лица (третьих лиц) в общество

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Определение номинальной стоимости и размера доли третьего лица (третьих лиц), принимаемого в общество

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Изменение размеров долей участников общества в связи с увеличением уставного капитала на основании заявления третьего лица (третьих лиц) о принятии его (их) в общество и внесении вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Внесение изменений в устав общества, связанных с увеличением уставного капитала на основании заявления третьего лица (третьих лиц) о принятии его (их) в общество и внесении вклада

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 19 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, устанавливающих преимущественное право покупки доли или части доли в уставном капитале общества по заранее определенной уставом цене, в том числе изменение размера такой цены или порядка ее определения

100 процентов голосов (единогласно)

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, устанавливающих возможность воспользоваться преимущественным правом покупки не всей доли или не всей части доли в уставном капитале общества, предлагаемых для продажи

100 процентов голосов (единогласно)

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, предусматривающих возможность предложения доли или части доли в уставном капитале общества всем участникам общества непропорционально размерам их долей

100 процентов голосов (единогласно)

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, предусматривающих срок исполнения обязанности общества по выплате действительной стоимости доли участника по его требованию в случаях, предусмотренных абз. 1 и 2 п. 2 ст. 23 Закона об ООО

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 23 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, предусматривающих иной срок, чем три месяца, со дня возникновения соответствующей обязанности или порядок исполнения обязанности общества по выплате действительной стоимости доли или выдаче в натуре такой же стоимости участнику, подавшему заявление о выходе из общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 6.1 ст. 23 Закона об ООО

Зачет участниками общества и (или) третьими лицами денежных требований к обществу в счет внесения ими дополнительных вкладов (вкладов)

100 процентов голосов (единогласно)

п. 4 ст. 19 Закона об ООО

Продажа доли (части доли), принадлежащей обществу, участникам, в результате которой изменяются размеры долей участников общества, а также ее продажа третьим лицам и определение иной цены на продаваемую долю

100 процентов голосов (единогласно)

п. 4 ст. 24 Закона об ООО

Выплата кредиторам действительной стоимости доли или части доли участника, на имущество которого обращается взыскание

100 процентов голосов (единогласно)

абз. 2 п. 2 ст. 25 Закона об ООО

Денежная оценка имущества, вносимого для оплаты долей в уставном капитале общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 15 Закона об ООО

Внесение в устав положений, предоставляющих участникам право выхода из общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 1 ст. 26 Закона об ООО

Внесение в устав общества изменений, предусматривающих обязанность участников общества вносить вклады в имущество общества по решению общего собрания участников

100 процентов голосов (единогласно)

п. 1 ст. 27 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, устанавливающих порядок определения размеров вкладов в имущество общества непропорционально размерам долей участников общества, а также положений, устанавливающих ограничения, связанные с внесением вкладов в имущество общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 27 Закона об ООО

Изменение и исключение положений устава общества, устанавливающих порядок определения размеров вкладов в имущество общества непропорционально размерам долей участников общества, а также ограничения, связанные с внесением вкладов в имущество общества, установленные для всех участников общества

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 27 Закона об ООО

Внесение в устав общества положений, устанавливающих порядок распределения прибыли между участниками общества, а также изменение и исключение таких положений

100 процентов голосов (единогласно)

п. 2 ст. 28 Закона об ООО

Внесение в устав положений, устанавливающих порядок определения числа голосов участников общества, а также изменение и исключение таких положений

100 процентов голосов (единогласно)

п. 1 ст. 32 Закона об ООО

Внесение изменений в устав общества (увеличение или уменьшение размера уставного капитала)

Большинством не менее 2/3 голосов от общего числа голосов (необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества)

абз. 1 п. 8 ст. 37 Закона об ООО

Внесение вкладов в имущество общества

Большинством не менее 2/3 голосов от общего числа голосов участников общества (необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества)

абз. 2 п. 1 ст. 27 Закона об ООО

Создание филиалов и открытие представительств

Большинством не менее 2/3 голосов от общего числа голосов участников общества (необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества)

п. 1 ст. 5 Закона об ООО

Прекращение или ограничение дополнительных прав, предоставленных определенному участнику общества

Большинством не менее 2/3 от общего числа голосов участников общества (при условии, что участник, которому принадлежат дополнительные права, голосовал за принятие такого решения или дал письменное согласие)

абз. 3 п. 2 ст. 8 Закона об ООО

Возложение дополнительных обязанностей на определенного участника общества

Большинством не менее 2/3 от общего числа голосов участников общества (при условии, что участник, на которого возлагаются дополнительные обязанности, голосовал за принятие такого решения или дал письменное согласие)

п. 2 ст. 9 Закона об ООО

Исключение из устава общества положений, устанавливающих преимущественное право покупки доли или части доли в уставном капитале общества по заранее определенной уставом цене

2/3 голосов от общего числа голосов участников общества

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Исключение из устава общества положений, устанавливающих возможность воспользоваться преимущественным правом покупки не всей доли или не всей части доли в уставном капитале общества, предлагаемых для продажи

2/3 голосов от общего числа участников общества

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Исключение из устава общества положений, предусматривающих возможность предложения доли или части доли в уставном капитале общества всем участникам общества непропорционально размерам их долей

Большинством не менее 2/3 голосов от общего числа голосов участников общества (необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества)

п. 4 ст. 21 Закона об ООО

Исключение из устава общества положений, предусматривающих срок исполнения обязанности общества по выплате действительной стоимости доли участника по его требованию в случаях, предусмотренных абз. 1 и 2 п. 2 ст. 23 Закона об ООО

2/3 голосов от общего числа голосов участников общества

п. 2 ст. 23 Закона об ООО

Исключение из устава общества положений, предусматривающих иной срок, чем три месяца, со дня возникновения соответствующей обязанности или порядок исполнения обязанности общества по выплате действительной стоимости доли или выдаче в натуре такой же стоимости участнику, подавшему заявление о выходе из общества

2/3 голосов от общего числа голосов участников общества

п. 6.1 ст. 23 Закона об ООО

Изменение и исключение положений устава общества, устанавливающих ограничения, связанные с внесением вкладов в имущество общества для определенного участника общества

Большинством не менее 2/3 голосов от общего числа голосов участников общества (при условии, если участник общества, для которого установлены такие ограничения, голосовал за принятие такого решения или дал письменное согласие)

п. 2 ст. 27 Закона об ООО

Остальные вопросы

Большинством голосов от общего числа голосов участников общества (необходимость большего числа голосов может быть предусмотрена уставом общества)

абз. 3 п. 8 ст. 37 Закона об ООО

Согласно п. 9 ст. 37 Закона об ООО уставом ООО может быть предусмотрено проведение кумулятивного голосования по вопросам об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и (или) ревизионной комиссии общества.

При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому участнику ООО, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в орган ООО, и участник ООО вправе отдать все голоса за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными считаются кандидаты, получившие наибольшее число голосов.

По вопросу о том, можно ли в уставе ООО предусмотреть возможность принятия решений участниками общего собрания единогласно, если в соответствии с Законом об ООО единогласия для принятия решений по этим вопросам не требуется, сложилась различная судебная практика. См.: Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

Способы голосования на общем собрании участников ООО

Открытое, если уставом не предусмотрен иной порядок.

Подведение итогов голосования на общем собрании

Рекомендуется огласить итоги голосования до завершения общего собрания. Это позволит исключить сомнения в правильности их подведения (п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

обратите внимание!

Порядок проведения общего собрания участников в части, не урегулированной Законом об ООО, может быть установлен уставом общества, его внутренними документами и решением общего собрания участников (п. 1 ст. 37 Закона об ООО).

Последствия принятия решения общего собрания с нарушением порядка его принятия

1. Решение общего собрания участников, принятое с нарушением установленного законом порядка, может быть признано судом недействительным (п. 1 ст. 181.4 ГК РФ). Пункт 1 ст. 43 Закона об ООО предусматривает, что решение собрания может быть признано судом недействительным по заявлению участника общества, который не принимал участия в голосовании или голосовал против оспариваемого решения, если оно принято с нарушением требований Закона об ООО, иных нормативных правовых актов РФ, устава общества и нарушает права и законные интересы упомянутого участника.

В соответствии с п. 2 ст. 181.4 ГК РФ решение собрания не может быть признано судом недействительным по основаниям, связанным с нарушением порядка принятия решения, если оно подтверждено решением последующего собрания, принятым в установленном порядке до вынесения решения суда.

2. Нарушение порядка проведения общего собрания участников ООО влечет административную ответственность в виде штрафа для должностных лиц - от 20 тыс. до 30 тыс. руб.; для юридических лиц - от 500 тыс. до 700 тыс. руб. (п. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ).

3. В судебной практике существует позиция, согласно которой при обсуждении вопроса "разное" в повестке дня общего собрания участников рассматриваются малозначительные процедурные вопросы, которые не затрагивают права и интересы участников общества. Решение, принятое в нарушение требования к содержанию данного вопроса, может быть признано недействительным (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26.02.2013 по делу N А82-6176/2012).

5.6. Занесение результатов голосования в протокол очередного общего собрания участников ООО

основные применимые нормы:

- ст. 181.2 ГК РФ;

- ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- гл. XX.3 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (далее - Основы законодательства РФ о нотариате);

- Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Срок составления протокола общего собрания участников ООО

Закон об ООО не устанавливает срок составления протокола общего собрания участников, поэтому его рекомендуется предусмотреть в уставе или внутреннем документе, регулирующем порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания участников ООО. При установлении такого срока рекомендуется руководствоваться п. 1 ст. 63 Закона об АО, согласно которому протокол составляется в течение 3 рабочих дней после закрытия общего собрания.

Порядок составления протокола общего собрания участников ООО и занесение в него результатов голосования

Закон об ООО не регламентирует порядок занесения результатов голосования в протокол, его форму и содержание, поэтому их следует отразить в уставе ООО или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания участников ООО. При определении содержания и формы протокола необходимо руководствоваться п. п. 3 - 5 ст. 181.2 ГК РФ.

Протокол общего собрания участников составляется исполнительным органом ООО, а в случае его отсутствия на собрании - председательствующим.

В протокол заносятся результаты голосования по каждому вопросу повестки дня. При этом обязательно указывается количество голосов, отданных участниками за принятие решения по каждому вопросу, количество голосов, отданных против, а также количество голосов участников, воздержавшихся от голосования.

Протокол общего собрания подписывает председательствующий и секретарь (п. 3 ст. 181.2 ГК РФ).

Принятие общим собранием решения и состав присутствовавших участников общества должны подтверждаться путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; использование технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; другой способ, не противоречащий закону) не предусмотрен уставом либо решением собрания, принятым единогласно (п. 3 ст. 67.1 ГК РФ).

Процедура нотариального удостоверения решения органа управления общества установлена в гл. XX.3 Основ законодательства РФ о нотариате.

Кроме того, информация о процедуре содержится в Пособии по удостоверению нотариусом принятия общим собранием участников хозяйственного общества решения и состава участников общества, присутствовавших при его принятии (утв. ФНП).

В отношении обществ с единственным участником п. 3 ст. 67.1 ГК РФ не применяется, поскольку требования закона к порядку проведения общего собрания (за исключением положений о сроках проведения ГОСУ) на такие общества не распространяются (абз. 4 п. 2 ст. 7, ст. 39 Закона об ООО).

Последствия ненадлежащего составления протокола общего собрания участников ООО

Ненадлежащее составление, заверение и утверждение протокола общего собрания участников может явиться основанием для признания недействительными решений, принятых на собрании, на основании ст. 43 Закона об ООО (в связи с нарушением порядка проведения общего собрания участников ООО).

обратите внимание!

С данным требованием может обратиться только участник, не принимавший участие в голосовании или голосовавший против оспариваемого решения (п. 1 ст. 43 Закона об ООО).

ЭТАП 6. НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

6.1. Направление копий протокола очередного общего собрания участников ООО

основные применимые нормы:

- п. 6 ст. 37, ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ;

- п. 24 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Порядок направления копий протокола

Согласно п. 6 ст. 37 Закона об ООО копии протокола направляются участникам в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания участников.

Порядок направления сообщения о проведении общего собрания участников ООО

Решения общего собрания должны быть доступны для ознакомления всем участникам. В связи с этим рекомендуется указать в уставе и внутренних документах общества, что оно обязано размещать на своем сайте в сети Интернет протоколы общих собраний в максимально сжатый срок (п. 24 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Сроки направления копий протокола

Согласно п. 6 ст. 37 Закона об ООО в течение 10 дней после составления протокола общего собрания исполнительный орган ООО или иное лицо, осуществлявшее ведение указанного протокола, обязаны направить копию протокола общего собрания участников всем участникам ООО.

Последствия ненаправления участникам копий протокола общего собрания участников ООО

Если орган или лица, которые созвали и провели общее собрание участников, не направили участникам ООО копии протокола общего собрания, они могут быть привлечены к административной ответственности по ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Участники, не получившие копию протокола в установленный законом срок, могут обратиться в суд с требованием обязать общество предоставить протокол общего собрания на основании ст. 50 Закона об ООО.