Москва
+7-929-527-81-33
Вологда
+7-921-234-45-78
Вопрос юристу онлайн Юридическая компания ЛЕГАС Вконтакте

Прекращение полномочий единоличного исполнительного органа и избрание нового на годовом общем собрании акционеров

Обновлено 19.10.2017 09:00

 

ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ИЗБРАНИЕ НОВОГО НА ГОДОВОМ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

ЭТАП 1.

ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ В ПОВЕСТКУ ДНЯ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ВОПРОСОВ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА АО И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО И ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ВЫДВИЖЕНИИ КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА

1. Подготовка предложения о внесении в повестку дня вопросов о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового и предложения о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

2. Представление предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

3. Получение обществом предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

4. Принятие решений по результатам рассмотрения предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

Переход к этапу 2

ЭТАП 2.

ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1. Принятие решения о проведении годового общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

2. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 3

ЭТАП 3.

УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ О ПРОВЕДЕНИИ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1. Направление сообщения о проведении годового общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 4

ЭТАП 4.

ПРОВЕДЕНИЕ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1. Регистрация акционеров, прибывших для участия в годовом общем собрании по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

2. Открытие общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

3. Принятие на годовом общем собрании акционеров решений по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

4. Подготовка протокола и отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

5. Подготовка протокола годового общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 5

ЭТАП 5.

ПОДАЧА ДОКУМЕНТОВ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ СВЕДЕНИЙ О ЕДИНОЛИЧНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ЕГРЮЛ

1. Представление документов на государственную регистрацию изменений сведений о единоличном исполнительном органе, содержащихся в ЕГРЮЛ

 

ЭТАП 1. ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ВНЕСЕНИИ В ПОВЕСТКУ ДНЯ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ВОПРОСОВ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО И ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ВЫДВИЖЕНИИ КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА

1.1. Подготовка предложения о внесении в повестку дня вопросов о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и избрании нового и предложения о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

основные применимые нормы:

- ст. ст. 1015, 1021 ГК РФ;

- ст. 20 ТК РФ;

- ст. ст. 53, п. 1 ст. 57 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- ст. ст. 2, 5, 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг);

- ст. ст. 3, 29, 30 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" (далее - Закон о некоммерческих организациях);

- п. п. 2.2 - 2.4, 2.6 - 2.8 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях);

- пп. 3 п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение N 27);

- п. 7.1 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ N 10-53/пз-н);

- п. 1 Приложения N 1, пп. 3.1.1 п. 3 разд. II Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка);

- п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36);

- п. п. 1, 1.1.4, 13 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года (если уставом общества не установлен более поздний срок) акционеры вправе внести в повестку дня годового общего собрания вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового, а также предложить кандидата на эту должность (п. 1 ст. 53 Закона об АО).

Уставом общества может быть предусмотрено, что полномочия выступать от его имени предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в ЕГРЮЛ (п. 1 ст. 53, п. 3 ст. 65.3 ГК РФ).

Срок внесения акционерами предложений по вопросам повестки дня годового общего собрания рекомендуется увеличить до 60 дней с момента окончания календарного года (п. 13 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Лица, правомочные представить предложения о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

1. Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее двух процентов голосующих акций АО (п. 1 ст. 53 Закона об АО).

Подробнее

Доля голосующих акций, принадлежащих таким акционерам (акционеру), определяется на дату внесения данного предложения (п. 2.3 Положения N 12-6/пз-н).

Датой внесения предложения является (п. 2.4 Положения N 12-6/пз-н):

1. Дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату отправки почтового отправления, если предложение направлено почтовой связью.

2. Дата передачи курьерской службе для отправки, если предложение направлено через курьерскую службу.

3. Дата вручения, если предложение вручено под подпись.

4. Дата, определенная уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания, если предложение направлено посредством электрической связи, электронной почты или иным способом, предусмотренным уставом или иным внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

2. Доверительный управляющий.

Подробнее

Лица, которые вправе осуществлять доверительное управление (п. 1 ст. 1015 ГК РФ):

- коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия;

- индивидуальный предприниматель;

- гражданин, не являющийся предпринимателем, если доверительное управление осуществляется по основаниям, предусмотренным законом;

- некоммерческая организация, за исключением учреждения, если доверительное управление осуществляется по основаниям, предусмотренным законом.

Лица, которые вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами (доверительное управление, связанное только с осуществлением прав по ценным бумагам):

- юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Они вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами на основании лицензии (ст. ст. 2, 5, 39 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях);

- юридические лица, не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (п. 7.1 Приказа N 10-53/пз-н).

Такие лица вправе осуществлять только права по ценным бумагам, поскольку для осуществления такой деятельности лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг не требуется (ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг);

- физические лица - индивидуальные предприниматели (п. 7.1 Приказа N 10-53/пз-н).

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг не требуется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам (ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг).

Осуществляя доверительное управление ценными бумагами, а также правами, удостоверенными бездокументарными ценными бумагами, управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя, с учетом ограничений, установленных законом либо договором (п. 2 ст. 1012 ГК РФ).

Акции предоставляют их владельцу права, перечень которых предусмотрен п. 2 ст. 31 Закона об АО. К ним относится, в частности, право принимать участие в управлении АО.

Согласно ч. 11 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, которые являются объектом доверительного управления. Следует отметить, что договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса.

Таким образом, доверительный управляющий, осуществляя право на участие в управлении в интересах выгодоприобретателя, вправе выдвигать кандидатов на должность единоличного исполнительного органа.

По вопросу о праве доверительного управляющего акциями наследников вносить предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров и о выдвижении кандидатов в органы управления см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Доверительный управляющий осуществляет управление ценными бумагами (правами, удостоверенными ценными бумагами), которые переданы ему во владение на определенный срок и принадлежат другому лицу (акционеру). В связи с этим ограничение количества голосующих акций, необходимого для осуществления права на внесение вопросов в повестку дня общего собрания и выдвижение кандидата на должность единоличного исполнительного органа, применяется и к доверительному управляющему (не менее чем два процента голосующих акций АО).

Последствия внесения предложений неправомочным лицом

Если акционеры (акционер) не являются владельцами не менее чем двух процентов голосующих акций АО, предложенные ими вопросы не подлежат включению в повестку дня общего собрания, а выдвинутый кандидат - в список кандидатур для голосования по вопросу об избрании единоличного исполнительного органа (п. 5 ст. 53 Закона об АО).

Срок представления предложений

Предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа должны поступить в общество не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года, если уставом не установлен более поздний срок (п. 1 ст. 53 Закона об АО).

Данный срок рекомендуется увеличить до 60 дней с момента окончания календарного года (п. 13 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Последствия внесения предложений с нарушением установленного срока

Если акционерами (акционером) не соблюден срок внесения предложений, вопрос, предложенный акционерами (акционером), не подлежит включению в повестку дня общего собрания, а кандидаты - включению в список кандидатур для голосования (п. 5 ст. 53 Закона об АО).

Форма предложения о внесении вопросов в повестку дня

В соответствии с п. 3 ст. 53 Закона об АО предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров вносится в письменной форме.

Содержание предложения о внесении вопросов в повестку дня

Предложение о внесении вопросов в повестку дня должно содержать информацию, предусмотренную п. п. 3, 4 ст. 53 Закона об АО:

1. Имя (наименование) представивших предложение акционеров (акционера).

2. Количество и категория (тип) принадлежащих акционерам (акционеру) акций.

Следует отметить, что в соответствии с судебной практикой отсутствие в предложениях о внесении вопросов в повестку дня общего собрания указания на категории (тип) акций не является основанием для отказа во включении предлагаемых вопросов в повестку дня, если в обществе имеются акции только одной категории. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

3. Формулировка каждого предлагаемого вопроса.

Подробнее

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

Предложение о внесении вопросов в повестку дня может содержать формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу (п. 4 ст. 53 Закона об АО).

Подробнее

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

Вопрос 2.

"Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

Форма предложения о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

В соответствии с п. 3 ст. 53 Закона об АО предложение о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа вносится в письменной форме.

Содержание предложения о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

Предложения о выдвижении кандидатов должны содержать информацию, предусмотренную п. п. 3, 4 ст. 53 Закона об АО:

1. Имя (наименование) представивших предложение акционеров (акционера).

2. Количество и категорию (тип) принадлежащих акционерам (акционеру) акций.

3. Указание на то, что кандидат предлагается на должность единоличного исполнительного органа.

4. Ф.И.О. предлагаемого кандидата.

5. Данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший документ) предлагаемого кандидата.

6. Иные сведения о кандидате, предусмотренные уставом или внутренними документами.

Подробнее

Представляется, что это может быть, например, информация об образовании кандидата, месте его работы и должностях, занимаемых им за последние несколько лет, перечне лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом.

обратите внимание!

При выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию общества (ревизоры) и счетную комиссию общества, а также на должность единоличного исполнительного органа общества предложение о выдвижении должно содержать сведения о наличии согласия на то самого кандидата, если это предусмотрено уставом или внутренними документами общества, и иные сведения о кандидате, предусмотренные уставом или внутренними документами общества. К указанному предложению может также прилагаться письменное согласие кандидата на его выдвижение (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).

В соответствии с п. 3 ст. 53 Закона об АО предложения о внесении вопросов в повестку дня общего собрания и о выдвижении кандидатов должны быть подписаны акционерами (акционером), которые их представляют.

Иных требований относительно реквизитов, которые должны содержать предложения, действующим законодательством не предусмотрено.

Полагаем, что в зависимости от того, кто представляет предложения о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов, такие предложения могут содержать следующие реквизиты:

Лицо, представляющее предложение

Реквизиты

Акционер - физическое лицо (акционеры - физические лица)

Подпись (подписи) акционера (акционеров)

Представитель акционера - физического лица (акционеров - физических лиц)

Подпись представителя акционера (акционеров)

Акционер - юридическое лицо

Печать акционера - юридического лица

Подпись лица, действующего от имени акционера:

без доверенности

по доверенности

Акционер - юридическое лицо, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющей организации

Печать акционера - юридического лица

Печать управляющей организации

Подпись лица, действующего от имени управляющей организации:

без доверенности

по доверенности

Акционер - юридическое лицо, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющему - индивидуальному предпринимателю

Печать акционера - юридического лица

Печать управляющего - индивидуального предпринимателя

Подпись управляющего - индивидуального предпринимателя

Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг

Печать доверительного управляющего - профессионального участника рынка ценных бумаг

Подпись лица, действующего от имени доверительного управляющего - профессионального участника рынка ценных бумаг:

без доверенности

по доверенности

Доверительный управляющий - юридическое лицо, не являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг

Печать доверительного управляющего - юридического лица

Подпись лица, действующего от имени доверительного управляющего:

без доверенности

по доверенности

Доверительный управляющий - юридическое лицо, которое не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющей организации

Печать доверительного управляющего - юридического лица

Печать управляющей организации

Подпись лица, действующего от имени управляющей организации:

без доверенности

по доверенности

примечание. Полномочия единоличного исполнительного органа доверительного управляющего - профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы управляющей организации. Это связано с тем, что руководителем организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, должен быть работник, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами и исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа (пп. 1.1 п. 1 Приложения 1 к Положению о специалистах финансового рынка). Работником организации признается физическое лицо, которое вступило с работодателем в трудовые отношения (ст. 20 ТК РФ)

Доверительный управляющий - юридическое лицо, которое не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, полномочия единоличного исполнительного органа которого переданы управляющему - индивидуальному предпринимателю

Печать доверительного управляющего - юридического лица

Печать управляющего - индивидуального предпринимателя

Подпись управляющего - индивидуального предпринимателя

примечание. Полномочия единоличного исполнительного органа доверительного управляющего - профессионального участника рынка ценных бумаг не могут быть переданы управляющему - индивидуальному предпринимателю. Это связано с тем, что руководителем организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, должен быть ее работник, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами и исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа (пп. 1.1 п. 1 Приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка). Работником организации признается физическое лицо, которое вступило с работодателем в трудовые отношения (ст. 20 ТК РФ). Кроме того, доверительный управляющий - индивидуальный предприниматель не вправе получать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, поскольку профессиональными участниками такого рынка могут быть только юридические лица (ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг)

Доверительный управляющий - индивидуальный предприниматель

Печать доверительного управляющего - индивидуального предпринимателя

Подпись доверительного управляющего - индивидуального предпринимателя

Доверительный управляющий - некоммерческая организация

Печать доверительного управляющего - некоммерческой организации (п. 4 ст. 3 Закона о некоммерческих организациях)

Подпись единоличного исполнительного органа или председателя коллегиального исполнительного органа доверительного управляющего - некоммерческой организации (п. 1 ст. 30 Закона о некоммерческих организациях)

Юридическое лицо, получившее от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Печать юридического лица, получившего от доверительного управляющего поручение

Подпись лица, действующего от имени юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего:

без доверенности

по доверенности

Юридическое лицо, получившее от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ), если полномочия единоличного исполнительного органа такого юридического лица переданы управляющей организации

Печать юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего

Печать управляющей организации юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего

Подпись лица, действующего от имени управляющей организации юридического лица:

без доверенности

по доверенности

Юридическое лицо, получившее от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ), если полномочия единоличного исполнительного органа такого юридического лица переданы управляющему - индивидуальному предпринимателю

Печать юридического лица, получившего от доверительного управляющего поручение

Печать управляющего - индивидуального предпринимателя юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего

Подпись управляющего - индивидуального предпринимателя

Индивидуальный предприниматель, получивший от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Печать индивидуального предпринимателя, получившего поручение от доверительного управляющего

Подпись индивидуального предпринимателя, получившего поручение от доверительного управляющего

Физическое лицо, получившее от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Подпись физического лица, получившего поручение от доверительного управляющего

Некоммерческая организация, получившая от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Печать некоммерческой организации, получившей поручение от доверительного управляющего (п. 4 ст. 3 Закона о некоммерческих организациях)

Подпись единоличного исполнительного органа или председателя коллегиального исполнительного органа некоммерческой организации, получившей поручение от доверительного управляющего (п. 1 ст. 30 Закона о некоммерческих организациях)

Следует отметить, что согласно п. 2.2 Положения N 12-6/пз-н предложение признается поступившим от тех акционеров, которые (представители которых) их подписали.

Согласно судебной практике отказ во включении по предложению акционера кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в орган (органы) общества в связи с тем, что предложение подписано не самим акционером, а его представителем, признается неправомерным.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Документы, направляемые с предложением о внесении вопросов в повестку дня (предложением о выдвижении кандидатов)

Законом об АО не установлен перечень документов, которые необходимо представить вместе с предложением о внесении вопросов в повестку дня (предложением о выдвижении кандидатов).

Вместе с тем п. 2.6 Положения N 12-6/пз-н предусматривается, что, если предложение в повестку дня общего собрания подписано представителем акционера, действующим в соответствии с полномочиями, основанными на доверенности, к такому предложению должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе. Эти сведения в силу Закона об АО должны включаться в доверенность на голосование, оформленную согласно п. 1 ст. 57 Закона об АО.

Если предложение в повестку дня общего собрания подписано акционером (его представителем), права на акции которого учитываются по счету депо в депозитарии, осуществляющем учет прав на указанные акции, к такому предложению должна прилагаться выписка по счету депо акционера в соответствующем депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н).

В судебной практике сложилась позиция, согласно которой акционер, направляющий предложения в повестку дня общего собрания акционеров, должен подтвердить свой статус и наличие у него не менее двух процентов акций.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Реализация права акционера выдвигать кандидатов в члены органов общества и вносить предложения в повестку дня общего собрания не должна быть связана с неоправданными сложностями (п. 1.1.4 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Полагаем, что в зависимости от лица, которое подписывает предложение о внесении вопросов в повестку дня, а также предложение о выдвижении кандидата, к такому предложению могут быть приложены следующие документы:

Лицо, подписывающее предложение

Документы

Акционер - физическое лицо

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Представитель акционера - физического лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Доверенность (ее копия, засвидетельствованная в установленном порядке), содержащая сведения о представляемом и представителе, которые должны включаться в доверенность на голосование, оформленную в соответствии с п. 1 ст. 57 Закона об АО (п. 2.6 Положения N 12-6/пз-н)

Законный представитель акционера - недееспособного или несовершеннолетнего лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Документ, удостоверяющий статус законного представителя (например, свидетельство о рождении акционера, акты органов опеки и попечительства, решения суда)

Лицо, действующее без доверенности от имени акционера - юридического лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения от имени акционера - юридического лица (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени акционера - юридического лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Доверенность от акционера - юридического лица

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее без доверенности от имени управляющей организации акционера - юридического лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Договор с управляющей организацией

Документ, подтверждающий полномочия лица, действующего без доверенности от имени управляющей организации акционера - юридического лица (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени управляющей организации акционера - юридического лица

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Договор с управляющей организацией

Доверенность от управляющей организации акционера - юридического лица

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Управляющий акционера - юридического лица - индивидуальный предприниматель

Выписка по лицевому счету акционера, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (п. 2.7 Положения N 12-6/пз-н)

Договор с управляющим - индивидуальным предпринимателем акционера - юридического лица

Лицо, действующее без доверенности от имени доверительного управляющего - юридического лица (профессионального участника рынка ценных бумаг или не являющегося таковым)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - юридическим лицом

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения от имени доверительного управляющего - юридического лица (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени доверительного управляющего - юридического лица (профессионального участника рынка ценных бумаг или не являющегося таковым)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - юридическим лицом

Доверенность от доверительного управляющего - юридического лица

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее без доверенности от имени управляющей организации доверительного управляющего - юридического лица, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - юридическим лицом

Договор с управляющей организацией

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения от имени управляющей организации доверительного управляющего - юридического лица (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени управляющей организации доверительного управляющего - юридического лица, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - юридическим лицом

Договор с управляющей организацией

Доверенность от управляющей организации доверительного управляющего - юридического лица

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Управляющий доверительного управляющего - юридического лица, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, - индивидуальный предприниматель

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - юридическим лицом

Договор с управляющим - индивидуальным предпринимателем

Доверительный управляющий - индивидуальный предприниматель

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - индивидуальным предпринимателем

Доверительный управляющий - некоммерческая организация

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор с доверительным управляющим - некоммерческой организацией

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения от имени доверительного управляющего - некоммерческой организации (решение высшего органа управления некоммерческой организации об избрании единоличного или коллегиального исполнительного органа) (п. 3 ст. 29 Закона о некоммерческих организациях)

Решение коллегиального исполнительного органа управления доверительного управляющего - некоммерческой организации об избрании председателя, если предложение о выдвижении подписывает председатель коллегиального исполнительного органа

Лицо, действующее без доверенности от имен и юридического лица, получившего от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и юридическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени юридического лица, получившего от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и юридическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Доверенность от юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее без доверенности от имени управляющей организации юридического лица, которое получило от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и юридическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Договор юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего, с управляющей организацией

Документ, подтверждающий полномочия на подписание предложения (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Лицо, действующее по доверенности от имени управляющей организации юридического лица, которое получило от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и юридическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Договор юридического лица, получившего поручение от доверительного управляющего, с управляющей организацией

Доверенность от управляющей организации

Документ, подтверждающий полномочия лица, выдавшего доверенность (протокол об избрании или решение единственного акционера (участника))

Управляющий юридического лица - индивидуальный предприниматель, получивший от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и юридическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Договор юридического лица, получившего поручение, с управляющим - индивидуальным предпринимателем

Индивидуальный предприниматель, получивший от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и индивидуальным предпринимателем, которому осуществляется передача доверительного управления

Физическое лицо, получившее от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и физическим лицом, которому осуществляется передача доверительного управления

Единоличный исполнительный орган (председатель коллегиального исполнительного органа) некоммерческой организации, получившей от доверительного управляющего поручение на осуществление действий, необходимых для управления имуществом (ст. 1021 ГК РФ)

Выписка по лицевому счету доверительного управляющего, если права на акции учитываются в реестре акционеров

Выписка по счету депо акционера, если права на акции учитываются в депозитарии (пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения N 27; п. 2.7 Положения N 36)

Договор доверительного управления

Согласие учредителя доверительного управления, если возможность передачи доверительного управления не предусмотрена договором (п. 2 ст. 1021 ГК РФ)

Договор между доверительным управляющим и некоммерческой организацией, которой осуществляется передача доверительного управления

Документ, подтверждающий полномочия единоличного (коллегиального) исполнительного органа некоммерческой организации, получившей поручение от доверительного управляющего (решение высшего органа управления некоммерческой организации об избрании единоличного или коллегиального исполнительного органа) (п. 3 ст. 29 Закона о некоммерческих организациях)

Решение коллегиального исполнительного органа управления некоммерческой организации, получившей поручение доверительного управляющего, об избрании председателя коллегиального исполнительного органа, если предложение о внесении вопросов в повестку дня (предложение о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа) подписывает председатель коллегиального исполнительного органа некоммерческой организации

Согласно судебной практике акционер - юридическое лицо, направляющий предложение о внесении вопросов в повестку дня (предложение о выдвижении кандидатов), не обязан прикладывать к такому предложению выписку из ЕГРЮЛ, подтверждающую полномочия лица, подписавшего предложение от имени такого акционера.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

К предложению о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа может прилагаться письменное согласие на то самого кандидата (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).

1.2. Представление предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

основные применимые нормы:

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- Федеральный закон от 06.04.2011 N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Закон об электронной подписи).

В соответствии с п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н предложения о выдвижении кандидатов могут быть представлены путем:

- направления почтовой связью или через курьерскую службу;

Подробнее

Предложения направляются:

- по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа (по адресу управляющего или адресу (месту нахождения) постоянно действующего исполнительного органа управляющей организации), содержащемуся в ЕГРЮЛ;

- по адресам, указанным в уставе или ином внутреннем документе общества, регулирующем деятельность общего собрания.

- вручения под подпись;

Подробнее

Предложения могут быть вручены под подпись одному из следующих лиц (п. 2.1 Положения N 12-6/пз-н):

- лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа;

- председателю наблюдательного совета;

- корпоративному секретарю, если в обществе предусмотрена такая должность;

- иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную обществу.

- направления иным способом (в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой с использованием электронной подписи), если это предусмотрено уставом или другим внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания.

1.3. Получение обществом предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- п. 1 ст. 53 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 2.2, 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Предложения должны поступить в общество не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года (п. 1 ст. 53 Закона об АО).

Подробнее

Существует судебный акт, согласно которому отсутствие сотрудников общества на рабочем месте и ожидание их акционером (его представителем) в течение определенного времени не свидетельствуют о нарушении обществом обязанности по приему предложений о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, если акционер не предпринимал иных действий, направленных на подачу предложения в установленный законом срок.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Дата поступления предложения определяется в зависимости от способа его представления (п. 2.5 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Способ представления предложения

Дата поступления предложения

Посредством почтовой связи

1. Дата получения почтового

отправления адресатом (если

предложение направлено простым письмом

или иным простым почтовым

отправлением).

2. Дата вручения почтового отправления

адресату под расписку (если

предложение направлено заказным

письмом или иным регистрируемым

почтовым отправлением)

Посредством курьерской службы

Дата вручения курьером

Вручение под подпись

Дата вручения

Посредством электрической связи,

электронной почты или иным

способом, предусмотренным

уставом или иным внутренним

документом АО, регулирующим

деятельность общего собрания

акционеров

Дата, определенная уставом или иным

внутренним документом АО, регулирующим

деятельность общего собрания

акционеров

Предложения признаются поступившими от тех акционеров (их представителей), которые их подписали (п. 2.2 Положения N 12-6/пз-н).

Обществу следует разработать удобный для акционеров порядок направления предложений о выдвижении кандидатов в члены органов общества и включении вопросов в повестку дня общего собрания (п. 15 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

1.4. Принятие решений по результатам рассмотрения предложений о внесении вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- п. п. 1, 3 - 7 ст. 53, п. 1 ст. 64, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 - 4, 8 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 158, 159, 163, 165, 168 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления);

- п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ N 19).

Орган, в компетенцию которого входит принятие решений по результатам рассмотрения предложений

- совет директоров (наблюдательный совет) АО, если данный орган образован в обществе (п. 5 ст. 53 Закона об АО);

- лицо (орган), к компетенции которого согласно уставу общества отнесено решение вопроса о проведении общего собрания и об утверждении его повестки дня (п. 1 ст. 64 Закона об АО).

Срок рассмотрения предложений

Поступившие от акционеров предложения подлежат рассмотрению не позднее пяти дней по истечении 30 дней после окончания финансового года (п. п. 1, 5 ст. 53 Закона об АО).

Далее материал будет изложен с учетом того, что рассмотрение предложений и принятие решений по ним осуществляет совет директоров (наблюдательный совет).

Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Председатель совета директоров (наблюдательного совета) принимает решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

При отсутствии председателя совета директоров (наблюдательного совета) его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 67 Закона об АО).

обратите внимание!

По вопросу о том, вправе ли член совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета, существует две позиции судов.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении предложений о внесении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров.

Вопрос 2. О рассмотрении предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа общества.

3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

Полагаем, что письменные мнения могут быть предоставлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под подпись председателю наблюдательного совета или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

5. Информация (материалы), представляемая членам совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы, относящиеся к вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить:

- сведения о поступивших предложениях о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров;

- перечень вопросов, предлагаемых для внесения в повестку дня общего собрания акционеров;

- сведения о поступивших предложениях о выдвижении кандидатов;

- письменные согласия кандидатов на избрание единоличным исполнительным органом, а также сведения о них (в случае наличия таких письменных согласий и сведений);

- формулировки решений по вопросам повестки дня.

6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.

Подробнее

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может осуществляться, например, посредством почтовой связи. Рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.

Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену наблюдательного совета под подпись.

Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.

При установлении в уставе или внутреннем документе срока уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания рекомендуется учитывать положения п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления. В соответствии с данным пунктом о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета), форме его проведения и повестке дня необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня. Как правило, такой срок должен быть не менее пяти календарных дней.

Сроки направления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) бюллетеня для голосования и получения заполненного бюллетеня должны быть разумными и достаточными для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 158 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества следующие способы вручения (направления) бюллетеней:

- вручение под подпись;

- направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;

- направление посредством курьерской службы.

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания

Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом общества.

Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания. Представляется, что данный порядок также может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах приемлемые для членов совета директоров (наблюдательного совета) форму уведомления о проведении заседания и порядок направления (предоставления) информации, обеспечивающий ее оперативное получение (в том числе посредством электронной связи) (п. 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:

- почтовая связь;

- вручение под подпись;

- направление посредством курьерской службы.

Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении предложений о внесении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров.

Вопрос 2. О рассмотрении предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа общества.

3. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Наиболее важные вопросы рекомендуется решать на заседаниях, проводимых в очной форме (п. 168 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

Полагаем, что письменные мнения могут быть предоставлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под подпись председателю наблюдательного совета или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить:

- сведения о поступивших предложениях о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров;

- перечень вопросов, предлагаемых для внесения в повестку дня общего собрания акционеров;

- сведения о поступивших предложениях о выдвижении кандидатов;

- письменные согласия кандидатов на избрание единоличным исполнительным органом, а также сведения о них (в случае наличия таких письменных согласий и сведений);

- формулировки решений по вопросам повестки дня.

Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета) АО

Законодательством РФ не предусмотрено проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.

Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.

обратите внимание!

Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).

Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) и определение кворума

Законодательством РФ порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) не регламентирован.

Согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета определяется уставом или внутренним документом общества. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.

Время открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) должно совпадать с указанным в уведомлении о его созыве.

Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.

Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.

Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но должен быть не менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Подробнее

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробный голос при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 по делу N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/2008).

обратите внимание!

Если количество членов совета директоров (наблюдательного совета) становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета). Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Принятие решений по вопросам повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета) АО

Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом АО или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое без необходимого большинства голосов, является ничтожным и не влечет правовых последствий независимо от установления фактов нарушения прав и законных интересов акционеров, причинения убытков акционерам и (или) обществу.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Вопрос повестки дня

Решение по вопросу

Вопрос 1. О рассмотрении предложений о внесении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о внесении вопросов включить в повестку дня годового общего собрания акционеров следующие вопросы: ____________"

или

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о внесении вопросов отказать во включении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров в связи с ____ (указать основание отказа)"

Вопрос 2. О рассмотрении предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа общества

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа АО включить в список кандидатур для голосования следующих кандидатов: "____________"

или

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа АО отказать во включении в список для голосования следующих кандидатов: "_____________" в связи с _________ (указать основание для отказа)"

Подробнее

В случае если совет директоров (наблюдательный совет) принимает решение об отказе во включении вопросов в повестку дня общего собрания или о включении кандидатов в список кандидатур для голосования, нужно учитывать, что перечень оснований для отказа в принятии предложений, установленный п. 5 ст. 53 Закона об АО, является исчерпывающим (п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ N 19).

К указанным основаниям относятся:

- не соблюден срок внесения предложений (30 дней с момента окончания финансового года);

- акционеры (акционер) не являются владельцами не менее чем двух процентов голосующих акций АО;

- предложение не соответствует требованиям, установленным Законом об АО (п. п. 3, 4 ст. 53 Закона об АО);

- вопрос, предложенный для внесения в повестку дня общего собрания, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям Закона об АО и иных правовых актов РФ.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

По вопросу о том, какие основания не являются основаниями для отказа во включении вопросов в повестку дня общего собрания или о включении кандидатов в список кандидатур для голосования, подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

обратите внимание!

Если уполномоченный орган принял решение об отказе во включении предложенных акционерами (акционером) вопросов в повестку дня общего собрания или кандидатов в список кандидатур для голосования либо уклонился от принятия такого решения, акционер вправе обратиться в суд с требованием о понуждении общества включить предложенный вопрос в повестку дня или кандидата в список кандидатур для голосования (п. 6 ст. 53 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности за незаконный отказ во включении (уклонении от включения) по предложению акционера вопросов в повестку дня или кандидата (кандидатов) в список кандидатур для голосования см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) каждый член совета директоров (наблюдательного совета) АО обладает одним голосом (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) при принятии советом директоров (наблюдательным советом) решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

При определении результатов голосования по вопросам повестки дня уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

обратите внимание!

Передача членом совета директоров (наблюдательного совета) права голоса иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Совет директоров (наблюдательный совет) общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров, и формулировки решений по таким вопросам (п. 7 ст. 53 Закона об АО).

Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а также в случае отсутствия таких предложений, отсутствия или недостаточного количества кандидатов, предложенных акционерами, совет директоров (наблюдательный совет) общества вправе включать в повестку дня общего собрания акционеров вопросы или кандидатов в список кандидатур по своему усмотрению (п. 7 ст. 53 Закона об АО).

Мотивированный отказ во включении вопросов в повестку дня или кандидата (кандидатов) в список кандидатур для голосования направляется акционерам (акционеру), представившим предложение, не позднее трех дней с даты принятия решения (п. 6 ст. 53 Закона об АО).

По вопросу о последствиях, связанных с непредставлением советом директоров (наблюдательным советом) в установленный срок мотивированного отказа во включении вопросов в повестку дня или кандидатов в список кандидатур для голосования, а также с невключением вопросов в повестку дня или кандидатов в список кандидатур при отсутствии такого мотивированного отказа, подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Признание недействительным решения совета директоров (наблюдательного совета) об отказе во включении по предложению акционера кандидатов в список кандидатур для голосования по выборам в орган (органы) общества признается существенным нарушением и является основанием для признания недействительным решения общего собрания акционеров в части избрания соответствующих органов общества. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Содержание протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО)

1. Место и время проведения заседания.

2. Лица, присутствующие на заседании.

3. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении предложений о внесении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров.

Вопрос 2. О рассмотрении предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа общества.

4. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.

5. Принятые решения.

Подробнее

Вопрос 1. "По итогам рассмотрения поступивших предложений о внесении вопросов включить в повестку дня годового общего собрания акционеров следующие вопросы: ____________"

или

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о внесении вопросов отказать во включении вопросов в повестку дня годового общего собрания акционеров _____ в связи с ____ (указать основание отказа)".

Вопрос 2. "По итогам рассмотрения поступивших предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного органа АО включить в список кандидатур для голосования следующих кандидатов: "_________"

или

"По итогам рассмотрения поступивших предложений о выдвижении кандидатов на должность единоличного исполнительного орган АО отказать во включении в список для голосования следующих кандидатов: "_________" в связи с _________ (указать основание для отказа)".

Согласно п. 4 ст. 68 Закона об АО протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) подписывает председательствующий, который несет ответственность за правильность его составления.

Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Срок составления протокола

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

ЭТАП 2. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

2.1. Принятие решения о проведении годового общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- ст. ст. 50 - 52, п. 1 ст. 54, ст. ст. 58, 60, 64, 65, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 - 4, 8 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 2.9, 2.10, 2.18, 2.19, 3.3, 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1.1.1, 2, 10, 16, 20, 21 гл. I, п. п. 158, 159, 163, 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Орган, уполномоченный принимать решение о проведении годового общего собрания акционеров

Такое решение может принимать:

- совет директоров (наблюдательный совет) (пп. 2 п. 1 ст. 65 Закона об АО);

- лицо (орган), к компетенции которого согласно уставу общества отнесено решение вопроса о проведении общего собрания и об утверждении его повестки дня (п. 1 ст. 64 Закона об АО).

Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества принимает решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

При отсутствии председателя совета директоров (наблюдательного совета) его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению данного совета (п. 3 ст. 67 Закона об АО).

обратите внимание!

По вопросу о том, вправе ли член совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета, существует две позиции судов.

Подробнее см. Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О созыве годового общего собрания акционеров общества.

3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

Полагаем, что письменные мнения могут быть предоставлены одним из следующих способов:

- по почте.

 

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

 

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

 

- путем вручения под подпись председателю наблюдательного совета или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

 

- иным способом (например, курьерской службой).

 

обратите внимание!

 

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

 

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

 

5. Информация (материалы), предоставляемая членам совета директоров (наблюдательного совета).

 

Подробнее

 

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить формулировку решения по вопросу повестки дня.

 

6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.

 

Подробнее

 

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.

 

Полагаем, что уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может быть осуществлено, например, посредством почтовой связи. При этом рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.

 

Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену наблюдательного совета под подпись.

 

Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.

 

При установлении в уставе или внутреннем документе срока уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания рекомендуется учитывать положения п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления. В соответствии с данным пунктом о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета), форме его проведения и повестке дня необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня. Как правило, такой срок должен быть не менее пяти календарных дней.

 

Сроки направления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) бюллетеня для голосования и получения заполненного бюллетеня должны быть разумными и достаточными для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 158 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества следующие способы вручения (направления) бюллетеней:

 

- вручение под подпись;

 

- направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;

 

- направление посредством курьерской службы.

 

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания

 

Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом общества.

 

Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания. Представляется, что данный порядок также может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.

 

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах приемлемые для членов совета директоров (наблюдательного совета) форму уведомления о проведении заседания и порядок направления (предоставления) информации, обеспечивающий ее оперативное получение (в том числе посредством электронной связи) (п. 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:

 

- почтовая связь;

 

- вручение под подпись;

 

- направление посредством курьерской службы.

 

Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.

 

Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

 

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

 

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

 

Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

 

1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

 

2. Повестка дня.

 

Подробнее

 

Вопрос 1. О созыве годового общего собрания акционеров общества.

 

3. Форма проведения заседания (очная или заочная).

 

Подробнее

 

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

 

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

 

Подробнее

 

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

 

Полагаем, что письменные мнения могут быть предоставлены одним из следующих способов:

 

- по почте.

 

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

 

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

 

- путем вручения под подпись председателю наблюдательного совета или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

 

- иным способом (например, курьерской службой).

 

обратите внимание!

 

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

 

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

 

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить формулировку решения по вопросу повестки дня.

 

Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета) АО

 

Законодательством РФ не предусмотрено обязательное проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.

 

Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.

 

обратите внимание!

 

Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).

 

Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) АО и определение кворума

 

Законодательством РФ порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) не регламентирован.

 

Согласно п. 1 ст. 68 порядок проведения заседаний совета определяется уставом или внутренним документом общества. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.

 

Время открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) должно совпадать с указанным в уведомлении о его созыве.

 

Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.

 

Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.

 

Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.

 

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

 

Подробнее

 

Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, при определении наличия кворума и результатов голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО, п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Также рекомендуется установить во внутренних документах общества порядок предоставления письменного мнения, который позволит оперативно направить и получить данную информацию.

 

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробный голос при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 по делу N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/2008).

 

обратите внимание!

 

Если количество членов совета директоров (наблюдательного совета) становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета). Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

 

Принятие решения по вопросу повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

 

Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

 

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) каждый член совета директоров (наблюдательного совета) обладает одним голосом (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

 

Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) при принятии советом директоров (наблюдательным советом) решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

 

При определении результатов голосования по вопросам повестки дня уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

 

Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое без необходимого большинства голосов, является ничтожным и не влечет правовых последствий независимо от установления фактов нарушения прав и законных интересов акционеров, причинения убытков акционерам и (или) обществу.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

обратите внимание!

 

Передача членом совета директоров (наблюдательного совета) права голоса иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

 

Содержание решения по вопросу о созыве годового общего собрания акционеров общества

 

Решение о созыве годового общего собрания акционеров должно содержать следующую информацию (п. 1 ст. 54 Закона об АО):

 

1. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени.

 

Подробнее

 

Общество должно обеспечить акционерам максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

При наличии соответствующих технических условий обществу рекомендуется создать систему, позволяющую принимать участие в голосовании с помощью электронных средств (п. 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Дата годового общего собрания должна соответствовать дате, определенной уставом. Если уставом определен только период, в течение которого должно быть проведено собрание, точную дату может самостоятельно определить созывающий орган.

 

Законом об АО установлено, что годовое общее собрание акционеров проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года (п. 1 ст. 47 Закона об АО).

 

Следует отметить, что непроведение годового общего собрания акционеров в установленный законодательством и уставом срок является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

По вопросу о возможности признания указанного административного правонарушения малозначительным см. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

При определенных условиях АО может быть освобождено от ответственности за совершение указанного правонарушения. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Также следует отметить, что непроведение годового общего собрания акционеров является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов"). Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Общее собрание рекомендуется завершить за один день либо, если по объективным причинам сделать это не удается, - на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов акционеров.

 

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

 

При определении в уставе места проведения общего собрания, отличного от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

 

3. Форма собрания.

 

Подробнее

 

Годовое собрание проводится только в форме совместного присутствия (п. 2 ст. 50 Закона об АО).

 

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

 

Подробнее

 

Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения (абз. 2 п. 1 ст. 51 Закона об АО).

 

Следует отметить, что установление даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

См. подтверждающую судебную практику

 

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности, если совет директоров (наблюдательный совет) не утвердил дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

5. Повестка дня собрания.

 

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

 

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

 

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

 

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

 

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

 

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

 

обратите внимание!

 

На годовом общем собрании акционеров помимо вопроса об избрании единоличного исполнительного органа общества должны также решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, утверждении аудитора общества, утверждении годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также вопрос о распределении прибыли (в том числе выплате (объявлении) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года), и убытков общества по результатам финансового года (п. 1 ст. 47, п. 2 ст. 54 Закона об АО).

 

6. Порядок сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров и направления бюллетеней для голосования.

 

Подробнее

 

В соответствии с п. 1 ст. 52 Закона об АО сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до даты его проведения.

 

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Уведомление акционеров может осуществляться одним из следующих способов (п. 1 ст. 52 Закона об АО):

 

- направление заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме;

 

- вручение под подпись каждому акционеру, включенному в список лиц, которые имеют право на участие в общем собрании.

 

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

 

При этом АО вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

 

Если число акционеров - владельцев голосующих акций превышает 100, голосование осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

 

Бюллетень для голосования должен быть вручен под подпись каждому лицу, которое указано в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и зарегистрировано для участия в таком собрании (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

В случаях, предусмотренных п. 2 ст. 60 Закона об АО, бюллетени должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания:

 

- при проведении общего собрания акционеров АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

 

- при проведении общего собрания акционеров АО, устав которого предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания.

 

Если число акционеров - владельцев голосующих акций менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения таких бюллетеней и их направления в общество (п. 16 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Направление бюллетеня для голосования осуществляется заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Уставом общества с числом акционеров более 500 тысяч может быть предусмотрено опубликование в установленный срок (не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания) бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам АО при подготовке к годовому общему собранию акционеров, и порядок ее предоставления.

 

Подробнее

 

Названные материалы включают:

 

- информацию о кандидатах, предложенных для избрания на должность единоличного исполнительного органа АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

 

- информацию о наличии или отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н);

 

- проекты решений общего собрания акционеров (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

 

- иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

 

Кроме того, рекомендуется дополнительно предоставить акционерам следующее (п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

 

- сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня;

 

- сведения о результатах оценки рыночной стоимости имущества, вносимого для оплаты размещаемых обществом дополнительных акций, а также имущества и (или) акций общества, если указанная оценка проводилась независимым оценщиком, или иную информацию, позволяющую акционеру составить мнение о реальной стоимости данного имущества и ее динамике;

 

- информацию, достаточную для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов в члены совета директоров и других органов общества, а в случае рассмотрения вопроса о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации - соответствующую информацию о такой организации;

 

- сведения о корпоративных действиях, которые повлекли ухудшение дивидендных прав акционеров и (или) размывание их долей, а также о судебных решениях, которыми установлены факты получения акционерами за счет общества иных доходов, кроме дивидендов и ликвидационной стоимости.

 

В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

 

Рекомендуется обеспечить акционерам доступ к материалам, относящимся к общему собранию, не менее чем за 30 дней до даты его проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить ему копии документов в течение семи дней с даты поступления соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания акционеров. При этом плата, взимаемая АО за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

 

В период подготовки к общему собранию следует обеспечить акционерам возможность задавать вопросы членам исполнительных органов и совета директоров общества, а также публично высказывать свое мнение по вопросам повестки дня (п. 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к общему собранию, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее

 

Пунктом 5 ст. 32 Закона об АО установлены случаи, когда акционеры - владельцы привилегированных акций приобретают право участвовать в общем собрании с правом голоса по всем вопросам его компетенции и когда это право прекращается.

 

Тип привилегированных

акций

Момент приобретения права

участвовать в собрании

акционеров с правом голоса

по всем вопросам

Момент прекращения

права участвовать

в собрании акционеров

с правом голоса

по всем вопросам

Привилегированные

акции определенного

типа, размер дивиденда

по которым определен

в уставе АО

Начиная с собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров, на

котором независимо от причин

не было принято решение

о выплате дивидендов

или было принято решение

о неполной выплате

дивидендов

С момента первой

выплаты дивидендов

в полном размере

Кумулятивные

привилегированные

акции определенного

типа

Начиная с собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров, на

котором должно было быть

принято решение о выплате в

полном размере накопленных

дивидендов, если такое

решение не было принято или

было принято решение о

неполной выплате дивидендов

С момента выплаты

всех накопленных

по указанным акциям

дивидендов в полном

размере

 

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями.

 

Подробнее

 

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров осуществляется только бюллетенями, если число акционеров - владельцев голосующих акций более 100 (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

 

Форма и текст бюллетеня для голосования

 

В бюллетене для голосования должны быть указаны и содержаться (п. 4 ст. 60 Закона об АО):

 

1. Полное фирменное наименование АО.

 

2. Место нахождения АО.

 

3. Форма проведения общего собрания акционеров.

 

4. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени.

 

Подробнее

 

Эта информация должна соответствовать той, что указана в решении о проведении годового общего собрания.

 

5. Формулировки решений по вопросам (имя каждого кандидата), голосование по которым осуществляется данным бюллетенем:

 

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

 

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

 

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

 

Вопрос 2. "Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

 

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

 

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

 

6. Варианты голосования ("за", "против", "воздержался").

 

7. Упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.

 

8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее

 

В бюллетене для голосования может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

 

Если таким бюллетенем осуществляется голосование по двум и более вопросам повестки дня и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право на участие в общем собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

 

9. Разъяснения, касающиеся процедуры голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее

 

Бюллетень должен содержать следующие разъяснения:

 

- голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

 

- если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

 

- голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, которые были переданы после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

 

- если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

 

Исходя из судебной практики требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 100 и менее.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)

 

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

 

Содержание протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО)

 

1. Место и время проведения заседания.

 

2. Лица, присутствующие на заседании.

 

3. Повестка дня.

 

Подробнее

 

Вопрос 1. О созыве годового общего собрания акционеров общества.

 

4. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.

 

5. Принятые решения.

 

Подробнее

 

Вопрос 1. "Созвать годовое общее собрание акционеров общества:

 

1. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени: ______________.

 

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании: _____________.

 

3. Форма собрания: совместное присутствие.

 

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров: ________________.

 

5. Повестка дня собрания: ____________.

 

6. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров и направления бюллетеней для голосования: ______________.

 

7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам АО при подготовке к общему собранию, и порядок ее предоставления: _____________.

 

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания: __________________.

 

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями: ______________".

 

Согласно п. 4 ст. 68 Закона об АО протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) подписывает председательствующий, который несет ответственность за правильность его составления.

 

Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

 

Срок составления протокола

 

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

 

2.2. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- п. 3 ст. 44, ст. ст. 51, 58 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 2.11, 2.12 - 2.15, 3.7 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

 

- п. 7.4.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение N 27).

 

Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового, аналогичен порядку подготовки списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров.

 

Подробнее см. Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.2

 

ЭТАП 3. УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ О ПРОВЕДЕНИИ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА АО И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

 

3.1. Направление сообщения о проведении годового общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа АО и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- ст. 165.1 ГК РФ;

 

- ст. ст. 47, 50, 51, 52, 54, 58, 60 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 2.9, 3.1, 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

 

- п. п. 1.1.1, 2, 10, 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

 

Орган, созывающий годовое общее собрание, обязан уведомить об этом каждого акционера общества в порядке ст. 52 Закона об АО.

 

Срок направления уведомления о созыве годового общего собрания акционеров

 

Уведомление о созыве годового общего собрания направляется не позднее чем за 20 дней до его проведения (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

 

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Судебную практику по вопросу определения срока направления сообщения о проведении общего собрания акционеров см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

 

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

 

Способ уведомления о созыве годового общего собрания акционеров

 

Пунктом 1 ст. 52 Закона об АО установлены следующие способы уведомления акционеров о проведении общего собрания:

 

- направление сообщения о проведении собрания акционерам, указанным в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме;

 

- вручение данного сообщения каждому из указанных лиц под подпись.

 

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и его размещение на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

 

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

 

По вопросу о том, что признается доказательством уведомления (неуведомления) акционера о проведении общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Анализ судебной практики позволяет выделить обстоятельства, при которых акционер признается (не признается) надлежаще уведомленным о проведении общего собрания.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

В судебной практике существует две позиции по вопросу о том, является ли ненадлежащее уведомление акционера о проведении общего собрания существенным нарушением, влекущим признание решения общего собрания недействительным.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Дополнительную информацию о последствиях ненадлежащего уведомления (неуведомления) акционера о проведении собрания см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

обратите внимание!

 

Уведомление акционера о проведении общего собрания с нарушением установленного срока является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Уведомление акционера о проведении общего собрания только способом, который не предусмотрен уставом общества, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Направление сообщения о проведении общего собрания акционеров только законному представителю несовершеннолетнего акционера общества, а не лично акционеру является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Неуведомление акционера о проведении общего собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Однако указанное правонарушение может быть признано малозначительным, если будет установлено, что все желающие акционеры приняли участие в собрании, жалоб от не участвующих в собрании акционеров не поступало, правонарушение не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Содержание сообщения о проведении годового общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

1. Полное фирменное наименование АО.

 

2. Место нахождения АО.

 

3. Форма собрания.

 

Подробнее

 

Годовое собрание проводится только в форме совместного присутствия (п. 2 ст. 50 Закона об АО).

 

4. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени.

 

Подробнее

 

Общество должно обеспечить акционерам максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

При наличии соответствующих технических условий обществу рекомендуется создать систему, позволяющую принимать участие в голосовании с помощью электронных средств (п. 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Дата годового общего собрания акционеров АО должна соответствовать дате, определенной уставом. Если уставом определен только период, в течение которого должно быть проведено собрание, точную дату может самостоятельно определить созывающий орган.

 

Общее собрание рекомендуется завершить за один день либо, если по объективным причинам сделать это не удается, - на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов акционеров.

 

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

 

При определении в уставе места проведения общего собрания, отличного от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

В сообщении о проведении общего собрания, проводимого в форме собрания, в качестве места проведения общего собрания должен быть указан адрес, по которому будет проводиться собрание (п. 3.1 Положения N 12-6/пз-н).

 

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

5. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров.

 

Подробнее

 

Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 51 Закона об АО).

 

Установление даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

См. подтверждающую судебную практику

 

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности, если совет директоров (наблюдательный совет) не утвердил дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

6. Повестка дня годового общего собрания акционеров.

 

Подробнее

 

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

 

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

 

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

 

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

 

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

 

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

 

обратите внимание!

 

На годовом общем собрании акционеров помимо вопроса о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и избрании нового должны также решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, утверждении аудитора общества, утверждении годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также вопрос о распределении прибыли (в том числе выплате (объявлении) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года), и убытков общества по результатам финансового года (п. 1 ст. 47, п. 2 ст. 54 Закона об АО).

 

7. Порядок ознакомления с информацией, подлежащей предоставлению акционерам АО при подготовке к общему собранию, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться.

 

Подробнее

 

В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (абз. 3 п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

 

Рекомендуется обеспечить акционерам доступ к материалам, относящимся к общему собранию, не менее чем за 30 дней до даты его проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании, общество обязано предоставить копии документов в течение семи дней с даты поступления требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредставление (несвоевременное представление) по требованию акционера указанных документов см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

8. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 3.1 Положения N 12-6/пз-н).

 

Направление (вручение) бюллетеней для голосования

 

Если число акционеров - владельцев голосующих акций превышает 100, голосование осуществляется только бюллетенями (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

 

Бюллетень для голосования должен быть вручен под подпись каждому лицу, которое указано в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и зарегистрировано для участия в таком собрании.

 

В случаях, предусмотренных п. 2 ст. 60 Закона об АО, указанные бюллетени должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания:

 

- при проведении общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

 

- при проведении общего собрания акционеров общества, устав которого предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания.

 

Если число акционеров - владельцев голосующих акций менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения таких бюллетеней и их направления в общество (п. 16 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Направление бюллетеня для голосования осуществляется заказным письмом, если уставом АО не указан иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Уставом общества с числом акционеров более 500 тысяч может быть предусмотрено опубликование в установленный срок (не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания) бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

 

обратите внимание!

 

Согласно п. 4 ст. 52 Закона об АО если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, то сообщение о проведении общего собрания и информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в таком собрании, при подготовке к его проведению направляется в электронной форме (в форме электронных документов, подписанных электронной подписью) номинальному держателю акций. Он обязан довести до сведения своих депонентов данное сообщение, а также указанную информацию (материалы) в порядке и в сроки, установленные нормативными правовыми актами РФ или договором с депонентом.

 

ЭТАП 4. ПРОВЕДЕНИЕ ГОДОВОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

 

4.1. Регистрация акционеров, прибывших для участия в годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- ст. ст. 44, 56, 57, 58 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 2.16, 2.17, 4.3 - 4.10, 4.12 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н;

 

- п. п. 1.1.5, 17, 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463.

 

Порядок регистрации акционеров, прибывших для участия в годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового, аналогичен порядку регистрации акционеров, прибывших для участия в годовом общем собрании акционеров.

 

Подробнее см. Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 4, п. 4.1

 

4.2. Открытие общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- ст. 58, п. 1 ст. 63, п. 2 ст. 67 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

 

- п. п. 4.10, 4.11, 4.14, 4.19, 4.20, 4.24, 4.29 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

 

Порядок открытия годового общего собрания акционеров по вопросам об прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового аналогичен порядку открытия годового общего собрания акционеров.

 

Подробнее см. Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 4, п. 4.2

 

4.3. Принятие на годовом общем собрании акционеров решений по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- п. 2 ст. 278 ТК РФ;

 

- ст. ст. 49, 59, 60, 61, п. 2 ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 4.13, 4.15, 4.16, 4.21, 4.29 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н;

 

- п. п. 25, 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

 

После открытия общего собрания председательствующий выносит на обсуждение вопросы повестки дня. В протоколе отражается информация о выступавших лицах и о содержании их выступлений (п. 2 ст. 63 Закона об АО, п. 4.29 Положения N 12-6/пз-н).

 

Общее собрание следует проводить таким образом, чтобы акционеры могли принять обоснованные решения по вопросам повестки дня (п. 25 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия собрания до его закрытия. Если в соответствии с уставом, внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания, или решением общего собрания, определяющим порядок ведения собрания, итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на этом собрании, - с момента его открытия до момента начала подсчета голосов по вопросам повестки дня. Данное правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке ведения общего собрания.

 

Участникам собрания должна быть предоставлена возможность беспрепятственно общаться и консультироваться друг с другом по вопросам голосования, не нарушая порядок ведения собрания (п. 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

После завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня (последнего вопроса повестки дня общего собрания, по которому имеется кворум) до закрытия собрания (начала подсчета голосов) лицам, не проголосовавшим до завершения обсуждения последнего вопроса, должно быть предоставлено время для голосования (п. 4.13 Положения N 12-6/пз-н).

 

Вопросы повестки дня и решения по ним

 

Вопрос повестки дня

Решение по вопросу

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"

Если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то в повестку дня включается вопрос со следующей формулировкой:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с _______ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"

Вопрос 2. Об избрании ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Избрать ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества ________________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества.

Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"

Если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то в повестку дня включается вопрос со следующей формулировкой:

Вопрос 2. О переизбрании _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок

"Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок"

 

Следует отметить, что после того, как завершено обсуждение последнего вопроса повестки дня общего собрания, по которому имеется кворум, и до момента, когда лицам, не успевшим проголосовать, предоставляется время для голосования, до присутствующих на общем собрании должна быть доведена информация о числе голосов, которыми обладают лица, зарегистрировавшиеся и (или) принявшие участие в общем собрании к этому моменту (п. 4.16 Положения N 12-6/пз-н).

 

обратите внимание!

 

В соответствии с п. 2 ст. 278 Трудового кодекса РФ трудовой договор с руководителем организации прекращается в связи с принятием уполномоченным органом юридического лица решения о прекращении трудового договора.

 

Полагаем, что для предотвращения возможных споров о последнем дне работы руководителя и, следовательно, правильности начисления выплат при увольнении (за отпуск, за отработанное время и других) нужно иметь подтверждение того, с какой даты трудовой договор с руководителем считается прекращенным.

 

В связи с этим рекомендуем при принятии решения о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа указывать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным.

 

Порядок принятия решения по вопросу повестки дня

 

В соответствии со ст. 59 Закона об АО голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу "одна голосующая акция общества - один голос".

 

Количество голосов для принятия решения по вопросу

 

Вопрос повестки дня

Количество голосов

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 2. Об избрании ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 2. О переизбрании _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

 

При голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования.

 

Подробнее

 

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100 осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

 

Бюллетени, заполненные с нарушением указанного требования, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются (ст. 61 Закона об АО).

 

Подробнее

 

В случае если бюллетень содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение вышеуказанного требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет признания бюллетеня для голосования недействительным в целом (ст. 61 Закона об АО).

 

Если при подсчете голосов будут обнаружены два или более заполненных бюллетеня одного лица, в которых по одному вопросу повестки дня общего собрания голосующим оставлены разные варианты голосования, то в части голосования по такому вопросу все указанные бюллетени признаются недействительными (п. 4.21 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее

 

Данное правило не распространяется на бюллетени для голосования, которые подписаны лицом, выдавшим доверенность на голосование в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) лицами, действующими на основании таких доверенностей, в которых в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и содержатся соответствующие отметки, предусмотренные пунктом 2.19 Положения N 12-6/пз-н (п. 4.21 Положения N 12-6/пз-н).

 

Дополнительную информацию о порядке голосования на общем собрании акционеров см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

обратите внимание!

 

Общее собрание, к моменту открытия которого имелся кворум лишь по отдельным вопросам повестки дня, не может быть закрыто, если к окончанию регистрации зарегистрировались лица, чье присутствие обеспечивает кворум для принятия решения по иным вопросам повестки дня (п. 4.15 Положения N 12-6/пз-н).

 

4.4. Подготовка протокола и отчета об итогах голосования на годовом общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- п. 1 ст. 56, ст. 62 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 4.21 - 4.24, 4.28, 4.31 - 4.34 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

 

- п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

 

Согласно п. 1 ст. 62 Закона об АО и п. 4.28 Положения N 12-6/пз-н счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования.

 

Подробнее

 

В соответствии с п. 1 ст. 56 Закона об АО счетная комиссия должна быть создана в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более 100.

 

Выполнение функций счетной комиссии может быть поручено регистратору общества (п. 1 ст. 56 Закона об АО).

 

В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор (п. 1 ст. 56 Закона об АО).

 

Согласно судебной практике в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 100 и менее функции счетной комиссии может выполнять избранный на общем собрании секретарь.

 

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Протокол об итогах голосования подписывается членами счетной комиссии или лицом, выполняющим ее функции, а если функции счетной комиссии выполнял регистратор, то лицами, уполномоченными регистратором (п. 4.32 Положения N 12-6/пз-н, п. 1 ст. 62 Закона об АО).

 

В соответствии с Положением N 12-6/пз-н:

 

- если при подсчете голосов будут обнаружены два или более заполненных бюллетеня одного лица, в которых по одному вопросу повестки дня общего собрания голосующим оставлены разные варианты голосования, то в части голосования по такому вопросу все указанные бюллетени признаются недействительными (п. 4.21 Положения N 12-6/пз-н);

 

Подробнее

 

Данное правило не распространяется на бюллетени, подписанные лицом, выдавшим доверенность на голосование в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) лицами, действующими на основании таких доверенностей, в которых в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и содержатся отметки, предусмотренные п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н.

 

- если в бюллетене для голосования по вопросу об избрании членов ревизионной комиссии, членов счетной комиссии, членов коллегиального исполнительного органа общества вариант голосования "за" оставлен у большего числа кандидатов, чем число лиц, которые должны быть избраны в соответствующий орган общества, бюллетень в части голосования по такому вопросу признается недействительным (п. 4.22 Положения N 12-6/пз-н);

 

Подробнее

 

Данное правило не распространяется на бюллетени, подписанные лицом, осуществляющим голосование по акциям, переданным после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в соответствии с указаниями, полученными от приобретателей таких акций, и (или) лицом, осуществляющим голосование по акциям, обращающимся за пределами РФ в форме депозитарных ценных бумаг, в соответствии с указаниями, полученными от владельцев депозитарных ценных бумаг, и содержащие отметки, предусмотренные п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н.

 

- если в бюллетене для голосования по вопросу об избрании членов ревизионной комиссии, членов счетной комиссии, членов коллегиального органа общества оставлено более одного варианта голосования в отношении одного или нескольких кандидатов, такой бюллетень признается недействительным только в части голосования по кандидату (кандидатам), в отношении которого (которых) оставлено более одного варианта голосования.

 

Следует отметить, что признание бюллетеня недействительным в части голосования по одному, нескольким или всем вопросам не является основанием для исключения голосов по этому бюллетеню при определении наличия кворума (п. 4.23 Положения N 12-6/пз-н).

 

Голоса по бюллетеню для голосования, в котором отсутствует подпись лица (представителя лица), имеющего право на участие в общем собрании, не учитываются при подведении итогов голосования на общем собрании (п. 4.24 Положения N 12-6/пз-н).

 

Срок составления протокола об итогах голосования

 

Протокол об итогах голосования составляется не позднее трех рабочих дней после закрытия общего собрания (п. 1 ст. 62 Закона об АО).

 

Содержание протокола об итогах голосования

 

Требования к содержанию протокола об итогах голосования установлены п. 4.31 Положения N 12-6/пз-н.

 

Подробнее

 

В протоколе счетной комиссии указываются:

 

- полное фирменное наименование и место нахождения общества;

 

- вид общего собрания (годовое);

 

- форма проведения общего собрания (собрание);

 

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

 

- дата проведения общего собрания;

 

- место проведения общего собрания в форме собрания (адрес);

 

- повестка дня общего собрания;

 

- время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании, проведенном в форме собрания;

 

- время открытия и время закрытия общего собрания, проведенного в форме собрания;

 

- время начала подсчета голосов в случае, если решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании;

 

- число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня;

 

- число голосов, приходившихся на голосующие акции общества по каждому вопросу повестки дня общего собрания, определенное с учетом положений п. 4.20 Положения N 12-6/пз-н;

 

- число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу его повестки дня с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;

 

- число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня, по которому имелся кворум;

 

- число голосов по каждому вопросу повестки дня, поставленному на голосование, которые не подсчитывались в связи с признанием бюллетеней недействительными или по иным основаниям, предусмотренным Положением N 12-6/пз-н;

 

- имена членов счетной комиссии, а в случае если функции счетной комиссии выполнял регистратор - полное фирменное наименование, место нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц;

 

- дата составления протокола.

 

обратите внимание!

 

Если голосование по вопросам повестки дня осуществлялось без использования бюллетеней, к протоколу должен прилагаться список лиц, принявших участие в общем собрании, с указанием по каждому вопросу повестки дня, по которому имелся кворум, варианта голосования каждого указанного лица либо того, что оно не приняло участия в голосовании (п. 4.31 Положения N 12-6/пз-н).

 

Принятые решения и итоги голосования могут оглашаться на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование. Эта информация в форме отчета об итогах голосования должна также доводиться до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не позднее четырех рабочих дней после даты его закрытия (даты окончания приема бюллетеней). Такой отчет предоставляется указанным лицам в том же порядке, что и сообщение о проведении собрания. Если на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании, зарегистрированным в реестре лицом являлся номинальный держатель акций, то отчет об итогах голосования необходимо направить ему в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. Номинальный держатель обязан довести отчет до сведения своих депонентов в порядке и в сроки, которые установлены нормативными правовыми актами РФ или договором с депонентом (п. 4 ст. 62 Закона об АО).

 

Рекомендуется подводить и оглашать итоги голосования до завершения общего собрания (п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

 

Содержание отчета об итогах голосования

 

Требования к содержанию отчета об итогах голосования установлены п. 4.33 Положения N 12-6/пз-н.

 

Подробнее

 

В отчете об итогах голосования указываются:

 

- полное фирменное наименование и место нахождения общества;

 

- вид общего собрания (годовое);

 

- форма проведения общего собрания (собрание);

 

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

 

- дата проведения общего собрания;

 

- место проведения общего собрания в форме собрания (адрес);

 

- повестка дня общего собрания;

 

- число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

 

- число голосов, приходившихся на голосующие акции общества по каждому вопросу повестки дня общего собрания, определенное с учетом положений п. 4.20 Положения N 12-6/пз-н;

 

- число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;

 

- число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум;

 

- формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

 

- имена членов счетной комиссии, а в случае, если функции счетной комиссии выполнял регистратор, - полное фирменное наименование, место нахождения регистратора и имена уполномоченных им лиц;

 

- имена председателя и секретаря общего собрания.

 

Несоответствие содержания отчета об итогах голосования требованиям Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

 

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

 

Отчет об итогах голосования на общем собрании подписывается председателем и секретарем собрания (п. 4.34 Положения N 12-6/пз-н).

 

4.5. Подготовка протокола годового общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

 

основные применимые нормы:

 

- ст. 49, п. п. 2, 3 ст. 62, ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- п. п. 4.28 - 4.30 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

 

По итогам проведения общего собрания акционеров составляется протокол общего собрания (п. 4.28 Положения N 12-6/пз-н).

 

Закон об АО не содержит императивных норм о порядке составления протокола годового общего собрания акционеров.

 

Рекомендуем отразить соответствующие положения в уставе АО или во внутреннем документе, регулирующем деятельность общего собрания акционеров.

 

Срок составления протокола годового общего собрания акционеров

 

Не позднее трех рабочих дней после закрытия общего собрания (ст. 63 Закона об АО).

 

Содержание протокола годового общего собрания акционеров

 

Требования к содержанию протокола общего собрания акционеров установлены п. 2 ст. 63 Закона об АО и п. 4.29 Положения N 12-6/пз-н.

 

Подробнее

 

В протоколе общего собрания указываются:

 

- полное фирменное наименование и место нахождения общества;

 

- вид общего собрания (годовое);

 

- форма проведения общего собрания (собрание);

 

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

 

- дата проведения общего собрания;

 

- место проведения общего собрания в форме собрания (адрес);

 

- повестка дня общего собрания;

 

- время начала и время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании, проведенном в форме собрания;

 

- время открытия и время закрытия общего собрания, проведенного в форме собрания;

 

- время начала подсчета голосов, если решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании;

 

- почтовый адрес (адреса), по которому направлялись заполненные бюллетени для голосования при проведении общего собрания в форме собрания, если голосование по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания, могло осуществляться путем направления в общество заполненных бюллетеней;

 

- число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

 

- число голосов, приходившихся на голосующие акции общества по каждому вопросу повестки дня общего собрания, определенное с учетом положений п. 4.20 Положения N 12-6/пз-н;

 

- число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по каждому вопросу повестки дня общего собрания с указанием, имелся ли кворум по каждому вопросу;

 

- число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования ("за", "против" и "воздержался") по каждому вопросу повестки дня общего собрания, по которому имелся кворум;

 

- формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

 

- число голосов, приходившихся на голосующие акции общества по каждому вопросу повестки дня общего собрания, определенное с учетом положений п. 4.20 Положения N 12-6/пз-н;

 

- основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, проведенного в форме собрания;

 

- председатель (президиум) и секретарь общего собрания;

 

- дата составления протокола общего собрания.

 

обратите внимание!

 

Если в обществе не создана счетная комиссия и функции счетной комиссии не выполняются регистратором, в протоколе общего собрания должны указываться сведения, которые в соответствии с Законом об АО и Положением N 12-6/пз-н должны указываться в протоколе счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании (п. 4.29 Положения N 12-6/пз-н).

 

Подробнее о содержании протокола счетной комиссии см. этап 4 п. 4.4 настоящего материала

 

Протокол общего собрания составляется в двух экземплярах, которые подписываются председательствующим на общем собрании акционеров и секретарем общего собрания акционеров (п. 1 ст. 63 Закона об АО).

 

Принятие общим собранием решения и состав присутствующих акционеров общества должны подтверждаться следующим образом (п. 3 ст. 67.1 ГК РФ):

 

- в отношении публичного АО - лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров общества и выполняющим функции счетной комиссии;

 

- в отношении непубличного АО - нотариусом или лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров общества и выполняющим функции счетной комиссии.

 

Если решение принимает единственный акционер, которому принадлежат все голосующие акции общества, положения п. 3 ст. 67.1 ГК РФ не применяются (п. 5 Письма Банка России от 18.08.2014 N 06-52/6680).

 

К протоколу общего собрания приобщаются:

 

- протокол счетной комиссии об итогах голосования на общем собрании, если она создана в обществе (п. 3 ст. 62 Закона об АО, п. 4.30 Положения N 12-6/пз-н);

 

- документы, принятые или утвержденные решением общего собрания (п. 4.30 Положения N 12-6/пз-н).

 

После составления протокола об итогах голосования и подписания протокола общего собрания счетная комиссия опечатывает все бюллетени для голосования и сдает их в архив общества на хранение (п. 2 ст. 62 Закона об АО).

 

Если протокол составлен с нарушением требований законодательства, акционер вправе обратиться в суд с требованием о признании недействительными решений, принятых на общем собрании (ст. 49 Закона об АО).

 

ЭТАП 5. ПОДАЧА ДОКУМЕНТОВ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ СВЕДЕНИЙ О ЕДИНОЛИЧНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ЕГРЮЛ

 

5.1. Представление документов на государственную регистрацию изменений сведений о единоличном исполнительном органе АО, содержащихся в ЕГРЮЛ

 

основные применимые нормы:

 

- ст. 51 ГК РФ;

 

- ч. 3 ст. 14.25 КоАП РФ;

 

- ст. ст. 5, 7.1, 8, 9, 11, 17, 18, 23 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Закон N 129-ФЗ);

 

- п. 2 ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

 

- ст. 21 Федерального закона от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (далее - Закон N 210-ФЗ);

 

- письмо Минфина России от 07.07.2006 N 03-01-11/3-64;

 

- п. п. 1, 4 Положения "О Федеральной налоговой службе", утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.09.2004 N 506 (далее - Положение);

 

- Приказ ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@ "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств" (далее - Приказ ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

 

- Приказ ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@ "Об утверждении формы и содержания документа, подтверждающего факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц или Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей" (далее - Приказ ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@);

 

- п. 3 Приказа МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@ "О совершенствовании организации работы по регистрации и учету юридических лиц и физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, в Единых регистрационных центрах и в налоговых органах" (далее - Приказ МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@);

 

- Приказ ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@ "Об утверждении Порядка направления в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств и физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей электронных документов с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг" (далее - Приказ ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@);

 

- Административный регламент предоставления Федеральной налоговой службой государственной услуги по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, утвержденный Приказом Минфина России от 22.06.2012 N 87н (далее - Административный регламент);

 

- п. 38 Методических рекомендаций по совершению отдельных видов нотариальных действий нотариусами РФ, утвержденных Приказом Минюста России от 15.03.2000 N 91 (далее - Методические рекомендации N 91);

 

- ст. 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (далее - Основы законодательства РФ о нотариате);

 

- письмо ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@ "О вступлении в силу приказов ФНС России от 25 января 2012 года N ММВ-7-6/25@ и от 13 ноября 2012 года N ММВ-7-6/843@" (далее - письмо ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

 

Приказом Минфина России от 22.06.2012 N 87н утвержден Административный регламент в соответствии с ч. 1 ст. 29 Закона N 210-ФЗ.

 

Согласно п. 13 Административного регламента услуга носит следующее наименование: государственная услуга по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств. Следует отметить, что это наименование уточняется в зависимости от процедуры, которую осуществляет регистрирующий орган. В настоящем Путеводителе речь идет о государственной услуге по внесению в ЕГРЮЛ изменений, касающихся сведений о юридическом лице, но не связанных с внесением изменений в учредительные документы этого лица (далее - государственная услуга).

 

Указанный регламент устанавливает сроки и последовательность административных процедур (действий) структурных подразделений инспекций ФНС, определяет порядок взаимодействия между ними, их должностными лицами, порядок взаимодействия инспекций с органами государственной власти и иными органами, физическими и юридическими лицами при предоставлении государственной услуги (п. 1 Административного регламента).

 

Согласно пп. "л" п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ в ЕГРЮЛ содержатся сведения о лице, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица.

 

Подробнее

 

Единоличный исполнительный орган общества без доверенности действует от имени общества (п. 2 ст. 69 Закона об АО).

 

В соответствии с п. 5 ст. 5 Закона N 129-ФЗ юридическое лицо в течение трех рабочих дней с момента изменения сведений, указанных в п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ, обязано сообщить об этом в регистрирующий орган по месту своего нахождения.

 

В данном случае эта обязанность возникает с момента принятия годовым общим собранием акционеров решения об избрании единоличного исполнительного органа, если в самом решении не указано иное.

 

обратите внимание!

 

Юридическое лицо обязано возместить убытки, причиненные другим участникам гражданского оборота вследствие непредставления, несвоевременного представления данных о нем в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 51 ГК РФ).

 

Орган, осуществляющий государственную регистрацию

 

Инспекция ФНС по месту нахождения общества (п. п. 1, 4 Положения, п. 14 Административного регламента).

 

обратите внимание!

 

Общество должно направить документы на государственную регистрацию в единый регистрационный центр, если в населенном пункте создана инспекция ФНС России, специализирующаяся на государственной регистрации. Если единый регистрационный центр отсутствует, то уведомление должно быть направлено в регистрирующий орган по месту нахождения АО.

 

Подробнее

 

Создание единых регистрационных центров допускается в городах с численностью населения не менее 1 млн человек. Это установлено п. 3 Приказа МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@.

 

Заявитель при государственной регистрации

 

Заявителем при государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ является руководитель постоянно действующего исполнительного органа регистрируемого юридического лица или иное лицо, имеющие право без доверенности действовать от имени этого юридического лица (п. 1.3 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ).

 

По вопросу о том, кто полномочен выступать заявителем (новый или прежний руководитель акционерного общества), см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

 

Следует отметить, что в судебной практике существует позиция, согласно которой лицо, чьи полномочия как единоличного исполнительного органа общества прекращены, вправе обратиться в регистрирующий орган с нотариально заверенным заявлением об исключении соответствующих сведений из ЕГРЮЛ

 

Документы, подлежащие представлению в регистрирующий орган

 

1. Заявление по форме N Р14001, подписанное заявителем, подлинность подписи которого должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке (п. 2 ст. 17, п. 1.2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. п. 22, 38 Административного регламента).

 

Подробнее

 

Согласно абз. 1 п. 38 Административного регламента заявление представляется в инспекцию в соответствии с требованиями Закона N 129-ФЗ, т.е. по форме, утвержденной Приказом ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

 

Общие требования к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган, установлены разд. I Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@. К их числу относятся, в частности, следующие требования:

 

- форма заявления, уведомления или сообщения (далее - заявление) заполняется с использованием программного обеспечения либо от руки;

 

- в заявлении не допускаются исправления, дописки (приписки);

 

- незаполненные листы, а также полностью не заполненные страницы многостраничных листов в состав представляемого заявления не включаются;

 

- после заполнения необходимых листов формы заявления и его комплектования проставляется сквозная нумерация страниц в поле "Стр.", расположенном в верхней части листа формы заявления. Номер страницы записывается следующим образом: например, для первой страницы - 001, для шестнадцатой - 016;

 

- при распечатывании формы заявления отражать информацию об утверждении формы (в верхнем правом углу первого листа формы заявления) не требуется;

 

- цвет шрифта заявления, подготовленного с использованием программного обеспечения, при распечатывании должен быть черным;

 

- при распечатывании заявления возможно отсутствие обрамления знако-мест. Изменение расположения полей и размеров знако-мест не допускается;

 

- форма заявления может заполняться с использованием программного обеспечения, которое предусматривает вывод на страницах заявления двумерного штрихкода при распечатывании;

 

- не допускается двусторонняя печать заявления и иных представляемых в регистрирующий орган документов, изготовленных юридическим лицом.

 

О заполнении текстовых полей заявления подробнее см. п. п. 1.1 - 1.9 разд. I Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

 

Требования к оформлению заявления по форме N Р14001 установлены разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

 

обратите внимание!

 

Содержание заявления по форме N Р14001 будет различным в зависимости от того, кто осуществляет функции единоличного исполнительного органа, чьи полномочия прекращаются, и от того, на кого возлагаются соответствующие полномочия:

 

- если прекращаются полномочия физического лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа К заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется цифровое обозначение "2" и заполняется разд. 2 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на физическое лицо, то в разд. 1 листа К в поле, состоящем из одного знако-места, указывается обозначение "1" и заполняется разд. 3 данного листа (п. 7.15, пп. 7.15.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

 

- если прекращаются полномочия управляющей организации, осуществлявшей функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа Л заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "2" и заполняются разд. 2 - 4 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на управляющую компанию, то в разд. 1 листа Л заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, указывается обозначение "1" и заполняются разд. 2 - 9 данного листа (п. 7.16, пп. 7.16.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

 

- если прекращаются полномочия управляющего, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа М заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "2" и заполняется разд. 2 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на управляющего, то в разд. 1 листа М заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "1" и заполняется разд. 3 этого листа (п. 7.17, пп. 7.17.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

 

Если функции единоличного исполнительного органа общества выполняет управляющая организация, то на листе Р ("Сведения о заявителе") заявления по форме N Р14001 в разд. 1 ("Заявителем является") в поле, состоящем из двух знако-мест, проставляется цифровое обозначение "03" и заполняется разд. 3 данного листа (пп. 7.21.3 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

 

СИТУАЦИЯ: Требуется ли изменение адреса (места нахождения) юридического лица в ЕГРЮЛ при передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании?

 

Ответ: Изменение адреса не требуется.

 

Обоснование: Факт передачи полномочий постоянно действующего исполнительного органа юридического лица управляющему или управляющей организации не влечет необходимости внесения изменений в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица на основании п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ и п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 61 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица" (п. 14.2.05.83 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@).

 

Формы заявлений, используемых при предоставлении государственной услуги, размещаются в сети Интернет на официальных сайтах ФНС России, управлений ФНС России по субъектам РФ и на едином портале государственных и муниципальных услуг (абз. 1 п. 39 Административного регламента). Образцы оформления указанных заявлений размещаются на информационных стендах в помещении инспекции (абз. 2 п. 39 Административного регламента).

 

Подлинность подписи уполномоченного лица на заявлении должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке. При этом заявитель указывает свои паспортные данные или данные иного удостоверяющего личность документа и ИНН (при его наличии) (п. 1.2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, абз. 1 п. 38 Административного регламента).

 

В разд. 5 листа Р заявитель от руки заполняет строку, в которой указывает свою фамилию, имя, отчество (при наличии). В соответствующей строке названного листа он ставит подпись, подлинность которой должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке (пп. 2.20.5 разд. II, пп. 7.21.5 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

 

При свидетельствовании в соответствии со ст. 80 Основ законодательства РФ о нотариате подлинности подписей должностных лиц организаций нотариус устанавливает их личность и полномочия на право подписи (п. 38 Методических рекомендаций N 91). В подтверждение полномочий нотариусу, в частности, представляются:

 

- приказ о назначении или протокол об избрании (назначении) должностного лица;

 

- устав (положение) или иной учредительный документ организации, утвержденный в установленном порядке;

 

- свидетельство о регистрации юридического лица;

 

- в необходимых случаях - доверенность или иной документ о наделении должностного лица соответствующими полномочиями.

 

Чтобы избежать отказа в государственной регистрации, при свидетельствовании нотариусом подписи лица на заявлении необходимо удостовериться, что подлинность подписи засвидетельствована по форме N 56. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

 

Следует отметить, что Законом N 129-ФЗ предусмотрена возможность выбора заявителем способа получения документов из регистрирующего органа. Пунктом 3 ст. 11 указанного Закона установлено, что документ, подтверждающий внесение записи в государственный реестр, выдается заявителю в соответствии с указанным в заявлении способом получения. В разд. 5 листа Р заявления по форме N Р14001 в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется соответствующее цифровое обозначение способа выдачи (направления) документов, которые подтверждают внесение в ЕГРЮЛ записи, или решения об отказе в государственной регистрации (абз. 2 пп. 2.20.5 разд. II, пп. 7.21.5 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

По вопросу о том, какие нарушения порядка заполнения влекут отказ в госрегистрации, признаваемый судами законным, подробнее см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

2. Нотариально удостоверенная доверенность или ее копия, верность которой засвидетельствована нотариально (абз. 2 п. 1.4 ст. 9 Закона N 129-ФЗ), если документы подает представитель заявителя.

обратите внимание!

Регистрирующий орган не вправе требовать от заявителя (п. 47 Административного регламента):

- представления документов и информации или осуществления действий, не предусмотренных нормативными правовыми актами, которые регулируют отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги;

- представления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами РФ, субъектов РФ и муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении государственных органов, предоставляющих государственную услугу, иных государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, участвующих в предоставлении государственной услуги, за исключением документов, указанных в ч. 6 ст. 7 Закона N 210-ФЗ.

Сведения о том, что представлять иные документы, кроме заявления по форме N Р14001, не нужно, содержатся также в п. 14.2.05.6 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@.

Способы представления заявления по форме N Р14001 в регистрирующий орган (п. 1 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ, п. 37 Административного регламента)

1. Направление почтовым отправлением с объявленной ценностью при его пересылке с описью вложения.

2. Представление непосредственно.

3. Направление в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, включая сеть Интернет, в том числе через единый портал государственных и муниципальных услуг (порядок такого направления утвержден Приказом ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@).

Подробнее

О едином портале государственных и муниципальных услуг подробнее см. ст. 21 Закона N 210-ФЗ.

4. Представление через многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг.

Заявление может быть представлено одним из следующих лиц (п. 37 Административного регламента):

- заявителем;

- лицом, действующим от имени заявителя на основании нотариально удостоверенной доверенности или ее копии, верность которой засвидетельствована нотариально (п. 1 ст. 9 Закона N 129-ФЗ).

Датой представления документов является день их получения регистрирующим органом (п. 2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, абз. 4 п. 16 Административного регламента).

Прием и регистрация представленных в регистрирующий орган документов

Основанием для начала административной процедуры по приему и регистрации документов является получение регистрирующим органом документов, направленных почтовым отправлением с объявленной ценностью и описью вложения, представленных непосредственно либо через многофункциональный центр или направленных в форме электронных документов, которые подписаны электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, например через единый портал государственных и муниципальных услуг (п. 65 Административного регламента).

Специалист, ответственный за прием и регистрацию документов, осуществляет их регистрацию, присваивая им входящий номер с указанием даты поступления, и оформляет расписку в получении (далее - расписка). Расписка составляется в двух экземплярах: первый выдается (направляется) заявителю, второй приобщается к представленным в инспекцию документам (п. 66 Административного регламента).

Порядок выдачи расписки

1. В день получения документов от заявителя либо его представителя, действующего на основании нотариально удостоверенной доверенности (копии), регистрирующий орган выдает соответствующему лицу расписку с указанием перечня документов и даты их получения (п. 3 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ). В п. 67 Административного регламента уточняется, что в день получения документов расписка выдается заявителю в том случае, если документы представлены в регистрирующий орган непосредственно заявителем.

2. Если заявитель либо его представитель, действующий на основании нотариально удостоверенной доверенности (копии), подает документы через многофункциональный центр, расписка выдается этим центром при условии, что заявитель не указал иного способа получения (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 67 Административного регламента).

3. Если документы представляются в регистрирующий орган с использованием почтовой связи, расписка направляется по указанному заявителем почтовому адресу не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов, с уведомлением о вручении при условии, что заявитель выбрал такой способ получения расписки (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 68 Административного регламента).

4. При поступлении в регистрирующий орган документов в электронной форме, переданных с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, расписка в течение рабочего дня, следующего за днем получения документов, направляется в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанному заявителем (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 69 Административного регламента).

обратите внимание!

Основания для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, отсутствуют (п. 48 Административного регламента).

Информирование о представлении в регистрирующий орган документов

Согласно п. 4 ст. 51 ГК РФ регистрирующий орган в случаях и в порядке, которые предусмотрены Законом N 129-ФЗ, обязан заблаговременно сообщить заинтересованным лицам о предстоящей государственной регистрации изменений устава юридического лица и предстоящем включении данных в ЕГРЮЛ.

Информация о факте представления документов в регистрирующий орган размещается на официальном сайте данного органа не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ).

Направление возражений относительно предстоящей государственной регистрации

1. Заинтересованные лица вправе направить в уполномоченный орган возражения относительно предстоящей государственной регистрации изменений устава юридического лица или предстоящего включения данных в ЕГРЮЛ в порядке, установленном Законом N 129-ФЗ. Регистрирующий орган обязан рассмотреть эти возражения и принять соответствующее решение в порядке и в срок, которые предусмотрены Законом N 129-ФЗ (п. 4 ст. 51 ГК РФ).

2. Согласно п. 6 ст. 9 Закона N 129-ФЗ физическое лицо вправе направить в регистрирующий орган возражения относительно предстоящего внесения данных о нем в ЕГРЮЛ с указанием своих паспортных данных или в соответствии с законодательством РФ данных иного удостоверяющего личность документа и ИНН (при его наличии).

Подробнее

Возражение может быть направлено в регистрирующий орган почтовым отправлением, представлено непосредственно, направлено в форме электронного документа, заверенного электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, включая Интернет. При направлении возражения почтовым отправлением подлинность подписи физического лица должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке.

Рекомендуемые ФНС России формы письменных возражений, а также их отзыва размещены в сети Интернет на странице http://www.nalog.ru/rn77/about_fts/structure/inspection/?i=581002&z=3114.

Следует отметить, что получение регистрирующим органом упомянутого возражения физического лица является основанием для отказа в государственной регистрации (пп. "л" п. 1 ст. 23 Закона N 129-ФЗ).

Рассмотрение представленных документов, принятие решения о государственной регистрации и внесение соответствующей записи в ЕГРЮЛ

Основанием для начала административной процедуры по рассмотрению представленных в регистрирующий орган документов и принятию решения о государственной регистрации либо об отказе в ней является получение указанных документов специалистом, ответственным за их рассмотрение (п. 77 Административного регламента).

1. Проверка представленных документов на наличие (отсутствие) оснований для отказа в госрегистрации (п. 78 Административного регламента), а также проверка достоверности данных, включаемых в ЕГРЮЛ (п. 3 ст. 51 ГК РФ).

Подробнее

Отказ во включении данных в ЕГРЮЛ допускается только в случаях, предусмотренных Законом N 129-ФЗ (п. 5 ст. 51 ГК РФ).

В госрегистрации изменений может быть отказано по следующим основаниям (пп. "а", "б", "г", "д", "к" - "р" п. 1 ст. 23 Закона N 129-ФЗ):

- заявитель не представил определенные Законом N 129-ФЗ документы, за исключением предусмотренных федеральным законодательством случаев представления таких документов (содержащихся в них сведений) по межведомственному запросу регистрирующего органа;

- документы представлены в ненадлежащий регистрирующий орган;

- не соблюдена нотариальная форма представляемых документов, если такая форма обязательна в соответствии с федеральными законами;

- заявление о государственной регистрации подписано неуполномоченным лицом;

- сведения об удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации документе, указанные в заявлении о государственной регистрации, не соответствуют сведениям, полученным регистрирующим органом от органов, осуществляющих выдачу или замену таких документов;

- регистрирующим органом получены возражения физического лица относительно предстоящего внесения данных о нем в ЕГРЮЛ;

- физическое лицо - учредитель (участник) юридического лица, являющегося коммерческой организацией, на основании вступившего в силу приговора суда лишено права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок, и такой срок не истек;

- физическое лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица (в том числе от имени управляющей организации), дисквалифицировано в связи со вступившим в силу постановлением по делу об административном правонарушении, и срок данного административного наказания не истек;

- индивидуальный предприниматель, являющийся управляющим юридического лица, дисквалифицирован в связи со вступившим в силу постановлением по делу об административном правонарушении, и срок данного административного наказания не истек;

- регистрирующий орган располагает подтвержденной информацией о недостоверности содержащихся в представленных документах сведений, предусмотренных пп. "в" п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ;

- в регистрирующий орган поступил судебный акт или акт судебного пристава-исполнителя, содержащий запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий.

Что касается последнего пункта, то согласно буквальному толкованию нормы отказ в государственной регистрации возможен только в случае, если соответствующие акты поступят в регистрирующий орган в период с момента начала течения срока, установленного для государственной регистрации, и до внесения записи в ЕГРЮЛ или принятия решения об отказе в государственной регистрации.

Вместе с тем установленное ограничение не должно применяться в той части, согласно которой указанные акты должны поступить в течение срока, предусмотренного для государственной регистрации, если судебный акт или акт судебного пристава-исполнителя, содержащий запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий, поступит в данный орган до момента подачи обществом документов на государственную регистрацию.

Основанием для такого вывода может служить то, что в соответствии с положениями ч. 1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории РФ, а постановление судебного пристава-исполнителя, согласно ч. 4 ст. 14 Закона об исполнительном производстве, подлежит исполнению в срок, указанный в постановлении.

Обжалование решения о госрегистрации (об отказе в госрегистрации) осуществляется в порядке, предусмотренном гл. VIII.1 Закона N 129-ФЗ.

В случае незаконного отказа в госрегистрации юридического лица, уклонения от госрегистрации, включения в ЕГРЮЛ недостоверных данных о юридическом лице либо нарушения порядка госрегистрации, предусмотренного Законом N 129-ФЗ, причиненные по вине уполномоченного государственного органа убытки возмещаются за счет казны РФ (п. 7 ст. 51 ГК РФ).

2. Подготовка проекта решения (п. 78 Административного регламента).

Подробнее

Если основания для отказа в предоставлении государственной услуги отсутствуют, подготавливается проект решения о государственной регистрации по форме, утвержденной Приказом ФНС России от 26.04.2005 N САЭ-3-09/180@ "Об утверждении формы "Решение о государственной регистрации".

Если по результатам проведенной проверки выявлено наличие оснований для отказа в предоставлении государственной услуги, то подготавливается проект решения об отказе в государственной регистрации. Данный проект должен содержать основания отказа со ссылкой на соответствующую норму Закона N 129-ФЗ.

3. Подписание проекта решения (п. 79 Административного регламента).

Подробнее

Проект решения о государственной регистрации направляется на подпись руководителю регистрирующего органа либо должностному лицу, уполномоченному принимать решение о государственной регистрации.

4. Внесение записи в ЕГРЮЛ (п. 80 Административного регламента).

Подробнее

Решение о государственной регистрации, подписанное руководителем регистрирующего органа либо уполномоченным должностным лицом, и представленные в инспекцию документы передаются для внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ.

Данные о юридическом лице считаются включенными в ЕГРЮЛ со дня внесения соответствующей записи в этот реестр (п. 8 ст. 51 ГК РФ).

Моментом государственной регистрации признается внесение регистрирующим органом записи в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

После внесения записи в ЕГРЮЛ решение о государственной регистрации и представленные в инспекцию документы передаются специалисту, ответственному за подготовку и оформление документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги.

обратите внимание!

Включение в ЕГРЮЛ данных о юридическом лице может быть оспорено в суде, если они недостоверны или включены в указанный реестр с нарушением закона (п. 6 ст. 51 ГК РФ).

Подготовка и оформление документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги

Основанием для начала административной процедуры по подготовке и оформлению указанных документов является получение специалистом, ответственным за выполнение данной процедуры, решения о государственной регистрации, а также представленных в инспекцию документов (п. 83 Административного регламента).

Анализ положений п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ и п. п. 1, 15, 22, 83, 84 Административного регламента позволяет сделать вывод о том, что результатом государственной услуги по внесению в ЕГРЮЛ изменений, касающихся сведений о юридическом лице, но не связанных с внесением изменений в учредительные документы этого лица, считается документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ. Таким документом является лист записи Единого государственного реестра юридических лиц по форме N Р50007 (п. п. 1, 3 Приказа ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@, п. 3 письма ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

Документы, являющиеся результатом предоставления государственной услуги, передаются специалисту, ответственному за их выдачу (направление) заявителю (абз. 5 п. 84 Административного регламента).

Выдача (направление) документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги

Основанием для начала административной процедуры по выдаче (направлению) указанных документов является их получение специалистом, ответственным за выдачу (направление) (п. 86 Административного регламента).

Не позднее одного рабочего дня с даты государственной регистрации регистрирующий орган передает документы, подтверждающие внесение записи в государственный реестр, заявителю либо его представителю, предъявившему нотариально удостоверенную доверенность (копию), в соответствии с указанным в заявлении способом получения (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ, абз. 6 п. 16 Административного регламента).

Подробнее

Документом, подтверждающим факт внесения записи в ЕГРЮЛ, является лист записи Единого государственного реестра юридических лиц по форме N Р50007 (п. п. 1, 3 Приказа ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@, п. 3 письма ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

Если заявителем способ получения документов не указан, регистрирующий орган направляет документ, подтверждающий факт внесения записи в соответствующий государственный реестр, по указанному заявителем почтовому адресу (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

СИТУАЦИЯ: Каков порядок исправления ошибки, которая обнаружена при получении документов в Межрайонной инспекции ФНС России N 46 по г. Москве, в сведениях о юридическом лице, содержащихся в ЕГРЮЛ?

Ответ: Если в указанных сведениях обнаружена ошибка, то при получении документов в регистрирующем органе составляется карточка замечаний. В случае когда ошибка, выявленная при сопоставлении сведений, содержащихся в представленном в инспекцию заявлении, допущена регистрирующим органом, она исправляется в течение трех рабочих дней.

Обоснование: Данный вывод основан на положениях Закона N 129-ФЗ, Приказа УФНС России по г. Москве от 24.03.2008 N 142 "Об утверждении Регламента актуализации баз данных ЕГРЮЛ, ЕГРИП Межрайонной инспекции ФНС России N 46 по г. Москве" (п. 14.2.05.72 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@).

Если способ получения документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги, не указан, они передаются в структурное подразделение регистрирующего органа, которое осуществляет отправку почтовой корреспонденции, для направления заявителю почтовым отправлением с объявленной ценностью и описью вложения и уведомлением о вручении (п. 88 Административного регламента).

В случае подачи заявителем документов в регистрирующий орган через многофункциональный центр документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, направляется в многофункциональный центр. Форма и содержание указанного документа устанавливаются уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти.

При поступлении в регистрирующий орган документов в электронной форме, подписанных электронной подписью, переданных с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, направляется в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанному заявителем. При этом регистрирующий орган обязан по соответствующему запросу представить заявителю документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, в письменном (бумажном) виде (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

Если в заявлении о госрегистрации указан адрес электронной почты юридического лица, то документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ, будет направляться по этому адресу в электронном виде (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

Срок государственной регистрации

Государственная регистрация осуществляется в срок не более пяти рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган (п. 1 ст. 8, п. 3 ст. 18 Закона N 129-ФЗ, абз. 1 п. 16 Административного регламента).

По вопросу о том, что является основанием для признания решения регистрирующего органа о регистрации изменений недействительным, см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что в случае признания недействительным решения регистрирующего органа о госрегистрации изменений, вносимых в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, регистрирующий орган вносит в ЕГРЮЛ запись об изменении сведений об обществе. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что Административным регламентом устанавливаются:

- порядок информирования о предоставлении государственной услуги (п. п. 3 - 12);

- максимальный срок ожидания в очереди при подаче запроса о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги (п. п. 55, 56);

- ответственность должностных лиц инспекции за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе предоставления государственной услуги (п. п. 98 - 101);

- требования к порядку и формам контроля за предоставлением государственной услуги, в том числе со стороны граждан, их объединений и организаций (п. п. 104 - 106).

обратите внимание!

Согласно пп. "з" п. 7 и п. 8 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц (ФНС России), вносит в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц (далее - ЕФРСЮЛ) запись о назначении единоличного исполнительного органа юридического лица или прекращении его полномочий.

ЕФРСЮЛ представляет собой федеральный информационный ресурс и формируется посредством внесения в него сведений, предусмотренных Законом N 129-ФЗ.

Формирование и ведение ЕФРСЮЛ осуществляются оператором ЕФРСЮЛ (п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ).

Подробнее

Для целей Закона N 129-ФЗ оператором ЕФРСЮЛ признается юридическое лицо, если оно одновременно:

- зарегистрировано на территории РФ;

- владеет техническими средствами, позволяющими обеспечивать формирование и ведение указанного реестра в электронной форме;

- отобрано для осуществления данных функций в порядке и в соответствии с критериями, которые установлены уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти.

Порядок отбора оператора ЕФРСЮЛ устанавливается уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти и должен обеспечивать возможность участия в таком отборе всех лиц, которые отвечают критериям, установленным этим органом (п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ).

В соответствии с п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ сведения, содержащиеся в ЕФРСЮЛ, подлежат размещению в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

На данный момент указанные сведения размещаются на странице http://www.fedresurs.ru/.

Следует отметить, что согласно п. 9 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ сведения, внесение которых в ЕФРСЮЛ является обязанностью уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, подлежат внесению в названный реестр не позднее чем в течение пяти дней после внесения этих сведений в ЕГРЮЛ.

Последствия непредставления, несвоевременного представления или представления с недостоверными данными заявления по форме N Р14001

Непредставление (несвоевременное представление) заявления по форме N Р14001 может повлечь для лица, действующего от имени общества, административную ответственность в виде предупреждения или наложения административного штрафа в размере 5000 руб. (ч. 3 ст. 14.25 КоАП РФ).

Согласно п. 2 ст. 51 ГК РФ юридическое лицо в отношениях с лицом, полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, не вправе ссылаться на сведения, которые не включены в этот реестр, а также на недостоверность содержащейся в нем информации. Исключение составляют случаи, когда соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

Кроме того, юридическое лицо обязано возместить убытки, причиненные другим участникам гражданского оборота, в том числе вследствие представления недостоверных данных о нем в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 51 ГК РФ).