Москва
+7-929-527-81-33
Вологда
+7-921-234-45-78
Вопрос юристу онлайн Юридическая компания ЛЕГАС Вконтакте

Прекращение полномочий единоличного исполнительного органа АО и и избрание нового на внеочередном общем собрании акционеров

Обновлено 19.10.2017 09:01

 

ПОРЯДОК ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА АО И ИЗБРАНИЕ НОВОГО НА ВНЕОЧЕРЕДНОМ ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

ЭТАП 1.

ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

Процедура подготовки к проведению внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового может быть инициирована двумя способами, выбор каждого из которых зависит от того, кто инициирует рассмотрение вопроса

 

1 СПОСОБ

(рассмотрение вопроса инициирует уполномоченный орган общества)

2 СПОСОБ

(рассмотрение вопроса инициируют лица (органы), которые вправе требовать проведения общего собрания)

1. Принятие уполномоченным органом решения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 2

или

1. Направление уполномоченными лицами (органами) требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

2. Получение требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров

3. Принятие на основании требования решения о проведении (об отказе в проведении) внеочередного общего собрания акционеров с повесткой дня о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 2

ЭТАП 2.

ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 3

ЭТАП 3.

УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Переход к этапу 4

ЭТАП 4.

ПРОВЕДЕНИЕ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1 СПОСОБ

В форме совместного присутствия

2 СПОСОБ

В форме заочного голосования

1. Регистрация акционеров, прибывших для участия во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

2. Открытие внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

3. Принятие внеочередным общим собранием акционеров решений по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

4. Подготовка протокола и отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

5. Подготовка протокола внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

Переход к этапу 5

или

1. Проведение внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового в форме заочного голосования

2. Принятие внеочередным общим собранием акционеров решений по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

3. Подготовка протокола и отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

4. Подготовка протокола внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

Переход к этапу 5

ЭТАП 5.

ПОДАЧА ДОКУМЕНТОВ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ СВЕДЕНИЙ О ЕДИНОЛИЧНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ЕГРЮЛ

1. Представление документов на государственную регистрацию изменений сведений о единоличном исполнительном органе, содержащихся в ЕГРЮЛ

 

ЭТАП 1. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

1.1. Принятие уполномоченным органом решения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- п. 5 ст. 32, п. 1 ст. 51, п. п. 1, 3 ст. 52, п. 1 ст. 54, п. 1 ст. 55, п. 1 ст. 58, п. п. 1, 2, 4 ст. 60, п. 1 ст. 64, п. 1 ст. 65, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 - 4, 8 ст. 68, п. 3 ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 2.9, 2.10, 2.18, 2.19, 3.3, 3.6, 4.25 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1.1.1, 2, 10, 16, 20 гл. I, п. п. 153, 159, 163, 165, 168 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий осуществляются по решению общего собрания акционеров, если уставом АО решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 69 Закона об АО).

Уставом может быть предусмотрено, что полномочия выступать от имени общества предоставлены нескольким лицам, действующим совместно или независимо друг от друга. Сведения об этом подлежат включению в ЕГРЮЛ (п. 1 ст. 53, п. 3 ст. 65.3 ГК РФ).

Вопросы, связанные с подготовкой, созывом и проведением внеочередного общего собрания акционеров, отнесены Законом об АО к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) (пп. 2 - 4 п. 1 ст. 65 Закона об АО).

Пунктом 1 ст. 55 Закона об АО установлено право совета директоров (наблюдательного совета) самостоятельно инициировать проведение внеочередного общего собрания акционеров.

Таким образом, совет директоров (наблюдательный совет) вправе инициировать проведение внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового.

обратите внимание!

В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее 50 его устав может предусматривать, что функции совета директоров (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае в уставе должно быть указано уполномоченное лицо (орган), к компетенции которого относится решение вопросов о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня (п. 1 ст. 64 Закона об АО).

Далее материал будет изложен с учетом того, проведение внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового инициирует совет директоров (наблюдательный совет).

Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества принимает решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

При отсутствии председателя совета директоров (наблюдательного совета) его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению совета (п. 3 ст. 67 Закона об АО).

обратите внимание!

По вопросу о том, вправе ли член совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета, существует две позиции судов.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О созыве внеочередного общего собрания акционеров общества.

3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

5. Информация (материалы), представляемая членам совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить формулировку решения по вопросу повестки дня.

6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.

Подробнее

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может быть осуществлено, например, посредством почтовой связи. При этом рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.

Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) под роспись.

Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.

Устанавливая в уставе или внутреннем документе срок для уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания, рекомендуется учитывать положение п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления. В соответствии с ним о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета), форме его проведения и повестке дня необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня. В большинстве случаев такой срок должен быть не менее пяти календарных дней.

Определяя сроки направления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) бюллетеня для голосования и получения заполненного бюллетеня, при заочном голосовании необходимо исходить из того, что они должны быть разумными и достаточными для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 158 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества один из следующих способов вручения (направления) бюллетеней:

- вручение под роспись;

- направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;

- направление посредством курьерской службы.

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания

Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания. Представляется, что такой порядок может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.

Внутренними документами общества рекомендуется установить наиболее приемлемые для членов совета директоров (наблюдательного совета) форму уведомления о проведении заседания и порядок направления (предоставления) информации, обеспечивающий ее оперативное получение (в том числе посредством электронной связи) (п. 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Вместе с тем представляется, что наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:

- почтовая связь;

- вручение под роспись;

- направление посредством курьерской службы.

Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.

Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О созыве внеочередного общего собрания акционеров общества.

3. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется наиболее важные вопросы решать на заседаниях, проводимых в очной форме (п. 168 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить формулировку решения по вопросу повестки дня.

Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета) АО

Законодательством РФ не предусмотрено обязательное проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.

Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.

обратите внимание!

Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).

Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) и определение кворума

Законодательством РФ порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) не регламентирован.

Согласно п. 1 ст. 68 порядок проведения заседаний совета определяется уставом или внутренним документом общества. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.

Время открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) должно совпадать с указанным в уведомлении о его созыве.

Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.

Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.

Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Чтобы учесть мнения максимального числа членов совета директоров (наблюдательного совета), рекомендуется предусмотреть в уставе положения, в соответствии с которыми решения по наиболее важным вопросам деятельности общества принимаются на заседании совета директоров (наблюдательного совета) квалифицированным большинством либо большинством голосов всех избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2.7.4 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробное число голосов при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 по делу N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/20080).

обратите внимание!

Если количество членов совета директоров (наблюдательного совета) становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета). Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Принятие решения по вопросу повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) каждый член совета директоров (наблюдательного совета) обладает одним голосом (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) при принятии советом директоров (наблюдательным советом) решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

При определении результатов голосования по вопросам повестки дня уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Следует отметить, что решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое без необходимого большинства голосов, является ничтожным и не влечет правовых последствий независимо от установления фактов нарушения прав и законных интересов акционеров, причинения убытков акционерам и (или) обществу.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

обратите внимание!

Передача членом совета директоров (наблюдательного совета) права голоса иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания акционеров АО

Решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров должно содержать следующую информацию (п. 1 ст. 54 Закона об АО):

1. Дата, время и место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

Следует создать максимально благоприятные условия для участия акционеров в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При наличии соответствующих технических возможностей обществу рекомендуется создавать системы, которые позволят акционерам принимать участие в голосовании дистанционно (п. 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата внеочередного общего собрания должна быть выбрана таким образом, чтобы можно было соблюсти 20-дневный срок для направления уведомления акционерам о проведении общего собрания (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Датой проведения общего собрания в форме заочного голосования является дата окончания приема бюллетеней (п. 4.25 Положения 12-6/пз-н).

Общее собрание рекомендуется завершить за один день либо, если по объективным причинам сделать это не удается, на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Время проведения общего собрания законодательно не регламентировано.

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в месте, доступном для всех акционеров (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

3. Форма общего собрания (совместное присутствие или заочное голосование).

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании.

Подробнее

Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 51 Закона об АО).

Следует отметить, что установление даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

См. подтверждающую судебную практику

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности в случае неутверждения советом директоров (наблюдательным советом) даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

5. Повестка дня.

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

6. Порядок сообщения акционерам о проведении внеочередного общего собрания и направления бюллетеней для голосования.

Подробнее

Сообщение должно быть направлено не позднее чем за 20 дней до даты проведения собрания каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Уведомление акционеров может осуществляться несколькими способами (п. 1 ст. 52 Закона об АО):

- направление заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме; или

- вручение под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании.

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

По общему правилу бюллетень для голосования должен быть вручен под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, зарегистрировавшемуся для участия в общем собрании акционеров (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Однако бюллетени для голосования должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания (п. 2 ст. 60 Закона об АО):

- если число акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

- если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания;

- при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Если число акционеров - владельцев голосующих акций общества менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения и направления в общество таких бюллетеней (п. 16 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Уставом общества с числом акционеров более 500 тыс. может быть предусмотрено опубликование в определенный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, указанном в уставе АО (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам, и порядок ее предоставления.

Подробнее

Указанная информация (материалы) включает:

- информацию о кандидате (кандидатах), предложенном для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- информацию о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутого кандидата (кандидатов) для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н);

- проекты решений общего собрания акционеров по вопросам повестки дня (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

Кроме того, при подготовке к общему собранию рекомендуется дополнительно предоставить акционерам следующие материалы (п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

- сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня;

- информацию, достаточную для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов в члены совета директоров и других органов общества, а в случае рассмотрения вопроса о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации - соответствующую информацию о такой организации.

В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить копии документов в течение семи дней с даты поступления в общество соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания акционеров. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

В период подготовки к общему собранию обществу следует обеспечить акционерам возможность задавать вопросы членам исполнительных органов и совета директоров общества, а также публично высказывать свое мнение по вопросам повестки дня собрания (п. 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Пунктом 5 ст. 32 Закона об АО установлены случаи, когда акционеры - владельцы привилегированных акций приобретают право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции и когда это право прекращается.

Тип

привилегированных

акций

Момент приобретения права

участвовать в собрании

акционеров с правом голоса

по всем вопросам повестки

Момент прекращения

права участвовать в

собрании акционеров

с правом голоса по всем

вопросам повестки

Привилегированные

акции

определенного

типа, размер

дивиденда по

которым определен

в уставе АО

Начиная с даты собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров, на

котором независимо от причин

не было принято решение о

выплате дивидендов или было

принято решение о неполной

выплате дивидендов

После первой выплаты

дивидендов в полном

размере

Кумулятивные

привилегированные

акции

определенного

типа

Начиная с даты собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров, на

котором должно было быть

принято решение о выплате в

полном размере накопленных

дивидендов, если такое

решение не было принято или

было принято решение о

неполной выплате дивидендов

После выплаты всех

накопленных по

указанным акциям

дивидендов в полном

размере

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями.

Подробнее

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также в случае проведения собрания в форме заочного голосования осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

Форма и текст бюллетеня для голосования

В бюллетене для голосования должны быть указаны и содержаться (п. 4 ст. 60 Закона об АО):

1. Полное фирменное наименование АО.

2. Место нахождения АО.

3. Форма проведения общего собрания акционеров.

4. Дата, время и место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

Указанная информации должна соответствовать информации, указанной в решении о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

5. Формулировки решений по вопросам повестки дня.

Подробнее

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

Вопрос 2. "Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

6. Варианты голосования по вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против", "воздержался".

7. Упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.

8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, напротив каждого варианта голосования (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

В бюллетене для голосования может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Если бюллетенем осуществляется голосование по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право участвовать в собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать данное лицо по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

9. Разъяснения по процедуре голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Бюллетень должен содержать следующие разъяснения:

- голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, которые были переданы после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

Существует судебный акт, согласно которому требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 100 и менее.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Содержание протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО)

1. Место и время проведения заседания.

2. Лица, присутствующие на заседании.

3. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О созыве внеочередного общего собрания акционеров общества.

4. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним.

5. Принятые решения.

Подробнее

Вопрос 1. "Созвать внеочередное общее собрание акционеров общества:

1. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени: ______________.

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании: _____________.

3. Форма собрания.

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров: ________________.

5. Повестка дня собрания: ____________.

6. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров и направления бюллетеней для голосования: ______________.

7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам АО при подготовке к общему собранию, и порядок ее предоставления: _____________.

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания: __________________.

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями: ______________".

Согласно п. 4 ст. 68 Закона об АО протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) подписывает председательствующий, который несет ответственность за правильность его составления.

Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Срок составления протокола

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

1.2. Направление уполномоченными лицами (органами) требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 1012, п. 1 ст. 1015, ст. 1021 ГК РФ;

- ст. 20 ТК РФ;

- п. 2 ст. 31, п. п. 1, 3 ст. 52, ст. ст. 53, 55, п. 1 ст. 57, ст. 60 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- ст. ст. 2, 5, 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг);

- п. 4 ст. 3, п. 3 ст. 29, п. 1 ст. 30 Федерального закона от 12.01.1996 N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" (далее - Закон о некоммерческих организациях);

- п. 6 ст. 1, ст. ст. 3, 4, 19 Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (далее - Закон об аудиторской деятельности);

- п. п. 2.3, 2.8, 2.9, 2.18, 2.19, 3.3, 3.6, 4.25 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- пп. 3.3 п. 3, пп. 7.1 п. 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение N 27);

- п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение о лицензионных требованиях);

- п. 1 Приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (далее - Положение о специалистах финансового рынка);

- п. 7.1 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ N 10-53/пз-н);

- п. 2.7 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 (далее - Положение N 36);

- п. п. 1.1.1, 2, 9, 16, 20, 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления);

- письмо Минэкономразвития России от 10.09.2010 N Д06-3079.

Вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового могут быть вынесены на рассмотрение внеочередного общего собрания акционеров по требованию лиц, которые согласно Закону об АО имеют право требовать проведения такого собрания.

Лица и органы, имеющие право требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров

1. Ревизионная комиссия (ревизор) (п. 1 ст. 55 Закона об АО).

2. Аудитор (п. 1 ст. 55 Закона об АО).

3. Акционеры (акционер), являющиеся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций АО на дату предъявления требования (п. 1 ст. 55 Закона об АО).

Подробнее

Доля голосующих акций, принадлежащих акционеру (акционерам), который требует проведения внеочередного общего собрания, определяется на дату предъявления такого требования (п. 2.3 Положения N 12-6/пз-н).

4. Доверительный управляющий, осуществляющий доверительное управление не менее чем 10 процентами голосующих акций общества (правами, удостоверяемыми не менее чем 10 процентами голосующих акций общества) на дату предъявления требования.

Подробнее

Лица, которые вправе осуществлять доверительное управление (п. 1 ст. 1015 ГК РФ):

- коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия;

- индивидуальный предприниматель;

- гражданин, не являющийся предпринимателем, если доверительное управление осуществляется по основаниям, предусмотренным законом;

- некоммерческая организация, за исключением учреждения, если доверительное управление осуществляется по основаниям, предусмотренным законом.

Лица, которые вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами (доверительное управление, связанное только с осуществлением прав по ценным бумагам):

- юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Они вправе осуществлять доверительное управление ценными бумагами на основании лицензии (ст. ст. 2, 5, 39 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1.2 Положения о лицензионных требованиях);

- юридические лица, не имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (п. 7.1 Приказа N 10-53/пз-н).

Такие лица вправе осуществлять только права по ценным бумагам, поскольку для осуществления такой деятельности лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг не требуется (ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг);

- физические лица - индивидуальные предприниматели (п. 7.1 Приказа N 10-53/пз-н).

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг не требуется, если доверительное управление связано только с осуществлением прав по ценным бумагам (ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг).

Осуществляя доверительное управление ценными бумагами, а также правами, удостоверенными бездокументарными ценными бумагами, управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия. Эти действия совершаются в интересах выгодоприобретателя с учетом ограничений, установленных законом либо договором (п. 2 ст. 1012 ГК РФ).

Акции предоставляют их владельцу права, перечень которых предусмотрен Законом об АО (п. 2 ст. 31). К ним относится, в частности, право принимать участие в управлении обществом.

Согласно ч. 11 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, которые являются объектом доверительного управления. Следует отметить, что договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса.

Таким образом, доверительный управляющий, осуществляя право на участие в управлении в интересах выгодоприобретателя, вправе требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров.

Доверительный управляющий осуществляет управление ценными бумагами (правами, удостоверенными ценными бумагами), которые переданы ему во владение на определенный срок и принадлежат другому лицу (акционеру). В связи с этим ограничение количества голосующих акций, необходимого для осуществления права на предъявление требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, применяется и к доверительному управляющему (не менее десяти процентов голосующих акций АО).

Содержание требования о проведении собрания

1. Вопросы, подлежащие внесению в повестку дня (п. п. 4, 5 ст. 55 Закона об АО).

Подробнее

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

В требовании также могут содержаться формулировки решений по каждому из предлагаемых вопросов повестки дня (п. 4 ст. 55 Закона об АО).

Подробнее

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

Вопрос 2. "Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

2. Предложение о форме проведения внеочередного общего собрания акционеров (совместное присутствие или заочное голосование) (п. 4 ст. 55 Закона об АО).

3. Сведения о лице (органе), требующем проведения внеочередного общего собрания акционеров.

Подробнее по вопросу сведений о лице (органе), требующем проведения внеочередного общего собрания акционеров, см. Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2

4. Реквизиты требования.

Подробнее

В соответствии с п. 5 ст. 55 Закона об АО требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров подписывается лицом (лицами), требующим созыва собрания.

По вопросу о реквизитах требования подробнее см. Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2

Дополнительная информация в требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров

Представляется, что помимо информации, предусмотренной Законом об АО, требование о проведении внеочередного общего собрания также может включать дополнительную информацию. Полагаем, что лицо (орган), направляющее требование, может предложить:

1. Дату, время, место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дату окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

Общество должно создать максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата внеочередного общего собрания должна быть выбрана таким образом, чтобы можно было соблюсти 20-дневный срок для направления уведомления акционерам о проведении общего собрания (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Датой проведения общего собрания в форме заочного голосования является дата окончания приема бюллетеней (п. 4.25 Положения 12-6/пз-н).

Время проведения общего собрания законодательно не регламентировано. Его необходимо определять с учетом интересов акционеров.

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в месте, доступном для всех акционеров (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Если в уставе предусмотрено проведение общего собрания в месте, отличном от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

2. Обоснование необходимости рассмотрения каждого предлагаемого в повестку дня вопроса.

Подробнее

Например, в случае с прекращением полномочий единоличного исполнительного органа и избранием нового в качестве обоснования необходимости можно указать истечение срока полномочий.

3. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров и направления (вручения) бюллетеней.

Подробнее

Сообщение должно быть направлено не позднее чем за 20 дней до даты проведения собрания каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Уведомление акционеров может осуществляться несколькими способами (п. 1 ст. 52 Закона об АО):

- направление заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме; или

- вручение под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании.

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

Общество вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания через иные средства массовой информации (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

По общему правилу бюллетень для голосования должен быть вручен под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, зарегистрировавшемуся для участия в общем собрании акционеров (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Однако бюллетени для голосования должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания (п. 2 ст. 60 Закона об АО):

- если число акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

- если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания;

- при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Если число акционеров - владельцев голосующих акций общества менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения и направления в общество таких бюллетеней (п. 16 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Уставом общества с числом акционеров более 500 тыс. может быть предусмотрено опубликование в определенный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, указанном в уставе АО (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

4. Информацию (материалы), подлежащую предоставлению акционерам, и порядок ее предоставления.

Подробнее

Указанная информация (материалы) включает:

- информацию о кандидате (кандидатах), предложенном для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- информацию о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутого кандидата (кандидатов) для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н);

- проекты решений общего собрания акционеров по вопросам повестки дня (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить копии документов в течение семи дней с даты поступления в общество соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания акционеров. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

В период подготовки к общему собранию обществу следует обеспечить акционерам возможность задавать вопросы членам исполнительных органов и совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также публично высказывать свое мнение по вопросам повестки дня собрания (п. 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

5. Форму и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями.

Подробнее

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также в случае проведения собрания в форме заочного голосования осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

В бюллетене для голосования должны быть указаны и содержаться (п. 4 ст. 60):

1. Полное фирменное наименование АО.

2. Место нахождения АО.

3. Форма проведения общего собрания акционеров.

4. Дата, время и место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Указанная информация должна соответствовать информации, указанной в решении о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

5. Формулировки решений по вопросам повестки дня.

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

Вопрос 2. "Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

6. Варианты голосования по вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против", "воздержался".

7. Упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.

8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, напротив каждого варианта голосования (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

В бюллетене для голосования может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Если бюллетенем осуществляется голосование по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право участвовать в собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать данное лицо по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

9. Разъяснения по процедуре голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н).

Бюллетень должен содержать следующие разъяснения:

- голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, которые были переданы после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

Существует судебный акт согласно которому требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 100 и менее.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Документы, прилагаемые к требованию о проведении внеочередного общего собрания акционеров

Подробнее по вопросу о документах, прилагаемых к требованию о проведении внеочередного общего собрания акционеров, см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2

Предложение о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

В соответствии с абз. 1 п. 4 ст. 55 Закона об АО требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров может также содержать предложение о выдвижении кандидатов. Согласно положениям, установленным ст. 53 Закона об АО, предложения о выдвижении кандидатов могут вносить только акционеры (акционер).

Системное толкование ст. ст. 53, 55 Закона об АО позволяет сделать следующий вывод. В случае созыва внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового на основании требования аудитора или ревизионной комиссии (ревизора) совет директоров (наблюдательный совет) вправе включать кандидата на должность единоличного исполнительного органа в список кандидатур для голосования по своему усмотрению, поскольку ревизионная комиссия (ревизор) и аудитор общества не обладают правом на выдвижение кандидатов.

Содержание предложения о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

Предложение о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа вносится в письменной форме и должно содержать следующие сведения (п. п. 3, 4 ст. 53 Закона об АО):

1. Ф.И.О. (наименование) представивших предложение акционеров (акционера).

2. Количество и категория (тип) принадлежащих акционерам (акционеру) акций.

3. Ф.И.О. предлагаемого кандидата.

4. Данные документа, удостоверяющего личность (серия и (или) номер, дата и место выдачи, орган, выдавший документ) предлагаемого кандидата.

5. Указание на то, что кандидат предлагается к избранию на должность единоличного исполнительного органа.

6. Иные сведения о кандидате, предусмотренные уставом или внутренними документами общества.

Подробнее

Представляется, что это может быть, например, информация об образовании кандидата, месте его работы и должностях, занимаемых им за последние несколько лет, перечне лиц, по отношению к которым он является аффилированным лицом.

Следует отметить, что при выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию общества, а также на должность единоличного исполнительного органа общества предложение о выдвижении должно содержать сведения о наличии согласия на то самого кандидата, если это предусмотрено уставом или внутренними документами общества, и иные сведения о кандидате, предусмотренные уставом или внутренними документами общества (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).

обратите внимание!

В письме Минэкономразвития России от 10.09.2010 N Д06-3079 изложена позиция, согласно которой акционер (акционеры), направляющий предложение, вправе выдвинуть только одного кандидата на должность единоличного исполнительного органа.

7. Реквизиты.

Подробнее по вопросу о реквизитах предложения о выдвижении кандидатов см.: Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.1

Документы, прилагаемые к предложению о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа

Подробнее по вопросу о документах, прилагаемых к предложению о выдвижении кандидатов, см.: Порядок проведения годового общего собрания акционеров, этап 1 п. 1.1

К предложению о выдвижении кандидата на должность единоличного исполнительного органа общества может прилагаться письменное согласие кандидата на его выдвижение (п. 2.8 Положения N 12-6/пз-н).

Способы предъявления (направления) требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров АО

По вопросу о способах предъявления (направления) требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2

1.2.1. Получение требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров

основные применимые нормы:

- п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

По вопросу о получении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров подробнее см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 1, п. 1.2, пп. 1.2.1

1.2.2. Принятие на основании требования решения о проведении (об отказе в проведении) внеочередного общего собрания акционеров с повесткой дня о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 165.1 ГК РФ;

- п. 5 ст. 32, п. 1 ст. 51, п. п. 1, 3 ст. 52, п. п. 6 - 10 ст. 55, п. 1 ст. 58, ст. 60, п. 1 ст. 64, п. п. 2, 3 ст. 67, п. п. 1 - 4, 8 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ N 19);

- п. п. 2.9, 2.10, 2.18, 2.19, 3.3, 3.6, 4.25 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1.1.1, 2, 9, 10, 16, 21 гл. I, п. п. 158, 159, 163, 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Орган, в компетенцию которого входит рассмотрение и принятие решения в отношении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров

Рассмотрение и принятие решения в отношении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров отнесены к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) (п. 6 ст. 55 Закона об АО).

обратите внимание!

Законом об АО установлено положение, согласно которому в АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее 50 устав может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае в уставе должно быть указано уполномоченное лицо (орган), к компетенции которого относится решение вопросов о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня (п. 1 ст. 64 Закона об АО).

Далее материал будет представлен с учетом того, что рассмотрение и принятие решения в отношении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров осуществляет совет директоров (наблюдательный совет).

Срок рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров

Требование о проведении внеочередного общего собрания акционеров подлежит рассмотрению в течение пяти дней с даты его предъявления (п. 6 ст. 55 Закона об АО).

Принятие решения по результатам рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров

После предъявления требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров совет директоров (наблюдательный совет) принимает решение о созыве такого собрания (об отказе в созыве собрания) (п. 6 ст. 55 Закона об АО).

Принятие решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Председатель совета директоров (наблюдательного совета) общества принимает решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

При отсутствии председателя совета директоров (наблюдательного совета) его функции осуществляет один из членов совета директоров (наблюдательного совета) по решению совета (п. 3 ст. 67 Закона об АО).

обратите внимание!

По вопросу о том, вправе ли член совета директоров (наблюдательного совета) созывать заседание совета, существует две позиции судов.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание решения о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что решение о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

3. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

5. Информация (материалы), представляемая членам совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить:

- копию требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров;

- копии документов, прилагаемых к требованию о проведении собрания;

- формулировку решения по вопросу повестки дня.

6. Порядок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания.

Подробнее

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и срок сообщения членам совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета могут быть определены в одном из указанных документов.

Полагаем, что уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания может быть осуществлено, например, посредством почтовой связи. При этом рекомендуем направлять соответствующее уведомление заказным письмом с описью вложения и уведомлением о вручении.

Кроме того, уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность вручения указанного уведомления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) под роспись.

Полагаем, что можно предусмотреть возможность вручения соответствующего уведомления посредством курьерской службы.

При определении в уставе или внутреннем документе срока для уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания совета рекомендуем учитывать положение п. 163 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления. В соответствии с указанным пунктом о созыве заседания совета директоров, форме проведения и повестке дня этого заседания необходимо извещать в срок, позволяющий участникам заседания выработать позицию по вопросам повестки дня. В большинстве случаев такой срок должен быть не менее пяти календарных дней.

Определяя сроки направления каждому члену совета директоров (наблюдательного совета) бюллетеня для голосования и получения заполненного бюллетеня, необходимо исходить из того, что они должны быть разумными и достаточными для получения бюллетеней и принятия решений по содержащимся в них вопросам (п. 158 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Рекомендуем предусмотреть в уставе или внутреннем документе общества один из следующих способов вручения (направления) бюллетеней:

- вручение под роспись;

- направление заказным письмом с описью вложения с уведомлением о вручении;

- направление посредством курьерской службы.

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания

Пунктом 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.

Закон об АО не регламентирует порядок уведомления членов совета директоров (наблюдательного совета) о созыве заседания. Представляется, что такой порядок может быть установлен в уставе или внутреннем документе АО.

Внутренними документами общества рекомендуется установить наиболее приемлемые для членов совета директоров (наблюдательного совета) форму уведомления о проведении заседания и порядок направления (предоставления) информации, обеспечивающий ее оперативное получение (в том числе посредством электронной связи) (п. 165 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Вместе с тем представляется, что наиболее распространенными способами уведомления о созыве заседания совета являются:

- почтовая связь;

- вручение под роспись;

- направление посредством курьерской службы.

Кроме того, судебная практика свидетельствует о том, что направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания по электронной почте признается надлежащим способом уведомления при наличии доказательств получения данного сообщения.

Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Следует отметить, что существует судебный акт, согласно которому направление членам совета директоров (наблюдательного совета) сообщения о проведении заседания совета посредством электронной почты не является существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Уведомление членов совета директоров (наблюдательного совета) о проведении заседания совета с нарушением срока, установленного внутренним документом общества, не признается существенным нарушением порядка созыва заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета)

Содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) Законом об АО не регламентировано.

При этом в п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества. Таким образом, одним из указанных документов может быть установлено содержание уведомления о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета).

Представляется, что уведомление о созыве заседания совета директоров (наблюдательного совета) может содержать следующую информацию:

1. Дата, время и место заседания, а в случае проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

2. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

3. Форма проведения заседания (очная или заочная).

Подробнее

Для оперативного решения вопросов уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрено принятие решений советом директоров (наблюдательным советом) путем заочного голосования (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

4. Порядок и сроки направления членом совета директоров (наблюдательного совета) письменного мнения (при проведении заседания в очной форме и при возможности учета мнения отсутствующих членов совета).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Поскольку п. 1 ст. 68 Закона об АО установлено, что порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) определяется уставом или внутренним документом общества, то полагаем, что порядок и сроки направления членами совета директоров (наблюдательного совета) письменных мнений могут быть определены в одном из указанных документов.

Представляется, что такие письменные мнения могут быть представлены одним из следующих способов:

- по почте.

Если в уставе или внутреннем документе АО не конкретизировано, куда именно должно быть направлено письменное мнение члена совета директоров (наблюдательного совета), представляется, что такое письменное мнение может быть направлено в адрес председателя совета директоров (наблюдательного совета) по адресу, указанному в уставе общества, и (или) адресу фактического места нахождения общества (в случае если адрес, указанный в уставе, и адрес фактического места нахождения не совпадают).

Рекомендуем направлять соответствующее письменное мнение заказным письмом с уведомлением о вручении и с описью вложения;

- путем вручения под роспись председателю совета директоров (наблюдательного совета) или лицу, уполномоченному уставом или внутренним документом общества принимать письменную корреспонденцию;

- иным способом (например, курьерской службой).

обратите внимание!

В соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ гражданско-правовые последствия наступают для лица с момента доставки юридически значимого сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило адресату, но по обстоятельствам, зависящим от последнего, не было ему вручено или получатель не ознакомился с ним.

Следует отметить, что указанные положения применяются, если иное не предусмотрено законом или условиями сделки либо не следует из обычая или из практики, установившейся во взаимоотношениях сторон (п. 2 ст. 165.1 ГК РФ).

Одновременно с уведомлением о созыве заседания совета директоров рекомендуется направлять членам совета материалы по вопросам повестки дня (п. 163 ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В рассматриваемом случае указанным лицам следует представить:

- копию требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров;

- копии документов, прилагаемых к требованию о проведении собрания;

- формулировку решения по вопросу повестки дня.

Регистрация членов совета директоров (наблюдательного совета)

Законодательством РФ не предусмотрено обязательное проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета). Вместе с тем это целесообразно для того, чтобы определить достаточный для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) кворум.

Поскольку согласно п. 1 ст. 68 Закона об АО порядок проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом или внутренним документом АО, то рекомендуем предусмотреть проведение регистрации членов совета директоров (наблюдательного совета) на заседании в письменной форме с фиксацией подписей.

обратите внимание!

Решения совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятые при отсутствии кворума для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества, если наличие кворума в соответствии с Законом об АО является обязательным условием проведения такого заседания, или без необходимого для принятия решения большинства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке (п. 8 ст. 68 Закона об АО).

Открытие заседания совета директоров (наблюдательного совета) и определение кворума

Законодательством РФ порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) не регламентирован.

Согласно п. 1 ст. 68 порядок проведения заседаний совета определяется уставом или внутренним документом общества. Представляется, что порядок открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) может быть установлен одним из указанных документов.

Время открытия заседания совета директоров (наблюдательного совета) должно совпадать с указанным в уведомлении о его созыве.

Поскольку организатором работы заседания является председатель совета директоров (наблюдательного совета) (п. 2 ст. 67 Закона об АО), представляется, что на него возлагаются и полномочия по открытию заседания.

Согласно п. 2 ст. 67 Закона об АО председатель совета директоров (наблюдательного совета) председательствует на заседаниях совета и организует ведение протокола.

Представляется, что при открытии заседания председатель совета директоров (наблюдательного совета) на основании данных о регистрации членов совета, прибывших на заседание совета директоров (наблюдательного совета), устанавливает наличие (отсутствие) кворума. Соответствующая информация отражается в протоколе заседания.

Кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Подробнее

При определении наличия кворума и результатов голосования уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

Рекомендуется предусмотреть во внутренних документах общества положение, согласно которому для определения кворума и результатов голосования при проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) в очной форме учитывается письменное мнение по вопросам повестки дня члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании, и определить порядок получения такого мнения (п. 159 гл. II ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод о том, что дробное число голосов при определении кворума не может округляться ни в сторону уменьшения (см. Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 26.05.2005 по делу N А11-5598/2004-К1-10/192, ФАС Уральского округа от 26.10.2004 N Ф09-3575/04-ГК по делу N А34-827/04, Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2010 по делу N А08-8421/2009-21), ни в сторону увеличения (см. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 09.06.2009 по делу N А29-915/20080).

обратите внимание!

Если количество членов совета директоров (наблюдательного совета) становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров (наблюдательный совет) обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров (наблюдательного совета). Оставшиеся члены совета директоров (наблюдательного совета) вправе принимать решение только о созыве такого собрания акционеров (п. 2 ст. 68 Закона об АО).

Принятие решения по вопросу повестки дня на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

Согласно п. 3 ст. 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров (наблюдательного совета) принимаются большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), принимающих участие в заседании, если Законом об АО, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета), не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) каждый член совета директоров (наблюдательного совета) обладает одним голосом (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

Уставом общества может быть предусмотрено право решающего голоса председателя совета директоров (наблюдательного совета) при принятии советом директоров (наблюдательным советом) решений в случае равенства голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

При определении результатов голосования по вопросам повестки дня уставом или внутренним документом АО может быть предусмотрен учет письменного мнения члена совета директоров (наблюдательного совета), отсутствующего на заседании (п. 1 ст. 68 Закона об АО).

обратите внимание!

Передача членом совета директоров (наблюдательного совета) права голоса иному лицу, в том числе другому члену совета директоров (наблюдательного совета), не допускается (п. 3 ст. 68 Закона об АО).

В случае отсутствия оснований для отказа совет директоров (наблюдательный совет) принимает решение о проведении внеочередного общего собрания акционеров на основании соответствующего требования.

Содержание решения о проведении общего собрания акционеров

1. Дата, время, место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

Общество должно создать для акционеров максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При определении даты внеочередного общего собрания необходимо учитывать следующие сроки:

1) в пятидневный срок с даты получения требования совет директоров (наблюдательный совет) или в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) иной орган, определенный уставом общества, должен рассмотреть требование и принять решение о проведении (об отказе в проведении) собрания (п. 6 ст. 55 Закона об АО);

2) сообщение о собрании должно быть сделано:

- не позднее чем за 20 дней до даты его проведения;

- не позднее чем за 30 дней до даты его проведения, если повестка дня содержит вопрос о реорганизации АО;

- не позднее чем за 70 дней до дня его проведения - в случаях, предусмотренных п. п. 2 и 8 ст. 53 Закона об АО (п. 1 ст. 52 Закона об АО);

3) в силу п. 2 ст. 55 Закона об АО внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию, должно быть проведено:

- в течение 50 дней с момента представления требования;

- в течение 95 дней с момента представления требования, если повестка дня содержит вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) АО и меньший срок не предусмотрен уставом общества.

Общее собрание рекомендуется завершить за один день либо, если по объективным причинам сделать это не удается, на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Следует отметить, что проведение внеочередного общего собрания, созванного по требованию акционера, с нарушением срока, установленного п. 2 ст. 55 Закона об АО, является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 5 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Датой проведения общего собрания в форме заочного голосования является дата окончания приема бюллетеней (п. 4.25 Положения 12-6/пз-н).

Время проведения общего собрания законодательно не регламентировано. Его необходимо определять с учетом интересов участников.

Общее собрание должно проводиться в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения АО, если иное место его проведения не установлено уставом. Общее собрание рекомендуется проводить в месте, доступном для всех акционеров (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

Если в уставе предусмотрено проведение общего собрания в месте, отличном от места нахождения общества, рекомендуется учитывать интересы акционеров и их возможность лично принять участие в собрании (абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По вопросу о месте проведения общего собрания акционеров подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

3. Форма общего собрания (совместное присутствие или заочное голосование).

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании.

Подробнее

Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 51 Закона об АО).

Следует отметить, что установление даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

См. подтверждающую судебную практику

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности в случае неутверждения советом директоров (наблюдательным советом) даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

5. Повестка дня.

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

6. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров и направления бюллетеней для голосования.

Подробнее

Сообщение должно быть направлено не позднее чем за 20 дней до даты проведения собрания каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Уведомление акционеров может осуществляться несколькими способами (п. 1 ст. 52 Закона об АО):

- направление сообщения заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления сообщения в письменной форме; или

- вручение под роспись каждому акционеру, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

В силу п. 1 ст. 52 Закона об АО уставом могут быть предусмотрены публикация сообщения в печатном издании и размещение его на сайте общества в сети Интернет либо только размещение на сайте в сети Интернет. В таком случае печатное издание и сайт должны быть определены в уставе общества.

АО вправе дополнительно информировать акционеров о проведении общего собрания акционеров через иные СМИ (телевидение, радио) (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

По общему правилу бюллетень для голосования должен быть вручен под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, зарегистрировавшемуся для участия в общем собрании акционеров.

Однако бюллетени для голосования должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания (п. 2 ст. 60 Закона об АО):

- если число акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

- если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания;

- при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Если число акционеров - владельцев голосующих акций общества менее 1000, в устав рекомендуется включить положение об обязательном направлении акционерам бюллетеней для голосования и о праве акционеров принять участие в общем собрании путем заполнения и направления в общество таких бюллетеней (п. 16 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Уставом АО с числом акционеров более 500 тыс. может быть предусмотрено опубликование в определенный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, указанном в уставе АО (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

7. Информация (материалы), подлежащая представлению акционерам АО при подготовке общего собрания акционеров.

Подробнее

Указанная информация (материалы) включает:

- информацию о кандидате (кандидатах), предложенном для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- информацию о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутого кандидата (кандидатов) для избрания на должность единоличного исполнительного органа (п. 3.3 Положения N 12-6/пз-н);

- проекты решений общего собрания акционеров по вопросам повестки дня (п. 3 ст. 52 Закона об АО);

- иную информацию, предусмотренную уставом АО (п. 3 ст. 52 Закона об АО).

Кроме того, при подготовке к общему собранию рекомендуется дополнительно предоставить акционерам следующие материалы (п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

- сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня;

- информацию, достаточную для формирования представления о личных и профессиональных качествах кандидатов в члены совета директоров и других органов общества, а в случае рассмотрения вопроса о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации - соответствующую информацию о такой организации.

Информация (материалы) в течение 20 дней должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в собрании, для ознакомления в помещении исполнительного органа АО и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (абз. 3 п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н). Кроме того, она должна быть доступна указанным лицам и во время проведения собрания.

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании, общество обязано предоставить ему копии документов в течение семи дней с даты поступления в АО соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания. Плата, взимаемая АО за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

В период подготовки к общему собранию обществу следует обеспечить акционерам возможность задавать вопросы членам исполнительных органов и совета директоров общества, а также публично высказывать свое мнение по вопросам повестки дня собрания (п. 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания (п. 2.10 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Пунктом 5 ст. 32 Закона об АО установлены случаи, когда акционеры - владельцы привилегированных акций приобретают право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции и когда это право прекращается.

Тип

привилегированных

акций

Приобретение права

участвовать в собрании

с правом голоса по всем

вопросам повестки

Прекращение права

участвовать в собрании

акционеров по всем

вопросам повестки

Привилегированные

акции

определенного

типа, размер

дивиденда по

которым определен

в уставе АО

Начиная с даты собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров, на

котором независимо от причин

не было принято решение

о выплате дивидендов или было

принято решение о неполной

выплате дивидендов

После первой выплаты

дивидендов в полном

размере

Кумулятивные

привилегированные

акции

определенного

типа

Начиная с даты собрания,

следующего за годовым общим

собранием акционеров,

на котором должно было быть

принято решение о выплате

в полном размере накопленных

дивидендов, если такое

решение не было принято

или было принято решение

о неполной выплате дивидендов

После выплаты всех

накопленных по указанным

акциям дивидендов

в полном размере

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями.

Подробнее

Голосование по вопросам повестки дня может осуществляться с использованием бюллетеней для голосования. Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также в случае проведения собрания в форме заочного голосования осуществляется только бюллетенями (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

Форма и текст бюллетеня для голосования

1. Полное фирменное наименование АО.

2. Место нахождения АО.

3. Форма проведения общего собрания акционеров.

4. Дата, время и место проведения собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

Подробнее

Указанная информации должна соответствовать информации, указанной в решении о проведении внеочередного общего собрания акционеров.

5. Формулировки решений по вопросам повестки дня.

Подробнее

Вопрос 1. "Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"; или

если полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, прекращаются досрочно, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 1. "Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)".

Вопрос 2. "Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"; или

если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то формулировка решения по вопросу может быть следующей:

Вопрос 2. "Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок".

6. Варианты голосования по вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против", "воздержался".

7. Упоминание о том, что бюллетень должен быть подписан акционером.

8. Поля для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, напротив каждого варианта голосования (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

В бюллетене для голосования может содержаться указание числа голосов, принадлежащих лицу, имеющему право на участие в общем собрании (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

Если бюллетенем осуществляется голосование по двум или более вопросам повестки дня общего собрания и число голосов, которыми может голосовать лицо, имеющее право участвовать в собрании, по разным вопросам повестки дня не совпадает, в бюллетене должно быть указано число голосов, которыми может голосовать данное лицо по каждому вопросу повестки дня (п. 2.18 Положения N 12-6/пз-н).

9. Разъяснения, касающиеся процедуры голосования (п. 2.19 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Бюллетень должен содержать следующие разъяснения:

- голосующий вправе выбрать только один вариант голосования, кроме случаев голосования в соответствии с указаниями лиц, которые приобрели акции после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, или указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- если в бюллетене оставлены более одного варианта голосования, то в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, должно быть указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

- голосующий по доверенности, выданной в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что голосование осуществляется по доверенности, выданной в отношении акций, которые были переданы после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- если после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, переданы не все акции, голосующий в поле для проставления числа голосов, находящемся напротив оставленного варианта голосования, должен указать число голосов, отданных за оставленный вариант голосования, и сделать отметку о том, что часть акций передана после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании. Если в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, получены указания приобретателей таких акций, совпадающие с оставленным вариантом голосования, то такие голоса суммируются.

Существует судебный акт, согласно которому требования Закона об АО к форме и содержанию бюллетеней для голосования не применяются при голосовании на общем собрании в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций 100 и менее.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Совет директоров (наблюдательный совет) вправе в ряде случаев отказать в созыве внеочередного общего собрания акционеров.

Подробнее

Перечень оснований для отказа установлен в п. 6 ст. 55 Закона об АО и является исчерпывающим (абз. 2 п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ N 19):

- не соблюден установленный порядок предъявления требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров;

- акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного общего собрания акционеров, не являются владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций АО;

- ни один из вопросов повестки, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного общего собрания акционеров, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям Закона об АО и иных правовых актов РФ.

Согласно судебной практике отказ в созыве внеочередного общего собрания акционеров в связи с тем, что на акции лица, требующего созыва, судом наложен арест (запрет распоряжения акциями), признается неправомерным.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Отказ в созыве общего собрания акционеров на том основании, что предложенные в повестку дня вопросы уже внесены в повестку дня годового общего собрания акционеров, признается неправомерным.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Следует отметить, что отказ общества в созыве внеочередного общего собрания по требованию акционера на том основании, что вопросы, которые предложены в повестку дня, уже внесены в повестку дня годового общего собрания акционеров, является основанием для привлечения общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.23.1 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов").

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

В этом случае формулировка решения совета директоров (наблюдательного совета) может быть следующей:

"По результатам рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, представленного _________ (указать лиц, представивших соответствующее требование), отказать в созыве внеочередного общего собрания акционеров в связи с _________ (указать основание отказа)".

Составление протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета)

На заседании совета директоров (наблюдательного совета) ведется протокол (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Содержание протокола (п. 4 ст. 68 Закона об АО)

1. Место и время проведения заседания.

2. Лица, присутствующие на заседании.

3. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О рассмотрении требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. Вопрос, поставленный на голосование, и итоги голосования по нему.

4. Принятые решения.

Подробнее

Вопрос 1. "На основании требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, представленного ________ (указать лиц, представивших требование), созвать внеочередное общее собрание акционеров общества:

1. Дата, время, место проведения общего собрания, а в случае голосования бюллетенями - почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени: ______________.

2. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании: _____________.

3. Форма собрания.

4. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров: ________________.

5. Повестка дня собрания: ____________.

6. Порядок сообщения акционерам о проведении общего собрания акционеров и направления бюллетеней для голосования: ______________.

7. Информация (материалы), предоставляемая акционерам АО при подготовке к общему собранию, и порядок ее предоставления: _____________.

8. Тип (типы) привилегированных акций, владельцы которых обладают правом голоса по вопросам повестки дня общего собрания: __________________.

9. Форма и текст бюллетеня, если голосование осуществляется бюллетенями: ______________".

Если совет директоров (наблюдательный совет) принял решение об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров, то формулировка принятого решения по вопросу может быть следующей:

"По результатам рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, представленного _________ (указать лиц, представивших соответствующее требование), отказать в созыве внеочередного общего собрания акционеров в связи с _________ (указать основание отказа)".

Согласно п. 4 ст. 68 Закона об АО протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) подписывает председательствующий, который несет ответственность за правильность его составления.

Отсутствие в протоколе подписи секретаря заседания совета директоров (наблюдательного совета) не влечет недействительности протокола, если он подписан председательствующим и иное не предусмотрено уставом общества.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Отсутствие подписи секретаря в протоколе заседания совета директоров (наблюдательного совета) само по себе не является основанием для признания решений совета недействительными.

Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Совет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного общества

Срок составления протокола

Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) составляется не позднее трех дней после проведения заседания (п. 4 ст. 68 Закона об АО).

Срок направления решения о созыве (об отказе в созыве) внеочередного общего собрания акционеров лицу (лицам), требующему его созыва

Решение совета директоров (наблюдательного совета) о созыве (мотивированное решение об отказе в созыве) внеочередного общего собрания акционеров направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трех дней с момента принятия такого решения (п. 7 ст. 55 Закона об АО).

Последствия принятия советом директоров (наблюдательным советом) решения об отказе в созыве внеочередного общего собрания акционеров или уклонении от принятия такого решения

Если в течение пяти дней советом директоров (наблюдательным советом) не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров либо принято решение об отказе в его созыве, орган (лица), требующий его созыва, вправе обратиться в суд с требованием о понуждении АО провести внеочередное общее собрание акционеров (п. 8 ст. 55 Закона об АО).

В решении суда о понуждении АО провести внеочередное общее собрание акционеров указываются сроки и порядок его проведения. Исполнение решения суда возлагается на истца либо по его ходатайству на орган АО или иное лицо при условии их согласия (п. 9 ст. 55 Закона об АО).

Подробнее

Таким лицом (органом) не может быть совет директоров (наблюдательный совет).

Орган АО или лицо, которые в соответствии с решением суда проводят внеочередное общее собрание акционеров, обладают всеми предусмотренными Законом об АО полномочиями, необходимыми для созыва и проведения такого собрания (п. 9 ст. 55 Закона об АО).

Если в соответствии с решением суда общее собрание акционеров проводит истец, то расходы на подготовку и проведение этого собрания могут быть возмещены по решению общего собрания акционеров за счет средств АО (п. 9 ст. 55 Закона об АО).

обратите внимание!

В обществе, в котором функции совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляет общее собрание акционеров, правила, предусмотренные п. п. 7 - 9 ст. 55 Закона об АО, применяются к лицу (органу) общества, которое определено уставом общества и к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня (п. 10 ст. 55 Закона об АО).

ЭТАП 2. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

2.1. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 44, п. 1 ст. 51, п. 1 ст. 58 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- ст. ст. 5, 8.3, 8.6 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг);

- п. п. 2.12, 2.13, 2.15 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н;

- п. 7.4.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27;

- п. 3 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления);

- информационное письмо ФСФР России от 26.04.2013 "О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации регистраторами и номинальными держателями ценных бумаг" (далее - информационное письмо от 26.04.2013).

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров. Если в отношении АО используется специальное право на участие РФ, субъекта РФ или муниципального образования в управлении АО ("золотая акция"), в этот список включаются также и представители РФ, субъекта РФ или муниципального образования (абз. 1 п. 1 ст. 51 Закона об АО).

обратите внимание!

Номинальный держатель ценных бумаг обязан по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, представить составленный на определенную дату список, содержащий сведения:

1) о депонентах, которые подлежат включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления, представленные управляющим в соответствии с ч. 13 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг;

2) о лицах, которые подлежат включению в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, полученные номинальным держателем от своих депонентов;

3) о количестве ценных бумаг, которые принадлежат лицам, включенным в список;

4) иные сведения в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В дополнение к этому списку приводится информация о номинальных держателях, об иностранных номинальных держателях, не предоставивших сведения, которые подлежат включению в список, а также о ценных бумагах, учтенных номинальными держателями на счетах неустановленных лиц (п. п. 6, 7 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг).

Информация о лице, которому открыт счет депо, а также о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном счете может быть предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства РФ (п. 5 ст. 8.6 Закона о рынке ценных бумаг).

Депозитарий вправе требовать от номинального держателя представления списка, если соответствующее требование предъявил держатель реестра на основании требования эмитента либо являющийся держателем реестра эмитент, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами (п. 8 ст. 8.3 Закона о рынке ценных бумаг).

Закон о рынке ценных бумаг не устанавливает порядка проверки депозитарием соблюдения данных условий.

ФСФР России в информационном письме от 26.04.2013 N 13-СХ-01/15297 рекомендует депозитарию при предъявлении номинальному держателю требования о представлении списка указывать на соответствующее требование держателя реестра, основанное на требовании эмитента, или на требование эмитента, если он является держателем реестра, или на иное основание требования, предусмотренное федеральным законом.

В списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, дополнительно отражаются сведения о количестве акций, по которым номинальными держателями не представлены сведения, подлежащие включению в указанный список (п. 2.15 Положения N 12-6/пз-н).

При зачислении акций общества на лицевой счет (счет депо) доверительного управляющего в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включается доверительный управляющий, на счете которого учитываются такие акции, или учредитель управления, сведения о котором предоставлены доверительным управляющим (п. 2.13 Положения N 12-6/пз-н).

Если согласно договору доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса, в том числе на общем собрании акционеров, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг (ч. 13 ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг).

Следует отметить, что, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих фондов (п. 2.12 Положения N 12-6/пз-н).

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Дата составления указанного списка не может быть установлена ранее чем через 10 дней с даты принятия решения о проведении собрания и более чем за 50 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 51 Закона об АО).

Информацию о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, следует раскрывать не менее чем за семь дней до наступления этой даты (п. 3 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Установление даты составления данного списка ранее даты принятия решения о проведении собрания является основанием для привлечения общества к административной ответственности по ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

См. подтверждающую судебную практику

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности в случае неутверждения советом директоров (наблюдательным советом) даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Лица, осуществляющие подготовку списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа АО и об избрании нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.1

Порядок подготовки списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа АО и об избрании нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.1

Порядок предоставления для ознакомления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа АО и об избрании нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.1

Основания внесения изменений в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Подробнее по вопросу см. Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 2, п. 2.1

ЭТАП 3. УВЕДОМЛЕНИЕ АКЦИОНЕРОВ АО О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

3.1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 52, п. 1 ст. 58, ст. 60 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 3.1, 3.6 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 2, 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок направления сообщения о проведении внеочередного общего собрания акционеров по вопросам прекращения полномочий единоличного исполнительного органа и избрания нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 3, п. 3.1

Срок направления сообщения о проведении общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

Сообщение должно быть направлено не позднее чем за 20 дней до даты проведения общего собрания каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в собрании, заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ, либо вручено под роспись (п. 1 ст. 52 Закона об АО).

Судебную практику по вопросу определения срока направления сообщения о проведении общего собрания акционеров см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Содержание сообщения о созыве внеочередного общего собрания акционеров

1. Полное фирменное наименование АО.

2. Место нахождения АО.

3. Форма общего собрания (совместное присутствие или заочное голосование).

4. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров и в случае, когда в соответствии с п. 3 ст. 60 Закона об АО заполненные бюллетени могут быть направлены обществу, почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, либо в случае проведения общего собрания акционеров в форме заочного голосования дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени.

5. Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

6. Повестка дня.

Подробнее

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то формулировка вопроса может быть следующей:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества).

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества); или

если предлагается переизбрать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, то формулировка вопроса повестки дня может быть следующей:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок.

7. Порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению внеочередного общего собрания, адрес (адреса) места, где с ней можно ознакомиться.

Подробнее

В течение 20 дней до собрания, а также во время его проведения информация должна быть доступна для ознакомления лицам, имеющим право на участие в собрании, в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении собрания (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

С учетом важности своевременного извещения акционеров о проведении общего собрания представляется необходимым сообщать о нем акционерам не менее чем за 30 дней до даты проведения, если больший срок не предусмотрен законодательством (п. 2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, общество обязано предоставить копии документов в течение семи дней с даты поступления в общество соответствующего требования (с даты наступления срока, в течение которого информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании, должна быть доступна таким лицам, если данное требование поступило в общество до начала исчисления указанного срока), если более короткий срок не предусмотрен уставом или внутренним документом АО, регулирующим деятельность общего собрания акционеров. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затрат на их изготовление (п. 3 ст. 52 Закона об АО, п. 3.6 Положения N 12-6/пз-н).

В период подготовки к общему собранию обществу следует обеспечить акционерам возможность задавать вопросы членам исполнительных органов и совета директоров общества, а также публично высказывать свое мнение по вопросам повестки дня собрания (п. 9 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

По вопросу о привлечении АО к административной ответственности за непредоставление (несвоевременное предоставление) по требованию акционера документов, подлежащих предоставлению при подготовке к проведению общего собрания, см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Дополнительную информацию по вопросу см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

8. Время начала регистрации лиц, участвующих в общем собрании (п. 3.1 Положения N 12-6/пз-н).

Направление (вручение) бюллетеней для голосования

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100, а также по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, проводимого в форме заочного голосования, осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

По общему правилу бюллетень для голосования должен быть вручен под роспись каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании, зарегистрировавшемуся для участия в общем собрании акционеров (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

Однако бюллетени для голосования должны быть направлены (вручены) каждому акционеру, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в голосовании, не позднее чем за 20 дней до проведения общего собрания (п. 2 ст. 60 Закона об АО):

- если число акционеров - владельцев голосующих акций 1000 и более;

- если устав АО предусматривает обязательное направление (вручение) бюллетеней до проведения общего собрания;

- при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Бюллетени для голосования направляются заказным письмом, если уставом АО не предусмотрен иной способ (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

По вопросу об административной ответственности АО за ненаправление акционерам бюллетеней для голосования в установленный срок см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

Уставом общества с числом акционеров более 500 тыс. может быть предусмотрено опубликование в определенный Законом об АО срок бланков бюллетеней для голосования в доступном для всех акционеров печатном издании, указанном в уставе АО (п. 2 ст. 60 Закона об АО).

ЭТАП 4. ПРОВЕДЕНИЕ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ ПО ВОПРОСАМ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПОЛНОМОЧИЙ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА ОБЩЕСТВА И ОБ ИЗБРАНИИ НОВОГО

4.1. Регистрация акционеров, прибывших для участия во внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. ст. 44, 56, 57, 58 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- п. п. 2.16, 2.17, 4.3 - 4.10, 4.12 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н;

- п. п. 1.1.5, 17, 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок регистрации

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 4, п. 4.1

4.2. Открытие внеочередного общего собрания акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. ст. 58, 63, 67 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- п. п. 4.10, 4.11, 4.14, 4.19, 4.20, 4.24, 4.29 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

Порядок открытия внеочередного общего собрания

Подробнее по вопросу см. Порядок проведения внеочередного общего собрания акционеров, этап 4, п. 4.2

4.3. Принятие внеочередным общим собранием акционеров решений по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа и об избрании нового

основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 278 ТК РФ;

- п. 2 ст. 49, ст. ст. 59 - 61, п. 2 ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. п. 4.13, 4.15, 4.16, 4.21, 4.29 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

После открытия общего собрания председательствующий выносит на обсуждение вопросы повестки дня. В протоколе отражается информация о выступавших лицах и о содержании их выступлений (п. 2 ст. 63 Закона об АО, п. 4.29 Положения N 12-6/пз-н).

Лица, зарегистрировавшиеся для участия в общем собрании, проводимом в форме собрания, вправе голосовать по всем вопросам повестки дня с момента открытия собрания и до его закрытия. Если в соответствии с уставом, внутренним документом общества, регулирующим деятельность общего собрания, или решением общего собрания, определяющим порядок ведения собрания, итоги голосования и решения, принятые общим собранием, оглашаются на этом собрании, - с момента открытия общего собрания и до момента начала подсчета голосов по вопросам повестки дня. Данное правило не распространяется на голосование по вопросу о порядке ведения общего собрания.

После завершения обсуждения последнего вопроса повестки дня (последнего вопроса повестки дня общего собрания, по которому имеется кворум) и до закрытия собрания (начала подсчета голосов) лицам, не проголосовавшим до этого момента, должно быть предоставлено время для голосования (п. 4.13 Положения N 12-6/пз-н).

Вопросы повестки дня и решения по ним

Вопрос повестки дня

Решение по вопросу

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Прекратить полномочия ____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества) ________ (Ф.И.О.) в связи с истечением срока, а также прекратить трудовой договор с _____________ (Ф.И.О.) с _________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"

Если полномочия единоличного исполнительного органа предлагается прекратить досрочно, то в повестку дня включается вопрос со следующей формулировкой:

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Досрочно прекратить полномочия _________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) в связи с ___________ (указать причину, по которой полномочия единоличного исполнительного органа прекращаются досрочно), а также прекратить трудовой договор с _________ (Ф.И.О.) с __________ (указать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным)"

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

"Избрать _______________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества __________ (Ф.И.О.) на срок, установленный уставом общества. Поручить ___________ (указать лицо, которому поручается от имени общества подписать договор с единоличным исполнительным органом)"

Если планируется принять решение о продлении полномочий лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, то в повестку дня включается вопрос со следующей формулировкой:

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок

"Переизбрать __________ (Ф.И.О.) __________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) общества на новый срок"

Следует отметить, что после того, как завершено обсуждение последнего вопроса повестки дня общего собрания, по которому имеется кворум, и до момента, когда лицам, не успевшим проголосовать, предоставляется время для голосования, до присутствующих на общем собрании должна быть доведена информация о числе голосов, которыми обладают лица, зарегистрировавшиеся и (или) принявшие участие в общем собрании к этому моменту (п. 4.16 Положения N 12-6/пз-н).

обратите внимание!

В соответствии с п. 2 ст. 278 Трудового кодекса РФ трудовой договор с руководителем организации прекращается в связи с принятием уполномоченным органом юридического лица решения о прекращении трудового договора.

Полагаем, что для предотвращения возможных споров о последнем дне работы руководителя и, следовательно, правильности начисления выплат при увольнении (за отпуск, за отработанное время и других) нужно иметь подтверждение того, с какой даты трудовой договор с руководителем считается прекращенным.

В связи с этим рекомендуем, при принятии решения о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа указывать дату, с которой трудовой договор считается прекращенным.

Порядок принятия решения по вопросу повестки дня

В соответствии со ст. 59 Закона об АО голосование на общем собрании акционеров осуществляется по принципу "одна голосующая акция общества - один голос".

Количество голосов для принятия решения по вопросу

Вопрос повестки дня

Количество голосов

Вопрос 1. О прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 1. О досрочном прекращении полномочий ___________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 2. Об избрании ____________________ (наименование должности единоличного исполнительного органа общества)

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

Вопрос 2. О переизбрании _____________ (наименование должности единоличного исполнительного органа) на новый срок

Большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в собрании (п. 2 ст. 49 Закона об АО)

При голосовании, осуществляемом бюллетенями для голосования, засчитываются голоса по тем вопросам, по которым голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования.

Подробнее

Голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров АО с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 100 осуществляется только бюллетенями для голосования (п. 1 ст. 60 Закона об АО).

Бюллетени, заполненные с нарушением указанного требования, признаются недействительными, и голоса по содержащимся в них вопросам не подсчитываются (ст. 61 Закона об АО).

Подробнее

В случае если бюллетень содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, несоблюдение вышеуказанного требования в отношении одного или нескольких вопросов не влечет признания бюллетеня для голосования недействительным в целом (ст. 61 Закона об АО).

Если при подсчете голосов будут обнаружены два или более заполненных бюллетеня одного лица, в которых по одному вопросу повестки дня общего собрания голосующим оставлены разные варианты голосования, то в части голосования по такому вопросу все указанные бюллетени признаются недействительными (п. 4.21 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее

Данное правило не распространяется на бюллетени для голосования, которые подписаны лицом, выдавшим доверенность на голосование в отношении акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) лицами, действующими на основании таких доверенностей, в которых в полях для проставления числа голосов, отданных за каждый вариант голосования, указано число голосов, отданных за соответствующий вариант голосования, и содержатся соответствующие отметки, предусмотренные пунктом 2.19 Положения N 12-6/пз-н (п. 4.21 Положения N 12-6/пз-н).

Дополнительную информацию о порядке голосования на общем собрании акционеров см.: Вопросы судебной практики: Общее собрание акционеров

обратите внимание!

Общее собрание, к моменту открытия которого имелся кворум лишь по отдельным вопросам повестки дня, не может быть закрыто, если к окончанию регистрации зарегистрировались лица, чье присутствие обеспечивает кворум для принятия решения по иным вопросам повестки дня (п. 4.15 Положения N 12-6/пз-н).

4.4. Подготовка протокола и отчета об итогах голосования на внеочередном общем собрании акционеров по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

основные применимые нормы:

- п. 1 ст. 56, ст. 62 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- п. п. 4.21 - 4.24, 4.28, 4.31 - 4.34 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

Порядок подготовки протокола и отчета об итогах голосования по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания, этап 4, п. 4.5

4.5. Подготовка протокола внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. 49, п. п. 2, 3 ст. 62, ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- п. п. 4.28 - 4.30 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н.

Порядок подготовки протокола внеочередного общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопросы о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

Подробнее по вопросу см.: Порядок проведения внеочередного общего собрания, этап 4, п. 4.6

4.6. Проведение внеочередного общего собрания акционеров в форме заочного голосования по вопросам о прекращении полномочий единоличного исполнительного органа общества и об избрании нового

основные применимые нормы:

- ст. ст. 60, 61 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- п. п. 4.18, 4.24, 4.25 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н).

Порядок проведения собрания

Аналогичен порядку проведения внеочередного общего собрания акционеров в форме заочного голосования

ЭТАП 5. ПОДАЧА ДОКУМЕНТОВ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ СВЕДЕНИЙ О ЕДИНОЛИЧНОМ ИСПОЛНИТЕЛЬНОМ ОРГАНЕ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ЕГРЮЛ

5.1. Представление документов на государственную регистрацию изменений сведений о единоличном исполнительном органе, содержащихся в ЕГРЮЛ

основные применимые нормы:

- ст. 51 ГК РФ;

- ч. 3 ст. 14.25 КоАП РФ;

- ст. ст. 5, 7.1, 8, 9, 11, 17, 18, 23 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Закон N 129-ФЗ);

- п. 2 ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- ст. 21 Федерального закона от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (далее - Закон N 210-ФЗ);

- письмо Минфина России от 07.07.2006 N 03-01-11/3-64;

- п. п. 1, 4 Положения "О Федеральной налоговой службе", утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.09.2004 N 506 (далее - Положение);

- Приказ ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@ "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств" (далее - Приказ ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

- Приказ ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@ "Об утверждении формы и содержания документа, подтверждающего факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц или Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей" (далее - Приказ ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@);

- п. 3 Приказа МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@ "О совершенствовании организации работы по регистрации и учету юридических лиц и физических лиц, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, в Единых регистрационных центрах и в налоговых органах" (далее - Приказ МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@);

- Приказ ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@ "Об утверждении Порядка направления в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, крестьянских (фермерских) хозяйств и физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей электронных документов с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг" (далее - Приказ ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@);

- Административный регламент предоставления Федеральной налоговой службой государственной услуги по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, утвержденный Приказом Минфина России от 22.06.2012 N 87н (далее - Административный регламент);

- п. 38 Методических рекомендаций по совершению отдельных видов нотариальных действий нотариусами РФ, утвержденных Приказом Минюста России от 15.03.2000 N 91 (далее - Методические рекомендации N 91);

- ст. 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, утвержденных ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (далее - Основы законодательства РФ о нотариате);

- письмо ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@ "О вступлении в силу приказов ФНС России от 25 января 2012 года N ММВ-7-6/25@ и от 13 ноября 2012 года N ММВ-7-6/843@" (далее - письмо ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

Приказом Минфина России от 22.06.2012 N 87н утвержден Административный регламент в соответствии с ч. 1 ст. 29 Закона N 210-ФЗ.

Согласно п. 13 Административного регламента услуга носит следующее наименование: государственная услуга по государственной регистрации юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств. Следует отметить, что это наименование уточняется в зависимости от процедуры, которую осуществляет регистрирующий орган. В настоящем Путеводителе речь идет о государственной услуге по внесению в ЕГРЮЛ изменений, касающихся сведений о юридическом лице, но не связанных с внесением изменений в учредительные документы этого лица (далее - государственная услуга).

Указанный Регламент устанавливает сроки и последовательность административных процедур (действий) структурных подразделений инспекций ФНС России, определяет порядок взаимодействия между ними, их должностными лицами, порядок взаимодействия инспекций с органами государственной власти и иными органами, физическими и юридическими лицами при предоставлении государственной услуги (п. 1 Административного регламента).

Согласно пп. "л" п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ в ЕГРЮЛ содержатся в том числе сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица.

Подробнее

Единоличный исполнительный орган общества (директор, генеральный директор) без доверенности действует от имени общества (п. 2 ст. 69 Закона об АО).

Юридическое лицо в течение трех рабочих дней с момента изменения сведений, указанных в п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ (в данном случае - с момента принятия внеочередным общим собранием акционеров решения об избрании единоличного исполнительного органа, если в самом решении не указано иное), обязано сообщить об этом в регистрирующий орган по месту своего нахождения (п. 5 ст. 5 Закона N 129-ФЗ).

обратите внимание!

Юридическое лицо обязано возместить убытки, причиненные другим участникам гражданского оборота вследствие непредставления, несвоевременного представления данных о нем в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 51 ГК РФ).

Орган, осуществляющий государственную регистрацию

Инспекция ФНС по месту нахождения общества (п. 1, 4 Положения, п. 14 Административного регламента).

обратите внимание!

Общество должно направить документы на государственную регистрацию, если в населенном пункте создана инспекция ФНС России, специализирующаяся на государственной регистрации. Если единый регистрационный центр отсутствует, то уведомление должно быть направлено в налоговый орган по месту нахождения АО.

Подробнее

Создание единых регистрационных центров допускается в городах с численностью населения не менее 1 млн человек. Это установлено п. 3 Приказа МНС России от 22.07.2004 N САЭ-3-09/436@.

Заявитель при государственной регистрации

Заявителем при государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ является руководитель постоянно действующего исполнительного органа регистрируемого юридического лица или иное лицо, имеющие право без доверенности действовать от имени этого юридического лица (п. 1.3 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ).

По вопросу о том, кто полномочен выступать заявителем (новый или прежний руководитель акционерного общества), см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что в судебной практике существует позиция, согласно которой лицо, чьи полномочия как единоличного исполнительного органа общества прекращены, вправе обратиться в регистрирующий орган с нотариально заверенным заявлением об исключении соответствующих сведений из ЕГРЮЛ

Документы, подлежащие представлению в регистрирующий орган

1. Заявление по форме N Р14001, подписанное заявителем, подлинность подписи которого должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке (п. 2 ст. 17, п. 1.2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. п. 22, 38 Административного регламента).

Подробнее

Согласно абз. 1 п. 38 Административного регламента заявление представляется в инспекцию в соответствии с требованиями Закона N 129-ФЗ, т.е. по форме, утвержденной Приказом ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

Общие требования к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган, установлены разд. I Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@. К их числу относятся, в частности, следующие требования:

- форма заявления, уведомления или сообщения (далее - заявление) заполняется с использованием программного обеспечения либо от руки;

- в заявлении не допускаются исправления, дописки (приписки);

- незаполненные листы, а также полностью не заполненные страницы многостраничных листов в состав представляемого заявления не включаются;

- после заполнения необходимых листов формы заявления и его комплектования проставляется сквозная нумерация страниц в поле "Стр.", расположенном в верхней части листа формы заявления. Номер страницы записывается следующим образом: например, для первой страницы - 001, для шестнадцатой - 016;

- при распечатывании формы заявления отражать информацию об утверждении формы (в верхнем правом углу первого листа формы заявления) не требуется;

- цвет шрифта заявления, подготовленного с использованием программного обеспечения, при распечатывании должен быть черным;

- при распечатывании заявления возможно отсутствие обрамления знако-мест. Изменение расположения полей и размеров знако-мест не допускается;

- форма заявления может заполняться с использованием программного обеспечения, которое предусматривает вывод на страницах заявления двумерного штрихкода при распечатывании;

- не допускается двусторонняя печать заявления и иных представляемых в регистрирующий орган документов, изготовленных юридическим лицом.

О заполнении текстовых полей заявления подробнее см. п. п. 1.1 - 1.9 разд. I Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

Требования к оформлению заявления по форме N Р14001 установлены разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@.

обратите внимание!

Содержание заявления по форме N Р14001 будет различным в зависимости от того, кто осуществляет функции единоличного исполнительного органа, чьи полномочия прекращаются, и от того, на кого возлагаются соответствующие полномочия:

- если прекращаются полномочия физического лица, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа К заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется цифровое обозначение "2" и заполняется разд. 2 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на физическое лицо, то в разд. 1 листа К в поле, состоящем из одного знако-места, указывается обозначение "1" и заполняется разд. 3 данного листа (п. 7.15, пп. 7.15.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

- если прекращаются полномочия управляющей организации, осуществлявшей функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа Л заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "2" и заполняются разд. 2 - 4 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на управляющую компанию, то в разд. 1 листа Л заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, указывается обозначение "1" и заполняются разд. 2 - 9 данного листа (п. 7.16, пп. 7.16.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@);

- если прекращаются полномочия управляющего, осуществлявшего функции единоличного исполнительного органа, то в разд. 1 листа М заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "2" и заполняется разд. 2 этого листа. Если соответствующие полномочия возлагаются на управляющего, то в разд. 1 листа М заявления, в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется обозначение "1" и заполняется разд. 3 этого листа (п. 7.17, пп. 7.17.1 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

Если функции единоличного исполнительного органа общества выполняет управляющая организация, то на листе Р ("Сведения о заявителе") заявления по форме N Р14001 в разд. 1 ("Заявителем является") в поле, состоящем из двух знако-мест, проставляется цифровое обозначение "03" и заполняется разд. 3 данного листа (пп. 7.21.3 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

СИТУАЦИЯ: Требуется ли изменение адреса (места нахождения) юридического лица в ЕГРЮЛ при передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей компании?

Ответ: Изменение адреса не требуется.

Обоснование: Факт передачи полномочий постоянно действующего исполнительного органа юридического лица управляющему или управляющей организации не влечет необходимости внесения изменений в содержащиеся в ЕГРЮЛ сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица на основании п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ и п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 61 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица" (п. 14.2.05.83 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@).

Формы заявлений, используемых при предоставлении государственной услуги, размещаются в сети Интернет на официальных сайтах ФНС России, управлений ФНС России по субъектам РФ и на едином портале государственных и муниципальных услуг (абз. 1 п. 39 Административного регламента). Образцы оформления указанных заявлений размещаются на информационных стендах в помещении инспекции (абз. 2 п. 39 Административного регламента).

Подлинность подписи уполномоченного лица на заявлении должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке. При этом заявитель указывает свои паспортные данные или данные иного удостоверяющего личность документа и ИНН (при его наличии) (п. 1.2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, абз. 1 п. 38 Административного регламента).

В разд. 5 листа Р заявитель от руки заполняет строку, в которой указывает свою фамилию, имя, отчество (при наличии). В соответствующей строке названного листа он ставит подпись, подлинность которой должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке (пп. 2.20.5 разд. II, пп. 7.21.5 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

При свидетельствовании в соответствии со ст. 80 Основ законодательства РФ о нотариате подлинности подписей должностных лиц организаций нотариус устанавливает их личность и полномочия на право подписи (п. 38 Методических рекомендаций N 91). В подтверждение полномочий нотариусу, в частности, представляются:

- приказ о назначении или протокол об избрании (назначении) должностного лица;

- устав (положение) или иной учредительный документ организации, утвержденный в установленном порядке;

- свидетельство о регистрации юридического лица;

- в необходимых случаях - доверенность или иной документ о наделении должностного лица соответствующими полномочиями.

Чтобы избежать отказа в государственной регистрации, при свидетельствовании нотариусом подписи лица на заявлении необходимо удостовериться, что подлинность подписи засвидетельствована по форме N 56. Подробнее см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что Законом N 129-ФЗ предусмотрена возможность выбора заявителем способа получения документов из регистрирующего органа. Пунктом 3 ст. 11 указанного Закона установлено, что документ, подтверждающий внесение записи в государственный реестр, выдается заявителю в соответствии с указанным в заявлении способом получения. В разд. 5 листа Р заявления по форме N Р14001 в поле, состоящем из одного знако-места, проставляется соответствующее цифровое обозначение способа выдачи (направления) документов, которые подтверждают внесение в ЕГРЮЛ записи, или решения об отказе в государственной регистрации (абз. 2 пп. 2.20.5 разд. II, пп. 7.21.5 разд. VII Приложения N 20 к Приказу ФНС России от 25.01.2012 N ММВ-7-6/25@).

По вопросу о том, какие нарушения порядка заполнения влекут отказ в госрегистрации, признаваемый судами законным, подробнее см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

2. Нотариальная доверенность или ее копия, верность которой засвидетельствована нотариально (абз. 2 п. 1.4 ст. 9 Закона N 129-ФЗ), если документы подает представитель заявителя.

обратите внимание!

Регистрирующий орган не вправе требовать от заявителя (п. 47 Административного регламента):

- представления документов и информации или осуществления действий, не предусмотренных нормативными правовыми актами, которые регулируют отношения, возникающие в связи с предоставлением государственной услуги;

- представления документов и информации, которые в соответствии с нормативными правовыми актами РФ, субъектов РФ и муниципальными правовыми актами находятся в распоряжении государственных органов, предоставляющих государственную услугу, иных государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, участвующих в предоставлении государственной услуги, за исключением документов, указанных в ч. 6 ст. 7 Закона N 210-ФЗ.

Сведения о том, что представлять иные документы, кроме заявления по форме N Р14001, не нужно, содержатся также в п. 14.2.05.6 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@.

Способы представления заявления по форме N Р14001 в регистрирующий орган (п. 1 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ, п. 37 Административного регламента)

1. Направление почтовым отправлением с объявленной ценностью при пересылке с описью вложения.

2. Представление непосредственно.

3. Направление в форме электронных документов, подписанных электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, включая сеть Интернет, в том числе через единый портал государственных и муниципальных услуг. Порядок такого направления утвержден Приказом ФНС России от 12.08.2011 N ЯК-7-6/489@.

Подробнее

О едином портале государственных и муниципальных услуг подробнее см. ст. 21 Закона N 210-ФЗ.

4. Представление через многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг.

Заявление может быть представлено одним из следующих лиц (п. 37 Административного регламента):

- заявителем;

- лицом, действующим от имени заявителя на основании нотариально удостоверенной доверенности или ее копии, верность которой засвидетельствована нотариально (п. 1 ст. 9 Закона N 129-ФЗ).

Датой представления документов является день их получения регистрирующим органом (п. 2 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, абз. 4 п. 16 Административного регламента).

Прием и регистрация представленных в регистрирующий орган документов

Основанием для начала административной процедуры по приему и регистрации документов является получение регистрирующим органом документов, направленных почтовым отправлением с объявленной ценностью и описью вложения, представленных непосредственно либо через многофункциональный центр или направленных в форме электронных документов, которые подписаны электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, например через единый портал государственных и муниципальных услуг (п. 65 Административного регламента).

Специалист, ответственный за прием и регистрацию документов, осуществляет их регистрацию, присваивая им входящий номер с указанием даты поступления, и оформляет расписку в получении (далее - расписка). Расписка составляется в двух экземплярах: первый выдается (направляется) заявителю, второй приобщается к представленным в инспекцию документам (п. 66 Административного регламента).

Порядок выдачи расписки

1. В день получения документов от заявителя либо его представителя, действующего на основании нотариально удостоверенной доверенности (копии), регистрирующий орган выдает соответствующему лицу расписку с указанием перечня документов и даты их получения (п. 3 ст. 9, п. 2 ст. 18 Закона N 129-ФЗ). В п. 67 Административного регламента уточняется, что в день получения документов расписка выдается заявителю в том случае, если документы представлены в регистрирующий орган непосредственно заявителем.

2. Если заявитель либо его представитель, действующий на основании нотариально удостоверенной доверенности (копии), подает документы через многофункциональный центр, расписка выдается этим центром при условии, что заявитель не указал иного способа получения (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 67 Административного регламента).

3. Если документы представляются в регистрирующий орган с использованием почтовой связи, расписка направляется по указанному заявителем почтовому адресу не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов, с уведомлением о вручении при условии, что заявитель выбрал такой способ получения расписки (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 68 Административного регламента).

4. При поступлении в регистрирующий орган документов в электронной форме, переданных с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, расписка в течение рабочего дня, следующего за днем получения документов, направляется в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанному заявителем (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ, п. 69 Административного регламента).

обратите внимание!

Основания для отказа в приеме документов, необходимых для предоставления государственной услуги, отсутствуют (п. 48 Административного регламента).

Информирование о представлении в регистрирующий орган документов

Согласно п. 4 ст. 51 ГК РФ регистрирующий орган в случаях и в порядке, которые предусмотрены Законом N 129-ФЗ, обязан заблаговременно сообщить заинтересованным лицам о предстоящей государственной регистрации изменений устава юридического лица и о предстоящем включении данных в ЕГРЮЛ.

Информация о факте представления документов в регистрирующий орган размещается на официальном сайте данного органа не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов (п. 3 ст. 9 Закона N 129-ФЗ).

Направление возражений относительно предстоящей государственной регистрации

1. Заинтересованные лица вправе направить в уполномоченный орган возражения относительно предстоящей государственной регистрации изменений устава юридического лица или предстоящего включения данных в ЕГРЮЛ в порядке, установленном Законом N 129-ФЗ. Регистрирующий орган обязан рассмотреть эти возражения и принять соответствующее решение в порядке и в срок, которые предусмотрены Законом N 129-ФЗ (п. 4 ст. 51 ГК РФ).

2. Согласно п. 6 ст. 9 Закона N 129-ФЗ физическое лицо вправе направить в регистрирующий орган возражения относительно предстоящего внесения данных о нем в ЕГРЮЛ с указанием своих паспортных данных или в соответствии с законодательством РФ данных иного удостоверяющего личность документа и ИНН (при его наличии).

Подробнее

Возражение может быть направлено в регистрирующий орган почтовым отправлением, представлено непосредственно, направлено в форме электронного документа, заверенного электронной подписью, с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, включая Интернет. При направлении возражения почтовым отправлением подлинность подписи физического лица должна быть засвидетельствована в нотариальном порядке.

Рекомендуемые ФНС России формы письменных возражений, а также их отзыва размещены в сети Интернет на странице http://www.nalog.ru/rn77/about_fts/structure/inspection/?i=581002&z=3114.

Следует отметить, что получение регистрирующим органом упомянутого возражения физического лица является основанием для отказа в государственной регистрации (пп. "л" п. 1 ст. 23 Закона N 129-ФЗ).

Рассмотрение представленных документов, принятие решения о государственной регистрации и внесение соответствующей записи в ЕГРЮЛ

Основанием для начала административной процедуры по рассмотрению представленных в регистрирующий орган документов и принятию решения о государственной регистрации либо об отказе в ней является получение указанных документов специалистом, ответственным за их рассмотрение (п. 77 Административного регламента).

1. Проверка представленных документов на наличие (отсутствие) оснований для отказа в госрегистрации (п. 78 Административного регламента), а также проверка достоверности данных, включаемых в ЕГРЮЛ (п. 3 ст. 51 ГК РФ).

Подробнее

Отказ во включении данных в ЕГРЮЛ допускается только в случаях, предусмотренных Законом N 129-ФЗ (п. 5 ст. 51 ГК РФ).

В госрегистрации изменений может быть отказано по следующим основаниям (пп. "а", "б", "г", "д", "к" - "р" п. 1 ст. 23 Закона N 129-ФЗ):

- заявитель не представил определенные Законом N 129-ФЗ документы, за исключением предусмотренных федеральным законодательством случаев представления таких документов (содержащихся в них сведений) по межведомственному запросу регистрирующего органа;

- документы представлены в ненадлежащий регистрирующий орган;

- не соблюдена нотариальная форма представляемых документов, если такая форма обязательна в соответствии с федеральными законами;

- заявление о государственной регистрации подписано неуполномоченным лицом;

- сведения об удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации документе, указанные в заявлении о государственной регистрации, не соответствуют сведениям, полученным регистрирующим органом от органов, осуществляющих выдачу или замену таких документов;

- регистрирующим органом получены возражения физического лица относительно предстоящего внесения данных о нем в ЕГРЮЛ;

- физическое лицо - учредитель (участник) юридического лица, являющегося коммерческой организацией, на основании вступившего в силу приговора суда лишено права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок, и такой срок не истек;

- физическое лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица (в том числе от имени управляющей организации), дисквалифицировано в связи со вступившим в силу постановлением по делу об административном правонарушении, и срок данного административного наказания не истек;

- индивидуальный предприниматель, являющийся управляющим юридического лица, дисквалифицирован в связи со вступившим в силу постановлением по делу об административном правонарушении, и срок данного административного наказания не истек;

- регистрирующий орган располагает подтвержденной информацией о недостоверности содержащихся в представленных документах сведений, предусмотренных пп. "в" п. 1 ст. 5 Закона N 129-ФЗ;

- в регистрирующий орган поступил судебный акт или акт судебного пристава-исполнителя, содержащий запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий.

Что касается последнего пункта, то согласно буквальному толкованию нормы отказ в государственной регистрации возможен только в случае, если соответствующие акты поступят в регистрирующий орган в период с момента начала течения срока, установленного для государственной регистрации, и до внесения записи в ЕГРЮЛ или принятия решения об отказе в государственной регистрации.

Вместе с тем установленное ограничение не должно применяться в той части, согласно которой указанные акты должны поступить в течение срока, предусмотренного для государственной регистрации, если судебный акт или акт судебного пристава-исполнителя, содержащий запрет на совершение регистрирующим органом определенных регистрационных действий, поступит в данный орган до момента подачи обществом документов на государственную регистрацию.

Основанием для такого вывода может служить то, что в соответствии с положениями ч. 1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории РФ, а постановление судебного пристава-исполнителя, согласно ч. 4 ст. 14 Закона об исполнительном производстве, подлежит исполнению в срок, указанный в постановлении.

Обжалование решения о госрегистрации (об отказе в госрегистрации) осуществляется в порядке, предусмотренном гл. VIII.1 Закона N 129-ФЗ.

В случае незаконного отказа в госрегистрации юридического лица, уклонения от госрегистрации, включения в ЕГРЮЛ недостоверных данных о юридическом лице либо нарушения порядка госрегистрации, предусмотренного Законом N 129-ФЗ, причиненные по вине уполномоченного государственного органа убытки возмещаются за счет казны РФ (п. 7 ст. 51 ГК РФ).

2. Подготовка проекта решения (п. 78 Административного регламента).

Подробнее

Если основания для отказа в предоставлении государственной услуги отсутствуют, подготавливается проект решения о государственной регистрации по форме, утвержденной Приказом ФНС России от 26.04.2005 N САЭ-3-09/180@ "Об утверждении формы "Решение о государственной регистрации".

Если по результатам проведенной проверки выявлено наличие оснований для отказа в предоставлении государственной услуги, то подготавливается проект решения об отказе в государственной регистрации. Данный проект должен содержать основания отказа со ссылкой на соответствующую норму Закона N 129-ФЗ.

3. Подписание проекта решения (п. 79 Административного регламента).

Подробнее

Проект решения о государственной регистрации направляется на подпись руководителю регистрирующего органа либо должностному лицу, уполномоченному принимать решение о государственной регистрации.

4. Внесение записи в ЕГРЮЛ (п. 80 Административного регламента).

Подробнее

Решение о государственной регистрации, подписанное руководителем регистрирующего органа либо уполномоченным должностным лицом, и представленные в инспекцию документы передаются для внесения соответствующей записи в ЕГРЮЛ.

Данные о юридическом лице считаются включенными в ЕГРЮЛ со дня внесения соответствующей записи в этот реестр (п. 8 ст. 51 ГК РФ).

Моментом государственной регистрации признается внесение регистрирующим органом записи в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

После внесения записи в ЕГРЮЛ решение о государственной регистрации и представленные в инспекцию документы передаются специалисту, ответственному за подготовку и оформление документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги.

обратите внимание!

Включение в ЕГРЮЛ данных о юридическом лице может быть оспорено в суде, если они недостоверны или включены в указанный реестр с нарушением закона (п. 6 ст. 51 ГК РФ).

Подготовка и оформление документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги

Основанием для начала административной процедуры по подготовке и оформлению указанных документов является получение специалистом, ответственным за выполнение данной процедуры, решения о государственной регистрации, а также представленных в инспекцию документов (п. 83 Административного регламента).

Анализ положений п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ и п. п. 1, 15, 22, 83, 84 Административного регламента позволяет сделать вывод о том, что результатом государственной услуги по внесению в ЕГРЮЛ изменений, касающихся сведений о юридическом лице, но не связанных с внесением изменений в учредительные документы этого лица, считается документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ. Таким документом является лист записи Единого государственного реестра юридических лиц по форме N Р50007 (п. п. 1, 3 Приказа ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@, п. 3 письма ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

Документы, являющиеся результатом предоставления государственной услуги, передаются специалисту, ответственному за их выдачу (направление) заявителю (абз. 5 п. 84 Административного регламента).

Выдача (направление) документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги

Основанием для начала административной процедуры по выдаче (направлению) указанных документов является их получение специалистом, ответственным за выдачу (направление) (п. 86 Административного регламента).

Не позднее одного рабочего дня с даты государственной регистрации регистрирующий орган передает документы, подтверждающие внесение записи в государственный реестр, заявителю либо его представителю, предъявившему нотариально удостоверенную доверенность (копию), в соответствии с указанным в заявлении способом получения (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ, абз. 6 п. 16 Административного регламента).

Подробнее

Документом, подтверждающим факт внесения записи в ЕГРЮЛ, является лист записи Единого государственного реестра юридических лиц по форме N Р50007 (п. п. 1, 3 Приказа ФНС России от 13.11.2012 N ММВ-7-6/843@, п. 3 письма ФНС России от 21.06.2013 N ПА-4-6/11289@).

Если заявителем способ получения документов не указан, регистрирующий орган направляет документ, подтверждающий факт внесения записи в соответствующий государственный реестр, по указанному заявителем почтовому адресу (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

СИТУАЦИЯ: Каков порядок исправления ошибки, которая обнаружена при получении документов в Межрайонной инспекции ФНС России N 46 по г. Москве, в сведениях о юридическом лице, содержащихся в ЕГРЮЛ?

Ответ: Если в указанных сведениях обнаружена ошибка, то при получении документов в регистрирующем органе составляется карточка замечаний. В случае когда ошибка, выявленная при сопоставлении сведений, содержащихся в представленном в инспекцию заявлении, допущена регистрирующим органом, она исправляется в течение трех рабочих дней.

Обоснование: Данный вывод основан на положениях Закона N 129-ФЗ, Приказа УФНС России по г. Москве от 24.03.2008 N 142 "Об утверждении Регламента актуализации баз данных ЕГРЮЛ, ЕГРИП Межрайонной инспекции ФНС России N 46 по г. Москве" (п. 14.2.05.72 Приложения N 1 к письму ФНС России от 31.01.2014 N СА-4-14/1645@).

Если способ получения документов, являющихся результатом предоставления государственной услуги, не указан, они передаются в структурное подразделение регистрирующего органа, которое осуществляет отправку почтовой корреспонденции, для направления заявителю почтовым отправлением с объявленной ценностью и описью вложения и уведомлением о вручении (п. 88 Административного регламента).

В случае подачи заявителем документов в регистрирующий орган через многофункциональный центр документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, направляется в многофункциональный центр. Форма и содержание указанного документа устанавливаются уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти.

При поступлении в регистрирующий орган документов в электронной форме, подписанных электронной подписью, переданных с использованием информационно-телекоммуникационных сетей общего пользования, в том числе сети Интернет, включая единый портал государственных и муниципальных услуг, документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, направляется в форме электронного документа по адресу электронной почты, указанному заявителем. При этом регистрирующий орган обязан по соответствующему запросу представить заявителю документ, подтверждающий факт внесения записи в государственный реестр, в письменном (бумажном) виде (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

Если в заявлении о госрегистрации указан адрес электронной почты юридического лица, то документ, подтверждающий факт внесения записи в ЕГРЮЛ, будет направляться по этому адресу в электронном виде (п. 3 ст. 11 Закона N 129-ФЗ).

Срок государственной регистрации

Государственная регистрация осуществляется в срок не более пяти рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган (п. 1 ст. 8, п. 3 ст. 18 Закона N 129-ФЗ, абз. 1 п. 16 Административного регламента).

По вопросу о том, что является основанием для признания решения регистрирующего органа о регистрации изменений недействительным, см.: Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что в случае признания недействительным решения регистрирующего органа о госрегистрации изменений, вносимых в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, регистрирующий орган вносит в ЕГРЮЛ запись об изменении сведений об обществе. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Государственная регистрация изменений, вносимых в устав акционерного общества и сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ

Следует отметить, что Административным регламентом устанавливаются:

- порядок информирования о предоставлении государственной услуги (п. п. 3 - 12);

- максимальный срок ожидания в очереди при подаче запроса о предоставлении государственной услуги и при получении результата предоставления государственной услуги (п. п. 55, 56);

- ответственность должностных лиц инспекции за решения и действия (бездействие), принимаемые (осуществляемые) ими в ходе предоставления государственной услуги (п. п. 98 - 101);

- требования к порядку и формам контроля за предоставлением государственной услуги, в том числе со стороны граждан, их объединений и организаций (п. п. 104 - 106).

обратите внимание!

Согласно пп. "з" п. 7 и п. 8 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц (ФНС России), вносит в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц (далее - ЕФРСЮЛ) запись о назначении единоличного исполнительного органа юридического лица или прекращении его полномочий.

ЕФРСЮЛ представляет собой федеральный информационный ресурс и формируется посредством внесения в него сведений, предусмотренных Законом N 129-ФЗ.

Формирование и ведение ЕФРСЮЛ осуществляются оператором ЕФРСЮЛ (п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ).

Подробнее

Для целей Закона N 129-ФЗ оператором ЕФРСЮЛ признается юридическое лицо, если оно одновременно:

- зарегистрировано на территории РФ;

- владеет техническими средствами, позволяющими обеспечивать формирование и ведение указанного реестра в электронной форме;

- отобрано для осуществления данных функций в порядке и в соответствии с критериями, которые установлены уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти.

Порядок отбора оператора ЕФРСЮЛ устанавливается уполномоченным Правительством РФ федеральным органом исполнительной власти и должен обеспечивать возможность участия в таком отборе всех лиц, которые отвечают критериям, установленным этим органом (п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ).

В соответствии с п. 2 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ сведения, содержащиеся в ЕФРСЮЛ, подлежат размещению в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

На данный момент указанные сведения размещаются на странице http://www.fedresurs.ru/.

Следует отметить, что согласно п. 9 ст. 7.1 Закона N 129-ФЗ сведения, внесение которых в ЕФРСЮЛ является обязанностью уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, подлежат внесению в названный реестр не позднее чем в течение пяти дней после внесения этих сведений в ЕГРЮЛ.

Последствия непредставления, несвоевременного представления или представления с недостоверными данными заявления по форме N Р14001

Непредставление (несвоевременное представление) заявления по форме N Р14001 может повлечь для лица, действующего от имени общества, административную ответственность в виде предупреждения или наложения административного штрафа в размере 5000 руб. (ч. 3 ст. 14.25 КоАП РФ).

Согласно п. 2 ст. 51 ГК РФ юридическое лицо в отношениях с лицом, полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, не вправе ссылаться на сведения, которые не включены в этот реестр, а также на недостоверность содержащейся в нем информации. Исключение составляют случаи, когда соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

Кроме того, юридическое лицо обязано возместить убытки, причиненные другим участникам гражданского оборота, в том числе вследствие представления недостоверных данных о нем в ЕГРЮЛ (п. 2 ст. 51 ГК РФ).