Теоретико-правовое осмысление конфликта интересов в банкротстве
В статье рассматривается категория конфликта интересов применительно к институту банкротства. Автор отмечает специфику данной категории, ее многослойность с учетом количества лиц, вовлеченных в процедуру банкротства. В качестве одного из способов достижения баланса интересов применяется критерий равенства конфликтующих. В качестве механизма предупреждения конфликта, а также разрешения сложившегося конфликта рассматривается институт судебного контроля.
Ключевые слова: конфликт интересов, банкротство, функциональный конфликт, дисфункциональный конфликт, баланс интересов, аффилированность, равенство, судебный контроль.
The article examines the category of conflict of interests in relation to the institution of bankruptcy. The author notes the specificity of this category, its "multi-layered" nature, taking into account the number of persons involved in the bankruptcy procedure. The criterion of equality of conflicting parties is used as one of the ways to achieve a balance of interests. The institution of judicial control is considered as a mechanism for preventing and resolving conflicts.
Key words: conflict of interest, bankruptcy, functional conflict, dysfunctional conflict, balance of interests, affiliation, equality, judicial control.
Изучение конфликта интересов имеет важное практическое значение для понимания цели правового регулирования института банкротства. Феномен категории конфликта интересов позволяет увидеть природу борьбы различных субъектов права, понять их внутренние мотивы. При этом исторический опыт показывает, что само по себе наличие конфликтов в обществе не следует рассматривать как нечто необычное или экстраординарное, поскольку "они всегда были и остаются неизбежными спутниками общественного и государственного бытия" <1>. В юридической литературе неоднократно подчеркивалась социальная природа юридических конфликтов <2>. При этом появление конкретного конфликта, требующего правового разрешения, способствует образованию нормы права. В этом смысле, как отмечает Йеринг, норма является "генетически ситуативной", т.е. образовывается тогда, когда возникает конкретный конфликт <3>.
--------------------------------
<1> Юридическая конфликтология: теория и методология исследования: Учебное пособие / Отв. ред. М.Н. Марченко. М.: Норма, 2022. С. 15.
<2> Нагайцев В.В. Юридическая конфликтология: Учебное пособие для вузов. М.: Юрайт, 2023. С. 11 - 12.
<3> Краснов Ю.К., Надвикова В.В., Шкатулла В.И. Юридическая техника: Учебник. М.: Юстицинформ, 2014. 536 с.
Исследование конфликта само по себе является важным началом в достижении баланса интересов, поскольку позволяет выявить причины противоречий, а уже в дальнейшем выработать пути их преодоления. В юридической литературе такой конфликт, который способствует развитию и существованию социальной системы, получил название "функциональный конфликт" <4>. Вместе с тем в конфликтологии, помимо функционального, есть и дисфункциональный конфликт, который имеет отрицательную направленность, приводит к снижению группового сотрудничества, напряженности, ухудшению коммуникации и т.д. <5>
--------------------------------
<4> Эрлих М.Е. Конфликт интересов в процессе несостоятельности (банкротства): Монография. М.: Проспект, 2016. С. 7.
<5> Карякин А.М. Причины и последствия дисфункциональных конфликтов персонала в организации // Human Progress. 2022. Т. 8. N 1. С. 1 - 9.
М.Е. Эрлих полагает, что банкротство по своей природе является дисфункциональной конфликтной ситуацией, отражающей крайнюю степень противоречий между должником и его контрагентами, которую они уже не в состоянии разрешить самостоятельно, в связи с чем прибегают к помощи принудительной силы государства <6>. Здесь стоит заметить, что конфликт в банкротстве возможен не только между должником и кредитором, но между конкурсным кредитором и арбитражным управляющим, между должником и арбитражным управляющим, сами кредиторы могут конфликтовать между собой и т.д. В этой связи В.С. Каменков говорит о многослойности конфликтности <7>. И с этим мнением нельзя не согласиться. Но сам по себе конфликт в банкротстве, не учитывая частный характер правоотношений и субъектный состав конфликтующих лиц, не всегда дисфункциональный.
--------------------------------
<6> Эрлих М.Е. Указ. соч. С. 8.
<7> Каменков В.С. Возможна ли медиация по делам о банкротстве? // Вестник гражданского процесса. 2015. N 3. С. 28 - 39.
Если смотреть на конфликт как на инструмент для эффективного регулирования процедуры банкротства, то в этом ключе можно говорить о функциональном характере конфликта; благодаря выявлению спорных ситуаций, требующих разрешения, появляются и средства регулирования конфликта. Функциональный конфликт фактически способствует правовой регламентации. Как справедливо отмечает А.Б. Степин, правовой конфликт подлежит рассмотрению как средство защиты, направленное на совершенствование законодательства и восстановление гражданских прав; "выполняя конструктивные функции, конфликт выявляет и (или) устанавливает: слабые места в социальных отношениях, законодательстве и судебной практике..." <8>.
--------------------------------
<8> Степин А.Б. Правовой конфликт в механизмах защиты гражданских прав // Арбитражный и гражданский процесс. 2021. N 4. С. 8 - 12.
А кроме того, именно через конфликт осуществляется поиск баланса интересов, поиск справедливого решения. Функциональный конфликт формирует процессуальную структуру дела, подсвечивая наиболее острые, противоречивые проблемы. Но в конечном итоге именно через их разрешение удается справедливо рассмотреть все дело.
Таким образом, соответствующая правовая регламентация, судебный нормоконтроль должны способствовать разрешению дисфункционального конфликта с минимальными дисфункциональными последствиями и возможностью трансформации дисфункционального конфликта в функциональный.
Например, обобщая множество различных правовых ситуаций, в целях правового регулирования 29 января 2020 г. Верховным Судом Российской Федерации был вынесен Обзор судебной практики <9>, в котором сформулированы основные подходы Верховного Суда Российской Федерации по предотвращению конфликта интересов. Данный Обзор в юридической литературе считают революционным, поскольку он не только существенным образом скорректировал судебную практику разрешения споров, которая формировалась разрозненно на протяжении нескольких лет, но и сформулировал совершенно новые позиции, ранее не существовавшие или чей "образ только начинал проявляться" <10>. Одним из важных достижений Обзора стала трансляция идеи субординации требований кредиторов, теперь порядок субординации конкретно определен: "...подлежит удовлетворению после погашения требований, указанных в п. 4 ст. 142 Закона о банкротстве, но приоритетно по отношению к требованиям лиц, получающих имущество должника по правилам п. 1 ст. 148 Закона о банкротстве и п. 8 ст. 63 ГК РФ (далее - очередность, предшествующая распределению ликвидационной квоты)".
--------------------------------
<9> Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда РФ от 29 января 2020 г.) // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2020. N 7.
<10> Бородкин В.Г., Станкевич А.В. О некоторых актуальных вопросах защиты прав в арбитражном процессе: Сборник очерков. Ч. 2. М.: Инфотропик Медиа, 2021. 220 с.
Обзор, демонстрируя вариативность различных правовых ситуаций, показывает, каким образом достигается баланс интересов. Именно баланс интересов противопоставляется конфликту интересов. Об этом, в частности, писал В.В. Санин с точки зрения экономической теории: "...конфликт и баланс интересов - два противоположных состояния финансово-экономических связей... Конфликт интересов - это структурная диспропорция в распределении экономических выгод между стейкхолдерами, вызывающая неустойчивость и угрожающая распадом финансово-экономических связей и отношений при реализации корпоративной стратегии. Соответственно, баланс интересов - это структурная пропорция в распределении экономических выгод между стейкхолдерами, обеспечивающая устойчивость и синергизм финансово-экономических связей и отношений в корпоративной стратегии" <11>. Применительно к институту банкротства конфликт интересов между кредиторами возникает из-за нехватки конкурсных активов и желания кредиторов иметь больше возможностей для защиты своих прав и интересов <12>. Учитывая, что в основу банкротства, помимо правового, социального, заложен еще и экономический смысл, конфликт, возникающий на почве борьбы за распределение экономических благ, вполне соотносится с построением экономической теории.
--------------------------------
<11> Санин В.В. Баланс и конфликт финансовых и экономических интересов стейкхолдеров в корпоративной стратегии холдинга: Автореф. дис. ... канд. экон. наук. СПб., 2011. С. 13.
<12> Родина Н.В. Субординация требований кредиторов в процессе несостоятельности (банкротства) юридических лиц: Монография / Под науч. ред. И.В. Фролова. М.: Юстицинформ, 2023. 192 с.
Беря за основу конфликт, возникающий в борьбе за конкурсную массу, первая особенность, которую следует отметить, это равенство конфликтующих. Отсюда правоприменительная практика по вопросам понимания аффилированности направлена на выравнивание правовых возможностей кредиторов. Нивелирование преимуществ аффилированных кредиторов как способ достижения баланса интересов всех кредиторов и урегулирование, таким образом, конфликта в процессуальном аспекте являются современным достижением института банкротства. Однако следует заметить, что аналогичный порядок субординации требований аффилированных лиц присущ и правопорядку США, где действует принцип справедливой субординации, который, помимо субординирования требований корпоративного характера, допускает изменение очередности внешних кредиторов <13>.
--------------------------------
<13> Родина Н.В. Изменение характера требований кредиторов как способ субординации // Вестник арбитражной практики. 2021. N 3. С. 76 - 83.
Стремление к равенству в банкротстве затрагивает важный вопрос о характерных чертах публичного права. В.М. Сырых отмечал, что "позитивное публичное право не соответствует ряду всеобщих принципов права и представляет собой превращенную форму... В числе основных черт публичного права, отличающих его от частного, правомерно выделяют два признака: неравенство участников публично-правовых отношений и исполнение обязанностей независимо от воли обязанного лица" <14>. Исключая равенство как признак публичного права, В.М. Сырых подчеркивает, что публичное право никогда на всем протяжении своей истории действительным правом не выступало <15>.
--------------------------------
<14> Сырых В.М. Материалистическое понимание сущности объективного права и механизма его проявления в конкретных отношениях // Сущность права: Сборник статей к 100-летию со дня рождения профессора М.И. Байтина / Под ред. В.М. Баранова, С.А. Белоусова, И.Н. Сенякина. Саратов: Саратовская государственная юридическая академия, 2022. С. 254.
<15> Там же. С. 255.
Следуя заданному подходу, "выравнивание" кредиторов есть проявление частноправового начала в институте банкротства. И.В. Фролов, полагая, что институциональная модель сферы несостоятельности и банкротства в Российской Федерации подразумевает именно разнонаправленные в форме ущемления ограничения и защиты модели регулирования частных интересов лиц, вовлеченных в указанную сферу, отмечал при этом, что модель несостоятельности и банкротства должников не регулирует публичные интересы государства и общества в указанной сфере, а направлена на обеспечение их правовой охраны, исключая какие-либо элементы ущемления и/или ограничения указанных интересов" <16>.
--------------------------------
<16> Фролов И.В. Конфликт интересов в делах о банкротстве: значение, виды, функции и правовые последствия // Вестник арбитражной практики. 2021. N 6. С. 3 - 11.
Как справедливо отмечают Ю.В. Тай, С.Л. Будылин, интересы кредиторов не просто разнонаправлены, "проистекают из разных правоотношений (как частных, так и публичных, включая уголовно-правовые)", они "контрадикторны (конкурентны), т.е. чем лучше одному, тем хуже другому" <17>.
--------------------------------
<17> Тай Ю.В., Будылин С.Л. "Банкротная власть" и злоупотребление ею. Проблема погашения третьим лицом требования конкурсного кредитора // Вестник экономического правосудия Российской Федерации. 2022. N 10. С. 138 - 154.
Недостаточность имущества должника порождает организацию процедуры банкротства таким образом, чтобы обеспечить правомерное нахождение кредитора в реестре требований кредиторов. Именно факт нахождения должника в статусе банкротящегося образует конфликт между кредиторами, т.е. банкротство должника является фактором, порождающим этот конфликт. Но в то же время именно банкротство должника и объединяет интересы кредиторов, в частности, по вопросам, связанным с установлением имущества должника, оценкой его стоимости, проверкой разумности деятельности арбитражного управляющего и т.д.
Обеспечение справедливого соотношения законных интересов участников дела о банкротстве достигается во многом за счет реализации судебного контроля. В целях недопущения недобросовестных действий сторон в ущерб интересам друг друга С.А. Карелина, И.В. Фролов выделяют следующие существенные полномочия арбитражного суда при проведении контроля за законностью действий участников процесса о несостоятельности: "...арбитражный суд проверяет обоснованность возражений должника по требованиям кредиторов (ст. 47 Закона о банкротстве), освобождает внешнего управляющего от исполнения обязанностей (ст. 97 Закона о банкротстве), признает недействительными определенные сделки должника (ст. 103 Закона о банкротстве) и т.д." <18>.
--------------------------------
<18> Карелина С.А., Фролов И.В. Повышенные требования к судье в деле о банкротстве и их влияние на исключение прямой или косвенной заинтересованности судьи в результатах рассмотрения дела // Предпринимательское право. 2022. N 2. С. 47.
Перечисление отдельных полномочий суда может привести к мысли, что суд фактически разрешает отдельные споры и при этом реализует функцию судебного контроля, как если бы каждый из этих споров рассматривался в ординарном исковом порядке. Но природа судебного контроля в деле о банкротстве отличается от природы судебного контроля в исковом производстве. Если в судебном процессе при рассмотрении иска арбитражный суд осуществляет контроль за распорядительными правами сторон, что в целом соответствует идее формального судейского руководства <19>, то в делах о банкротстве к руководству процессом добавляется материальный контроль, предполагающий содержательную оценку возникающих в процедуре банкротства вопросов.
--------------------------------
<19> Васьковский Е.В. Курс гражданского процесса: субъекты и объекты процесса, процессуальные отношения и действия. М.: Статут, 2016. С. 352 - 353.
Более того, дело о банкротстве по своей структуре является многосоставным. Реализуя функцию судебного контроля при рассмотрении дела о банкротстве, арбитражный суд контролирует все споры, входящие в это дело, т.е. и контроль по своей сути является многосоставным. В связи с этим судебный контроль очень тесно соотносится с принципом активной роли суда, когда необходимо учитывать не только обстоятельства одного спора, но учитывать все вопросы, относящиеся к банкротному делу, например установленные факты аффилированности, недобросовестности в различных проявлениях и т.д. Такой судебный контроль более сложный по своей структуре, чем судебный контроль в исковом производстве, он требует от суда многозадачности не только в координации и организации процессуальных действий, но и в охвате всех значимых обстоятельств, установленных в ходе всего дела по отдельным обособленным спорам. В целом следует заметить, что судебный контроль соотносится с общей канвой регулирования института банкротства, он направлен на достижение баланса интересов участников дела.
Завершая настоящее исследование, следует заметить, что конфликт интересов в банкротстве имеет свои особенности, которые обусловлены спецификой самого института банкротства. В предупреждении конфликта, его разрешении важную роль играет деятельность арбитражного суда как органа судебного контроля по делам о несостоятельности (банкротстве).
