Конфликт интересов как причина злоупотреблений при несостоятельности (банкротстве)
В статье рассмотрены понятие конфликта интересов участников банкротства, признаки и причины их возникновения в делах, а также основные виды конфликтов и способы их разрешения.
Ключевые слова: конфликт интересов, несостоятельность, банкротство, злоупотребление правом.
The article discusses the concept of conflicts of participants' interests in bankruptcy, signs and reasons for their occurrence in cases, as well as the main types of conflicts and methods of their resolution.
Key words: conflict of interest, bankruptcy, abuse of law.
Институт несостоятельности (банкротства) - один из наиболее сложных инструментов поиска баланса разнонаправленных интересов участников отношений. Правовые средства, которые предоставляет банкротство, не всегда используются субъектами права для реализации добросовестных намерений.
По мнению большинства специалистов в области несостоятельности, основными причинами злоупотреблений со стороны участников являются конфликты интересов. Например, с одной стороны - интересов неплатежеспособного должника, заключающихся в освобождении от долгов и сохранении части активов, а с другой стороны - кредиторов, заинтересованных в погашении перед ними долга. В частности, как отмечает С.Я. Панов, "закон не может препятствовать тому, чтобы несостоятельность не порождала злоупотреблений" <1>. М.Е. Эрлих писала, что банкротство по своей природе является дисфункциональной конфликтной ситуацией <2>. Е.П. Губин и И.В. Фролов также считают, что "сфера несостоятельности представляет собой сложный экономико-правовой механизм по внешнему регулированию и управлению финансово-экономическими конфликтами между должниками и их денежными кредиторами" <3>.
--------------------------------
<1> Панов С.Я. Об истории развития конкурсного законодательства и некоторых аспектах его преемственности // Банковское право. 2008. N 3. С. 33 - 41.
<2> Эрлих М.Е. Конфликт интересов в процессе несостоятельности (банкротства): Моногр. М.: Проспект, 2014. С. 7 - 8.
<3> Губин Е.П., Фролов И.В. Особенности государственного регулирования в сфере несостоятельности (банкротства) // Институт несостоятельности (банкротства) в правовой системе России и зарубежных стран: теория и практика правоприменения: Моногр. / Отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов. М.: Юстицинформ, 2020. С. 54 - 55.
Для того чтобы разобраться в вопросе, действительно ли причиной злоупотреблений участников банкротства является конфликт их интересов, возьмем данный довод в качестве гипотезы и попробуем доказать его на основе следующих аспектов: понятия конфликта интересов, его признаков и причин, видов конфликтов интересов, способов их урегулирования. Термин "конфликт" происходит от латинского conflictus <4> и означает "столкновение", "разногласие", "спор", "борьба" и т.п. <5> В ходе исторического развития в различных сферах жизни и науки этот термин получал новое толкование. По подсчетам российского конфликтолога Д.М. Фельдмана, существует более 70 определений понятия "конфликт" <6>. Так, в науке философии термин "конфликт" определяется как "предельный случай обострения противоречия" <7>. В науке социологии - это "предельный случай обострения социальных противоречий, обусловленный противоположностью или существенным различием их интересов, целей, тенденций развития, выражающийся в столкновении различных социальных общностей" <8>. В числе признаков конфликта интересов называют: во-первых, наличие противоречий в связи с несовпадением интересов или способов их реализации; во-вторых, субъективность - поскольку носителями конфликта выступают люди, то сам конфликт существует в их сознании; в-третьих, наличие эмоциональной составляющей <9>. В юриспруденции есть два понимания юридического конфликта. В широком смысле слова к нему относится противоборство с наличием хотя бы одного элемента юридических отношений, причем необязательно, чтобы правовые отношения имелись на каждом этапе развития конфликта. В узком смысле слова под юридическим конфликтом понимается такой конфликт, все элементы которого (мотивация, участники, объекты и др.) носят правовой характер <10>.
--------------------------------
<4> Слово conflictus состоит из приставки con, означающей "вместе с кем-либо, против кого-либо, одновременно", и глагола flictus - "ударять, толкать, сталкивать".
<5> Анцупов А.Я., Бакмановский С.В. Конфликтология: Учеб. пособ. Схемы и комментарии. 3-е изд. СПб.: Питер, 2013. 304 с.
<6> Фельдман Д.М. Политология конфликта: Учеб. пособ. М.: Изд. дом. "Стратегия", 1996. С. 9.
<7> Философская энциклопедия. В 5 т. Т. 3. Коммунизм - Наука / Ред. кол.: Ф.В. Константинов (гл. ред.) [и др.]. М.: Советская энциклопедия, 1964. С. 411.
<8> Елсуков А.Н. Социологический словарь / Сост. А.Н. Елсуков, К.В. Шульга. 2-е изд., перераб. и доп. Минск: Университетское, 1991. С. 80.
<9> Конфликтология: Учеб. 2-е изд., испр. / Под ред. А.С. Кармина. СПб.: Лань, 2000. С. 10.
<10> Бойков О.В. и др. Юридическая конфликтология / Отв. ред. В.Н. Кудрявцев; Рос. АН, Центр конфликтол. исслед. М.: Ин-т государства и права, 1995. С. 90.
Что касается юридических конфликтов в делах о банкротстве, то, по сути, институт банкротства должен способствовать ликвидации неэффективно работающих компаний с погашением долгов перед их кредиторами, перераспределению их активов в пользу рентабельных компаний <11>. То есть банкротство должно выполнять функцию оздоровления экономики в целом. Однако на практике иногда получается, что в результате банкротства компания разрушается, качество активов снижается. Это обусловлено конфликтами в процедуре банкротства. Бесконфликтные процедуры проходят быстро, не разрушая качество активов, а конфликтные процедуры являются затяжными, сопровождаются борьбой, потерей качества активов <12>. По мнению С.А. Карелиной, возможность конфликта интересов в банкротстве объективна. Автором приводится ряд примеров противоречий интересов участников отношений несостоятельности: интересы залоговых кредиторов, которые имеют преимущество в порядке удовлетворения требований, интересы иных кредиторов или интересы акционеров должника, заинтересованных в проведении реабилитационных процедур, поскольку их требования подлежат удовлетворению после всех кредиторов <13>. Основной целью института банкротства, по мнению автора, является достижение баланса интересов участников правоотношений, урегулирование конфликта интересов <14>. При этом, как верно отмечает А.А. Кравченко, способы недобросовестного использования механизмов обеспечения баланса интересов становятся все более и более изощренными, а борьба с ними - все более и более затруднительной <15>.
--------------------------------
<11> В Концепции управления государственным имуществом и приватизации в РФ, утвержденной Постановлением Правительства РФ от 9 сентября 1999 г. N 1024, банкротство определяется как один из способов "перераспределения собственности от неэффективных собственников к эффективным" (СЗ РФ. 1999. N 39. Ст. 4626).
<12> Василега М.Ю. Медиация в банкротстве // Имущественные отношения в РФ. 2014. N 6. С. 57 - 63.
<13> Карелина С.А. Институт несостоятельности и рыночная экономика (правовые аспекты) // Предпринимательское право. 2006. N 4. С. 2 - 11.
<14> Карелина С.А. Социальные функции института несостоятельности (банкротства) // Реформирование института несостоятельности (банкротства) в современной России: проблемы правовой эффективности: Моногр. / Отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов. М.: Юстицинформ, 2020. С. 134.
<15> Кравченко А.А. Реализация реабилитационной парадигмы института несостоятельности (банкротства) как средство обеспечения добросовестности субъектов // Реформирование института несостоятельности (банкротства) в современной России: проблемы правовой эффективности: Моногр. / Отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов. М.: Юстицинформ, 2020. С. 149.
Для формулирования понятия и признаков конфликта интересов участников банкротного процесса рассмотрим примеры столкновения интересов субъектов в рамках дела о банкротстве. Во-первых, несовпадение интересов кредиторов, которые голосуют за введение реабилитационной процедуры в отношении должника, и кредиторов, которые голосуют против этого. Кредиторы, которые голосовали за введение реабилитационной процедуры, по согласованию с должником вправе обратиться в суд с ходатайством о введении финансового оздоровления при предоставлении обеспечения для разрешения такой ситуации <16>. Во-вторых, действия (бездействие) арбитражного управляющего в интересах определенного кредитора или группы кредиторов. Такая ситуация возникает, когда судом была утверждена кандидатура арбитражного управляющего, предложенная конкретным кредитором <17>. Такие действия или бездействие могут, в частности, выражаться в неоспаривании сделок должника, заключенных с определенным кредитором. В таком случае иные кредиторы вправе потребовать отстранения управляющего в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязанностей <18>. В-третьих, привлечение одного или нескольких кредиторов по заявлению другого кредитора или группы кредиторов к субсидиарной ответственности по долгам должника как контролирующего лица. В случае если по вине кого-либо из кредиторов, в частности, являющегося одновременно контролирующим должника лицом, наступило банкротство, кредиторы могут обратиться с заявлением о привлечении его к субсидиарной ответственности <19>.
--------------------------------
<16> Статьи 76, 78 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ (ред. от 30.12.2021, с изм. от 03.02.2022) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2022) "О несостоятельности (банкротстве)" // СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190 (далее - Закон о банкротстве).
<17> Пункт 2 ст. 39 Закона о банкротстве.
<18> Пункт 1 ст. 20.4 Закона о банкротстве.
<19> Статья 10 Закона о банкротстве.
На данном этапе с учетом вышеприведенных рассуждений и примеров в качестве промежуточного можно сформулировать вывод, что конфликты интересов в деле о банкротстве - это в основном имущественные конфликты, возникшие в первую очередь в связи с неспособностью субъекта в полном объеме удовлетворить требования своих кредиторов, обусловленные разнонаправленностью интересов его участников. Соответственно, к числу предпосылок конфликта интересов в делах о банкротстве, в частности, можно отнести: 1) неспособность должника удовлетворить требования всех кредиторов за счет имеющихся у него денежных средств или имущества; 2) различное понимание целей конкретной процедуры банкротства участниками отношений; 3) несовпадение интересов субъектов отношений несостоятельности (банкротства) в рамках реализации мероприятий.
Необходимо акцентировать внимание также на том, что факт неплатежеспособности и недостаточности имущества должника, в результате которого он не может исполнять свои обязательства перед кредиторами в срок и на согласованных условиях, а также уплачивать обязательные платежи, всегда свидетельствует о конфликте между должником и его кредиторами. То есть происходит столкновение интересов должника - его нежелание или невозможность платить по долгам - и кредиторов - получить исполнение. Соответственно, факт банкротства как отрицательный разрыв между активами и пассивами с неизбежностью свидетельствует о появлении конфликта. В то же время введенная арбитражным судом процедура банкротства является способом разрешения этого конфликта, который условно можно назвать основным, и в ее рамках реализуется ряд мероприятий, направленных на справедливое удовлетворение требований всех кредиторов за счет активов должника. Процедура банкротства, по сути, это вмешательство государства в частные отношения, которое реализуется посредством контроля и урегулирования конфликта. То есть сам институт банкротства является инструментом разрешения конфликта интересов между должником и кредиторами. Сокращая данную мысль, можно ее выразить фразой: банкротство можно охарактеризовать и как конфликт между должником и кредиторами, вызванный неспособностью удовлетворить их требования, а также и как способ его разрешения - посредством проведения под контролем суда распределения активов должника.
При этом, как было выше сказано, в рамках дела о банкротстве имеются как основной обязательный конфликт, который имеет место в любой процедуре банкротства, так и вероятные конфликты, возникающие при столкновении несовпадающих интересов участников, например по поводу условий мирового соглашения между кредиторами, по поводу установления в реестр требования кредитора, основанного на фиктивной несуществующей задолженности. Вероятные конфликты можно классифицировать по следующим основаниям <20>. Во-первых, по отрасли: 1) частноправовой конфликт с участием только равных субъектов частного права. Например, между кредиторами и должником; между кредиторами; между учредителями (участниками); 2) публично-правовой конфликт с участием субъектов публичного права, взаимоотношения между которыми строятся на принципах власти - подчинения. Например, между собственником имущества юридического лица в случае банкротства ГУП или МУП и уполномоченными органами (кредиторами); 3) смешанный конфликт с участием частноправовых и публично-правовых субъектов. Например, между уполномоченным органом и кредиторами должника. Кроме того, в процедуре банкротства могут столкнуться публичные и частные интересы. Наличие публичных интересов объясняется разнообразием форм участия государства в процедуре, включая его участие как кредитора; необходимостью обеспечения баланса интересов различных групп участников в деле; наличием у государства социальных функций, например по социальной реабилитации работников должника <21>. Во-вторых, по субъектам: 1) корпоративный (между участниками (учредителями) и органами управления должника; между участниками должника); 2) кредиторский (между кредиторами); 3) управленческий (между арбитражными управляющими должника, например, когда в процедуре банкротства полномочия осуществляли несколько управляющих по вопросу распределения вознаграждения). В-третьих, по стадии процедуры: 1) конфликт, возникший на досудебной стадии; 2) конфликт, возникший в определенной процедуре; 3) конфликт, возникший в процессе заключения или исполнения мирового соглашения.
--------------------------------
<20> Классификация приведена по статье: Семерьянова Н.А. Судебная власть и конфликты интересов при банкротстве хозяйственного общества // Российский судья. 2007. N 11. С. 13 - 15.
<21> Карелина С.А. Институт несостоятельности и рыночная экономика (правовые аспекты) // Предпринимательское право. 2006. N 4. С. 2 - 11.
В связи с тем что конфликт интересов возникает в связи с наличием противоречий, несоответствий интересов большого числа участников, способом его разрешения будет поиск и установление баланса таких интересов на основе взаимных уступок. При таких обстоятельствах законодателю нужно выбрать такой режим правового регулирования, который смог бы обеспечить данный баланс интересов всех участников. В целях обеспечения баланса интересов субъектов банкротных отношений Закон о банкротстве представляет широкую вариативность действий для выбора оптимального решения <22>. По мнению М.Е. Эрлих, универсальным правовым средством разрешения конфликта интересов в процессе банкротства является деятельность арбитражного управляющего, который выступает центральной фигурой и имеет широчайший набор средств, направленных на разрешение конфликтов, мировое соглашение и признание сделок, совершенных должником или за счет должника, недействительными <23>. К данным средствам также необходимо добавить привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности для защиты интересов конкурсных кредиторов, субординирование требований аффилированных с должником кредиторов для защиты интересов добросовестных и (или) независимых кредиторов должника.
--------------------------------
<22> Баранова А.Б. Правовые презумпции в сфере несостоятельности (банкротства): понятие и роль механизма их применения // Реформирование института несостоятельности (банкротства) в современной России: проблемы правовой эффективности: Моногр. / Отв. ред. С.А. Карелина, И.В. Фролов. М.: Юстицинформ, 2020. С. 95.
<23> Эрлих М.Е. Указ. соч. С. 111 - 147.
Таким образом, можно заключить, что причиной злоупотреблений правами участниками банкротства является конфликт их интересов, возникающий в первую очередь в связи с неспособностью должника в полном объеме удовлетворить требования своих кредиторов и обусловленный разнонаправленностью интересов его участников. Предпосылками таких конфликтов являются: неспособность должника удовлетворить требования всех кредиторов за счет имеющихся у него денежных средств или имущества; различное понимание целей конкретной процедуры банкротства участниками отношений; несовпадение интересов субъектов отношений несостоятельности (банкротства) в рамках реализации мероприятий. При этом банкротство можно охарактеризовать и как конфликт между должником и кредиторами, вызванный неспособностью удовлетворить их требования, а также и как способ его разрешения - посредством проведения под контролем суда распределения активов должника. Все конфликты можно условно классифицировать на основной обязательный конфликт (который имеет место в любой процедуре банкротства) и вероятные конфликты, возникающие при столкновении несовпадающих интересов участников. Вероятные конфликты могут быть частноправовыми, публично-правовыми, смешанными, а также: в зависимости от участников - кредиторскими, корпоративными и управленческими; в зависимости от стадии - досудебными, судебными, после завершения процедуры. Способами разрешения конфликтов могут быть признаны: деятельность арбитражного управляющего, привлечение контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности для защиты интересов конкурсных кредиторов, субординирование требований аффилированных с должником кредиторов и другие меры.
Литература
1. Анцупов А. Конфликтология: Учебное пособие. Схемы и комментарии / А. Анцупов, С. Бакмановский. 3-е изд. Санкт-Петербург: Питер, 2013. 304 с.
2. Баранова А.Б. Правовые презумпции в сфере несостоятельности (банкротства): понятие и роль механизма их применения / А.Б. Баранова // Институт несостоятельности (банкротства) в правовой системе России и зарубежных стран: теория и практика правоприменения: Монография / Ответственные редакторы С.А. Карелина, И.В. Фролов. Москва: Юстицинформ, 2020. С. 79 - 99.
3. Бойков О.В. Юридическая конфликтология / О.В. Бойков, Н.Н. Варламова, А.В. Дмитриев [и др.]; Ответственный редактор В.Н. Кудрявцев. Москва: Институт государства и права, 1995. 316 с.
4. Василега М.Ю. Медиация в банкротстве / М.Ю. Василега // Имущественные отношения в РФ. 2014. N 6. С. 57 - 63.
5. Губин Е.П. Особенности государственного регулирования в сфере несостоятельности (банкротства) / Е.П. Губин, И.В. Фролов // Институт несостоятельности (банкротства) в правовой системе России и зарубежных стран: теория и практика правоприменения: Монография / Ответственные редакторы С.А. Карелина, И.В. Фролов. Москва: Юстицинформ, 2020. С. 54 - 70.
6. Елсуков А.Н. Социологический словарь / А.Н. Елсуков; Составители А.Н. Елсуков, К.В. Шульга. 2-е изд., перераб. и доп. Минск: Университетское, 1991. 528 с.
7. Карелина С.А. Институт несостоятельности и рыночная экономика (правовые аспекты) / С.А. Карелина // Предпринимательское право. 2006. N 4. С. 2 - 11.
8. Карелина С.А. Социальные функции института несостоятельности (банкротства) / С.А. Карелина // Реформирование института несостоятельности (банкротства) в современной России: проблемы правовой эффективности: Монография / Ответственные редакторы С.А. Карелина, И.В. Фролов. Москва: Юстицинформ, 2020. С. 134 - 146.
9. Кармин А.С. Конфликтология: Учебник / А.С. Кармин; Под редакций А.С. Кармина. 2-е изд., испр. Санкт-Петербург: Лань, 2000. 443 с.
10. Кравченко А.А. Реализация реабилитационной парадигмы института несостоятельности (банкротства) как средство обеспечения добросовестности субъектов / А.А. Кравченко // Реформирование института несостоятельности (банкротства) в современной России: проблемы правовой эффективности: Монография / Ответственные редакторы С.А. Карелина, И.В. Фролов. Москва: Юстицинформ, 2020. С. 147 - 169.
11. Панов С.Я. Об истории развития конкурсного законодательства и некоторых аспектах его преемственности / С.Я. Панов // Банковское право. 2008. N 3. С. 33 - 41.
12. Семерьянова Н.А. Судебная власть и конфликты интересов при банкротстве хозяйственного общества / Н.А. Семерьянова // Российский судья. 2007. N 11. С. 13 - 15.
13. Фельдман Д.М. Политология конфликта: Учебное пособие / Д.М. Фельдман. Москва: Стратегия, 1996. 287 с.
14. Философская энциклопедия. В 5 томах. Т. 3. Коммунизм - Наука / Главный редактор Ф.В. Константинов. Москва: Советская энциклопедия, 1964. 584 с.
15. Эрлих М.Е. Конфликт интересов в процессе несостоятельности (банкротства): Монография / М.Е. Эрлих. Москва: Проспект, 2014. 186 с.
