Корпоративное преступление и его состав в китайском уголовном законодательстве
Статья посвящена вопросам уголовной ответственности юридических лиц (организаций), предусмотренной Уголовным кодексом Китайской Народной Республики (УК КНР) за совершение корпоративных преступлений. Рассматриваются положения УК КНР, касающиеся определения корпоративного преступления и его состава. Отмечается, что субъектом корпоративного преступления являются легальные организации, имеющие статус юридического лица и не обладающие таковым; выделяются специальные субъекты корпоративных преступлений; определяются объективные и субъективные признаки состава корпоративного преступления.
Ключевые слова: китайское уголовное законодательство, Уголовный кодекс Китайской Народной Республики (УК КНР), корпоративные преступления, уголовная ответственность, субъекты корпоративных преступлений, организации, юридические лица, объективные и субъективные признаки состава корпоративного преступления.
Настоящая статья продолжает начатое в предыдущем номере журнала "Российский следователь" рассмотрение законодательства Китайской Народной Республики (далее по тексту - КНР, Китай) об уголовной ответственности юридических лиц (организаций) <1>.
--------------------------------
<1> Федоров А.В. Уголовная ответственность юридических лиц - новое направление развития китайского законодательства // Российский следователь. 2022. N 8. С. 75 - 80.
Особенностью китайского уголовного законодательства является то, что им предусматривается уголовная ответственность организаций. Хотя во многих исследованиях, посвященных уголовной ответственности организаций в Китае, говорится об уголовной ответственности юридических лиц, следует иметь в виду, что в таких исследованиях понятие "уголовная ответственность юридических лиц" используется в широком его понимании, охватывающем ответственность организаций, как являющихся юридическими лицами, так и не являющихся таковыми.
В настоящее время уголовная ответственность юридических лиц (организаций) предусмотрена Уголовным кодексом КНР (далее - УК КНР) 1997 г. <2> с последующими изменениями <3>.
--------------------------------
<2> Уголовный кодекс Китайской Народной Республики / Под ред. и с предисл. А.И. Коробеева; Пер. с кит. Д.В. Вичикова. Владивосток, 1999.
<3> В настоящей статье использован перевод УК КНР на русский язык, учитывающий все имеющиеся на данный момент поправки. См.: Уголовный кодекс Китая / Под ред. А.И. Коробеева и А.И. Чучаева; Пер. с кит. Хуан Даосю. 2-е изд. М., 2021.
Нормы об уголовной ответственности организаций закреплены в статьях Общей и Особенной частей УК КНР.
1. Понятие корпоративного преступления (преступления организации)
Глава 2 "О преступлении" Общей части УК КНР включает § 4, состоящий из двух статей (30 и 31), предусматривающих ответственность за корпоративные преступления.
Обращает внимание различие в переводах названий этого параграфа: "Преступления, совершаемые организациями или учреждениями" <4>, "Корпоративные преступления" <5>, "Преступление, совершенное организацией" <6>, причем два последних перевода сделаны одним и тем же переводчиком.
--------------------------------
<4> Уголовный кодекс Китайской Народной Республики / Под ред. и с предисл. А.И. Коробеева; Пер. с кит. Д.В. Вичикова. Владивосток, 1999. С. 16.
<5> Уголовный кодекс Китайской Народной Республики / Под ред. и с предисл. А.И. Коробеева; Пер. с кит. Хуан Даосю. СПб., 2014. С. 71.
<6> Уголовный кодекс Китая / Под ред. А.И. Коробеева и А.И. Чучаева; Пер. с кит. Хуан Даосю. 2-е изд. М., 2021. С. 45.
Объяснение тому - сложность с терминологическим определением на русском языке субъекта корпоративных преступлений в УК КНР. В последние годы применительно к китайскому уголовному праву в российских исследованиях наиболее распространенным является наименование субъекта корпоративных преступлений как организации. Этот подход к определению субъекта корпоративного преступления использован далее в настоящей работе, а понятия "преступления, совершенные организацией" и "корпоративные преступления" используются как тождественные.
УК КНР не содержит определения корпоративного преступления. В проекте новой редакции УК КНР 1997 г. такое определение имелось. В нем указывалось, что "корпоративным преступлением признается общественно опасное деяние компании, предприятия, учреждения, органа, общественной организации, совершаемое решением коллектива организации либо ее руководителей для незаконного удовлетворения некоторых интересов". Однако в процессе рассмотрения проекта на сессии ВСНП было высказано мнение, что это определение не может охватить все корпоративные преступления, предусмотренные Особенной частью УК, в связи с чем оно не получило закрепления в Общей части УК КНР <7>.
--------------------------------
<7> Об этом см.: Пан Дунмэй. Корпоративное преступление в китайском уголовном праве // Lex russica. 2015. N 7 (том CIV). С. 64 - 65.
Общее для физических лиц и организаций понятие преступления закреплено в ст. 13 УК КНР, согласно которой "все деяния, наносящие вред государственному суверенитету, территориальной целостности и безопасности государства, направленные на раскол государства, подрывающие власть народно-демократической диктатуры, свергающие социалистический строй, нарушающие общественный и экономический порядок, посягающие на государственную или коллективную собственность трудящихся масс, на личную собственность граждан, их личные, демократические и прочие права, а также другие, наносящие вред обществу деяния, за которые в законе предусмотрено уголовное наказание, являются преступлениями. Однако явно малозначительные деяния небольшой опасности не признаются преступлением".
В китайской уголовно-правовой теории профессором Хэ Бинсуном с учетом указанного общего определения преступления сформулировано понятие корпоративного преступления как вредного для общества и наказуемого уголовным законом деяния (действия или бездействия), совершенного умышленно или по неосторожности ответственным лицом или ответственными лицами, непосредственно ответственными или иными сотрудниками организации по воле организации, от ее имени и в ее интересах <8>.
--------------------------------
<8> Об этом см.: Пан Дунмэй. Преступления юридических лиц и уголовная ответственность за них в китайском уголовном праве // Право и общество в эпоху социально-экономических преобразований XXI века: опыт России, ЕС, США и Китая: Коллективная монография / Под общ. ред. В.В. Блажеева, М.А. Егоровой. М., 2021. С. 526.
Другие ученые, основываясь на нормах Особенной части УК КНР, предусматривающих ответственность за конкретные корпоративные преступления, выработали более широкое понятие корпоративного преступления как общественно опасного деяния, предусмотренного в уголовном законе, совершаемого решением руководства в сфере деятельности организации либо совершаемого работниками организации в процессе исполнения ими своих должностных обязанностей из-за недостаточного контроля со стороны руководства или из-за несовершенства механизма управления организацией <9>. Фактически это хорошо известная за рубежом расширенная идентификационная модель ответственности юридических лиц.
--------------------------------
<9> Об этом см.: Пан Дунмэй. Корпоративное преступление в китайском уголовном праве // Там же. С. 65.
Исходя из этого определения выделяются две формы корпоративных преступлений: 1) преступления, совершаемые по решению коллектива организации или ее руководства, и 2) преступления, совершаемые работниками организации в процессе исполнения своих должностных обязанностей из-за недостаточного контроля со стороны организации.
2. Состав корпоративного преступления
В современном Китае, как и в России, наиболее распространенной в теории уголовного права является четырехэлементная структура состава преступления, включающая: субъект преступления, объект преступления, субъективную сторону преступления и объективную сторону преступления (в такой последовательности приводит элементы состава профессор Хэ Бинсун). Из них, пожалуй, только объект преступления раскрывается одинаково как для корпоративных преступлений, так и для преступлений, которые не относятся к корпоративным.
2.1. Организация - субъект корпоративного преступления
Согласно ст. 30 УК КНР за деяние, совершенное компанией, предприятием, учреждением, органом, общественной организацией (коллективом) и рассматриваемое законом как совершенное организацией преступление (корпоративное преступление), должна наступать уголовная ответственность.
Как отмечается китайскими специалистами, согласно положениям УК КНР под субъектом преступления понимается лицо, которое совершило общественно опасное деяние и подлежит уголовной ответственности в соответствии с уголовным законом. Субъект преступления характеризуется следующими признаками:
1) субъектом преступления является лицо - как физическое лицо (человек), так и организация (корпорация);
2) субъектом преступления является лицо, совершившее преступление;
3) субъектом преступления является лицо, которое в соответствии с уголовным законом несет уголовную ответственность за свои виновно совершенные деяния <10>.
--------------------------------
<10> Учение о составе преступления в уголовном праве России и Китая: Сравнительно-правовое исследование / Под ред. В.С. Комиссарова, А.И. Коробеева, Хэ Бинсуна. СПб., 2009. С. 309.
В ст. 30 УК КНР перечисляются виды организаций, которые могут быть субъектами корпоративных преступлений: компания, предприятие, учреждение, орган, общественная организация.
Если с определением физического лица субъектом преступлений в законе и теории китайского уголовного права особых проблем нет, то до последнего времени определенные сложности возникали с признанием конкретной организации субъектом корпоративного преступления в силу того, что указанные в ст. 30 УК КНР виды организаций могли пониматься по-разному.
С принятием 28 мая 2020 г. на 3-й сессии ВСНП тринадцатого созыва первого в истории современного Китая Гражданского кодекса <11> (далее по тексту - ГК КНР), вступившего в силу с 1 января 2021 г. <12>, указанные сложности, как представляется, должны остаться в прошлом.
--------------------------------
<11> Гражданский кодекс Китайской Народной Республики / Отв. ред. П.В. Трощинский. М., 2020.
<12> До вступления в силу ГК КНР гражданское законодательство состояло из более 30 законов и значительного количества подзаконных нормативных правовых актов. См.: Сравнительное правоведение: национальные правовые системы. Т. 3: Правовые системы Азии / Под ред. В.И. Лафитского. М., 2013. С. 159.
ГК КНР предусматривает существование организаций двух видов: 1) организаций - юридических лиц и 2) организаций без образования юридического лица.
2.1.1. Организации - юридические лица
Статья 57 ГК КНР устанавливает, что юридическим лицом признается организация, которая обладает гражданской правоспособностью и гражданской дееспособностью и в соответствии с законодательством самостоятельно обладает гражданскими правами и несет гражданскую ответственность. Согласно ст. 58 ГК КНР юридическое лицо должно быть создано в соответствии с законодательством, иметь собственное наименование, организационную структуру, место нахождения, имущество или денежные средства. Условия и порядок создания юридического лица устанавливаются законодательством и подзаконными актами. ГК КНР предусмотрено три вида юридических лиц:
1. Коммерческие юридические лица. Статья 76 ГК КНР определяет, что коммерческим юридическим лицом является юридическое лицо, учрежденное с целью извлечения прибыли и ее распределения между акционерами и иными участвующими в нем своими капиталами лицами. К коммерческим юридическим лицам относятся компании с ограниченной ответственностью, акционерные общества с ограниченной ответственностью и иные предприятия - юридические лица.
2. Некоммерческие юридические лица. Согласно ст. 87 ГК КНР некоммерческим юридическим лицом признается юридическое лицо, созданное в общественно полезных или иных некоммерческих целях, не распределяющее полученную прибыль между своими инвесторами, учредителями или участниками. К некоммерческим юридическим лицам относятся бюджетные учреждения, общественные объединения, фонды, организации социального обслуживания.
3. Особые виды юридических лиц. К особым (специальным) видам юридических лиц ст. 96 ГК КНР относит государственные органы - юридические лица, сельские коллективные хозяйские кооперативные организации - юридические лица, а также первичные (низовые) массовые организации самоуправления - юридические лица.
2.1.2. Организации без образования юридического лица
Статья 102 ГК КНР определяет, что организации без образования юридического лица не обладают статусом юридического лица, однако могут в соответствии с законом осуществлять сделки от своего имени. К организациям без образования юридического лица относятся индивидуальные частные предприятия, товарищества, организации без образования юридического лица поставщиков профессиональных услуг и ряд других организаций. Организации без образования юридического лица в соответствии с законом подлежат государственной регистрации.
Принятие ГК КНР сделало более определенным понимание круга субъектов корпоративных преступлений (преступлений организаций). В частности, из толкования норм УК КНР и ГК КНР в их взаимосвязи следует, что корпоративное преступление может быть совершено исключительно легальной организацией (как уже было отмечено, организации со статусом юридического лица и организации без образования юридического лица в соответствии с законом подлежат государственной регистрации). Если организация создана в нарушение закона, она не может являться субъектом корпоративного преступления <13>.
--------------------------------
<13> Об этом, напр., см.: Коробеев А.И., Чанхай Лун. Состав преступления в доктрине уголовного права Китая и России: компаративистское исследование: Монография. М., 2013. С. 118.
2.1.3. Организация как специальный субъект корпоративного преступления
Физические лица и организации как субъекты преступлений подразделяются на общие и специальные. Такая классификация применительно к физическому лицу является традиционной в уголовном праве, когда специальным субъектом признается физическое лицо, которое помимо общих признаков субъекта обладает еще и специальными признаками, предусмотренными в статьях уголовного закона, устанавливающего ответственность за конкретные виды преступлений.
Такой же подход реализуется и при определении юридического лица специальным субъектом преступлений, предусмотренных УК КНР, когда субъектом преступления может быть не любая, а лишь особо определенная в статьях Особенной части УК КНР организация, например:
- организация, имеющая в соответствии с законом право на производство и реализацию стрелкового оружия (ст. 126 "Незаконные изготовление и сбыт стрелкового оружия");
- компания, действующая в соответствии с Законом о компаниях (ст. 159 "Ложное декларирование или изъятие капиталовложений");
- акционерные компании открытого типа (ст. 169-1 "Причинение значительного вреда акционерам компании");
- компании и предприятия, выпускающие акции или облигации (ст. 179 "Самовольный выпуск акций или облигаций");
- коммерческие банки, фондовые биржи, фьючерсные биржи, фондовые компании, дилеры фьючерсных компаний, страховых компаний или других финансовых структур (ч. 1 ст. 185-1 "Самовольное использование доверенных (трастовых) имуществ, использование средств в нарушение закона");
- фонд общественного обеспечения, общественный денежный фонд жилья и другие общественные фонды, а также страховые компании, управляющие страховыми средствами компаний, и компании, управляющие фондовыми инвестициями (ч. 2 ст. 185-1 "Самовольное использование доверенных (трастовых) имуществ, использование средств в нарушение закона");
- банки и иные финансовые органы (ст. 186 "Незаконная выдача кредитов", ст. 187 "Привлечение денежных средств клиентов и незачисление их на счет", ст. 188 "Незаконная выдача финансовых документов", ст. 189 "Акцепт незаконных векселей, выплата или выдача гарантий по ним");
- организации, имеющие разрешение компетентных государственных органов на сбор и поставку крови или на изготовление и поставку продукции из крови (ч. 2 ст. 334 "Инцидент при сборе, снабжении кровью или при изготовлении и снабжении изделиями из крови");
- государственные органы, государственные компании, предприятия, учреждения, народные объединения (ст. 387 "Получение взятки организацией").
Учитывая, что вопросы уголовной ответственности организаций урегулированы в Общей части УК КНР только двумя краткими статьями, возникало много вопросов, связанных с их пониманием и применением.
Так, авторы ряда исследований указывают, что понятие организации как субъекта преступления неверно распространяется на государственные органы. Например, имело место осуждение местного суда как "организации" за получение взятки судьей. Кроме того, как уже отмечалось, не все организации - субъекты преступления обладают статусом юридического лица, что, как показала практика, порождало сложности при признании субъектами преступлений таких организаций, как аграрные коллективы и их советы <14>. В связи с этим потребовались разъяснения по ряду вопросов применения ст. 30 и 31 УК КНР. Имеется два вида таких разъяснений - документальные и доктринальные.
--------------------------------
<14> Об этом см.: Цзян Хуэйлинь. Уголовное законодательство Китая об ответственности юридических лиц за коррупцию и терроризм // Взаимодействие международного и сравнительного уголовного права / Науч. ред. Н.Ф. Кузнецова, В.С. Комиссаров. М., 2009. С. 254.
К первым относятся разъясняющие документы, в частности: "Разъяснения Верховного народного суда о некоторых вопросах конкретного применения закона при рассмотрении дел о преступлениях, совершенных организацией" от 3 июля 1999 г., "Ответ Исследовательского бюро по юридической политике Верховного народного суда по вопросам применения закона о преступлениях, совершенных иностранными компаниями, предприятиями, производственными единицами" от 15 октября 2003 г. <15>.
--------------------------------
<15> Трощинский П.В. Юридическая ответственность в праве Китайской Народной Республики. М., 2011. С. 112 - 113.
Ко вторым, не менее важным, относятся доктринальные разъяснения, которые не только раскрывают содержание соответствующих статей УК КНР, но и теоретически обосновывают их.
Анализ статей Общей и Особенной частей УК КНР во взаимосвязи с другими китайскими законами (в первую очередь - ГК КНР) и имеющимися разъяснениями позволяет в каждом случае определить субъект конкретного корпоративного преступления.
При этом признание организации субъектом корпоративного преступления возможно лишь при наличии всех признаков корпоративного преступления.
Определение состава преступления, совершенного физическим лицом, достаточно традиционно и является устоявшимся как в науке уголовного прав, так и в правоприменении. Для того чтобы преступление, совершенное физическим лицом, было признано корпоративным, то есть преступлением, субъектом которого является организация, оно должно иметь дополнительные объективные и субъективные признаки.
2.2. Объективные признаки состава корпоративного преступления
Исходя из анализа положений статей Общей части УК КНР объективная сторона корпоративного преступления включает два признака, позволяющих признать организацию субъектом корпоративного преступления. В имеющихся научных исследованиях эти признаки определены следующим образом.
Во-первых, преступное деяние, образующее такое преступление, может быть совершено исключительно по решению коллективного органа соответствующей организации либо его непосредственного руководителя.
Коллективное решение подразумевает, что после обсуждения оно принято от имени организации в виде директивы.
Решение непосредственного руководителя означает, что наделенный законом или уставом полномочиями руководитель может принять личное решение от имени организации. Решение такого руководителя рассматривается как решение организации (корпорации) постольку, поскольку оно принято не только от имени организации, но и в интересах организации.
Во-вторых, это преступление, совершенное членами организации, т.е. конкретными ее представителями. Если бы не существовало конкретных представителей организации, то она ничего не могла бы совершить <16>.
--------------------------------
<16> Об объективных признаках состава корпоративного преступления см.: Коробеев А.И., Чанхай Лун. Состав преступления в доктрине уголовного права Китая и России: компаративистское исследование: Монография. М., 2013. С. 116 - 117.
Кроме того, с учетом положений статей Особенной части УК КНР, как уже отмечалось, корпоративным может быть признано преступление, совершенное работником организации в процессе исполнения им своих должностных обязанностей из-за недостаточного контроля со стороны руководства или из-за несовершенства механизма управления организацией.
В этом случае объективные признаки состава корпоративного преступления будут выражаться при отсутствии контроля со стороны руководства и в несовершенстве механизма управления организацией.
2.3. Субъективные признаки состава корпоративного преступления
Понятие преступления, закрепленное в ст. 13 УК КНР, не содержит указания на то, что преступление является виновным деянием. На это указывается в ст. 16 УК КНР, предусматривающей, что деяния, которые объективно хотя и привели к вредным последствиям, но не являются следствием умышленной или неосторожной вины, а вызваны непреодолимой силой или невозможностью их предвидеть, не признаются преступлением.
Согласно УК КНР преступление признается совершенным умышленно, если лицо сознавало общественно опасный характер своих действий или бездействия и их последствия, желало или сознательно допускало их наступление (ст. 14 УК КНР). Преступление признается совершенным по неосторожности, если лицо, совершившее деяние, должно было предвидеть его общественно опасные последствия, однако по небрежности их не предвидело либо предвидело, но легкомысленно надеялось их предотвратить, но последствия наступили (ст. 15 УК КНР).
Вопрос определения вины организации решен в теории уголовного права. Согласно китайской уголовно-правовой доктрине, вина организации, совершившей преступление, определяется через вину физического лица.
Каждая организация состоит из физических лиц. Таким образом, если член организации, в частности ее непосредственный руководитель, осознает общественную опасность деяния, то данное деяние, выраженное через орган организации или ее руководителя, становится "сознанием" организации. При этом члены организации выражают волю организации как коллективного образования через соответствующие органы организации. Фактически организации - субъекту корпоративного преступления приписывается вина физического лица - субъекта преступления <17>.
--------------------------------
<17> О субъективной стороне состава корпоративного преступления см.: Коробеев А.И., Чанхай Лун. Состав преступления в доктрине уголовного права Китая и России: компаративистское исследование: Монография. М., 2013. С. 115 - 116.
Из всех имеющихся теорий и из содержания диспозиций статей Особенной части УК КНР следует, что корпоративные преступления (преступления организаций) могут быть умышленными и неосторожными.
Большая часть корпоративных преступлений (преступлений организаций) - это преступления умышленные, например: контрабанда (ст. 151 УК КНР), незаконное привлечение вкладов населения (ст. 176 УК КНР), дача взятки организацией (ст. 393 УК КНР).
Возможность совершения корпоративных преступлений по неосторожности предусмотрена в редких случаях. Например, корпорация (организация) может быть привлечена к уголовной ответственности за нарушения эпидемиологических установлений или карантинного надзора животных и растений (ст. 337 УК КНР), которые могут быть совершены как умышленно, так и по неосторожности.
Корпоративное преступление, как отмечается в имеющихся исследованиях китайского законодательства, всегда совершается в интересах организации. Если преступление (преступное деяние) совершено не в интересах организации - это лишь преступление физического лица, но не корпоративное преступление, и за него может быть привлечено к уголовной ответственности только физическое лицо <18>.
--------------------------------
<18> Голованова Н.А., Лафитский В.И., Цирина М.А. Уголовная ответственность юридических лиц в международном и национальном праве (сравнительно-правовое исследование) / Отв. ред. В.И. Лафитский. М., 2013. С. 190.
Но как быть с преступлениями, совершенными по неосторожности, ведь в интересах организации могут быть совершены только умышленные преступления?
Ответ на этот вопрос дает ст. 31 УК КНР, которой предусмотрено, что если преступление подпадает под положения Особенной части УК КНР или иных законов, то Особенная часть и эти законы должны иметь преимущественную силу. В статьях Особенной части УК КНР указано, какие неосторожные преступления признаются корпоративными. При этом в теоретических работах указывается, что если неосторожное преступление совершено в рамках деятельности организации, то такое преступление может рассматриваться как совершенное в интересах организации.
Объективная и субъективная стороны корпоративного преступления носят двойственный характер. С одной стороны, они представляют собой вину и деяние корпорации как элементы состава корпоративного преступления, с другой стороны, они есть воплощение вины и деяния конкретных физических лиц, которые занимают руководящее положение в данной корпорации (организации). Это обстоятельство служит для выделения в одном (корпоративном) преступлении двух субъектов - корпорации (организации) и физических лиц <19>.
--------------------------------
<19> Учение о составе преступления в уголовном праве России и Китая: сравнительно-правовое исследование / Под ред. В.С. Комиссарова, А.И. Коробеева, Хэ Бинсуна. СПб., 2009. С. 315.
О преступлениях, предусмотренных Особенной частью УК КНР, устанавливающих ответственность организаций, и наказаниях за корпоративные преступления по УК КНР - в следующей статье.
